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全國人大代表、江蘇證監(jiān)局局長左紅在上周六（3月10日）召開的證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)代表委員新聞發(fā)布會(huì)上表示,，上市公司違法違規(guī)罰沒款應(yīng)優(yōu)先用于民事賠償,。
左紅說，投資者權(quán)益保護(hù)的關(guān)鍵環(huán)節(jié),，是投資者因其他市場(chǎng)主體違法違規(guī)而受到利益損害時(shí)能否得到賠償,。盡管近年來證監(jiān)系統(tǒng)加大對(duì)證券期貨市場(chǎng)違規(guī)行為的監(jiān)管力度，對(duì)違規(guī)的上市公司、中介機(jī)構(gòu)等開出了數(shù)額頗大的罰單,，但行政處罰力度大,，并沒有轉(zhuǎn)化為對(duì)廣大投資者相應(yīng)的補(bǔ)償。有的投資者即使贏得了民事賠償?shù)脑V訟,，也很難獲得實(shí)際賠償,。
為此，她指出,，應(yīng)當(dāng)將證券違法違規(guī)行為的罰沒款用于承擔(dān)證券民事賠償,。她認(rèn)為，罰沒款用于承擔(dān)證券民事賠償主要有四個(gè)原因：一是可以維護(hù)投資者對(duì)資本市場(chǎng)的信心,；二是現(xiàn)實(shí)的需要,，目前市場(chǎng)急需上市公司民事責(zé)任追究機(jī)制；三是證券民事補(bǔ)償是國際慣例,，發(fā)達(dá)市場(chǎng)國家一般都有罰沒所得基金,，專為補(bǔ)償證券投資受害者；四是罰沒款用于承擔(dān)證券民事賠償是證券法第二百三十條規(guī)定的民事賠償責(zé)任優(yōu)先原則的體現(xiàn),。
左紅建議,，對(duì)于證券違法違規(guī)行為作出的罰沒款，先交由具有投資者保護(hù)職能的投資者保護(hù)基金托管,，用于承擔(dān)相關(guān)違法違規(guī)主體涉及的證券民事賠償責(zé)任,，即違法違規(guī)主體無法承擔(dān)民事賠償責(zé)任時(shí)，用相應(yīng)的罰沒款先行承擔(dān)證券民事賠償責(zé)任,；如罰沒款不足以補(bǔ)償投資者的實(shí)際損失,，則要按照比例原則，進(jìn)行公平補(bǔ)償,。
當(dāng)然,，她也表示，在法定的訴訟時(shí)效期限內(nèi)沒有投資者就有關(guān)證券違法違規(guī)行為造成的損失提起民事侵權(quán)訴訟的,，罰沒款上交國庫,。
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