最為市場關(guān)注的李旭利案本月將開庭審理。據(jù)上海法院網(wǎng)最新信息，該案將于2012年3月28日在浦東新區(qū)人民法院公開審理,。
此前的2012年3月1日，上海法院網(wǎng)曾披露3月15日開庭審理李旭利案,。李旭利案披露的開庭審理時(shí)間為何延后，目前尚不清楚,。
早報(bào)記者從權(quán)威信息渠道獲悉,，浦東新區(qū)人民檢察院經(jīng)審查，起訴原交銀施羅德基金公司投資總監(jiān)李旭利涉嫌“利用未公開信息交易罪”,。去年,，該案曾由上海市人民檢察院第一分院(下稱“第一分檢”)審查起訴。
利用未公開信息交易罪是指證券交易所,、期貨交易所,、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司,、基金管理公司,、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員,，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息,，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券,、期貨交易活動(dòng),，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng),，情節(jié)嚴(yán)重的行為,。
上海市人民檢察院官網(wǎng)顯示，第一分檢接受上海市人民檢察院的領(lǐng)導(dǎo),，案件管轄地域?yàn)槠謻|新區(qū)和原南匯,、長寧、原盧灣,、徐匯,、閔行、奉賢,、松江,、金山等九區(qū)。浦東檢察院則屬于上海市區(qū),、縣人民檢察院,，在轄區(qū)內(nèi)依法行使檢察權(quán)，并對(duì)所在地區(qū)的人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作,。
有法律界人士對(duì)此表示：“在第一分檢起訴有兩種情況,，一是刑期在15年以上，另外則是該案在社會(huì)影響極大,�,！�
操控五礦證券兩個(gè)人賬戶
現(xiàn)年39歲的李旭利于2010年被曝涉嫌內(nèi)幕交易。
早報(bào)記者獲悉,，李旭利涉嫌利用未公開信息交易的股票為工商銀行和建設(shè)銀行,。2009年4月7日，李旭利指令五礦證券深圳金田路營業(yè)部總經(jīng)理李智君在其控制的“岳彭建”,、“童國強(qiáng)”證券賬戶內(nèi),，買入工商銀行和建設(shè)銀行，此后于2009年6月份悉數(shù)賣出,。兩個(gè)月時(shí)間,，上述兩只股票的累計(jì)買入金額約5226.4萬元，獲利總額約為1071.6萬元。
五礦證券深圳金田路營業(yè)部作為新近崛起的游資活動(dòng)地,，近年來頻繁出現(xiàn)在交易所公布的龍虎榜中,。
根據(jù)交銀施羅德基金公司出具的交銀成長基金及交銀藍(lán)籌基金的交易明細(xì)，2009年4月7日至4月9日,，李旭利管理的上述兩只基金也買入工商銀行和建設(shè)銀行,。
據(jù)了解，2005年8月至2009年5月,，李旭利擔(dān)任交銀施羅德基金公司投資決策委員會(huì)主席,、投資總監(jiān)，2007年8月開始兼任該公司藍(lán)籌基金基金經(jīng)理,。在此期間,，李旭利參與交銀施羅德基金公司所有基金的投資決策，并對(duì)藍(lán)籌基金的資金進(jìn)行股票投資擁有決定權(quán),。交銀施羅德基金公司的周煒煒(彼時(shí)任交銀施羅德成長基金基金經(jīng)理)和李立(現(xiàn)任交銀施羅德權(quán)益投資副總監(jiān))對(duì)此向檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行了證實(shí),。
浦東檢察院認(rèn)為，李旭利控制的證券賬戶先于或同期于其管理的藍(lán)籌基金,、成長基金買入相同的“工商銀行”,、“建設(shè)銀行”股票。李旭利系基金管理公司的從業(yè)人員,，其利用職務(wù)便利獲得該基金公司尚未公開的信息后,，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng),，情節(jié)嚴(yán)重,，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百八十條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以利用未公開信息交易罪追究其刑事責(zé)任,。
中華人民共和國刑法修正案于2009年2月28日通過并實(shí)施,，內(nèi)幕交易行為由此首次列入刑法。2009年5月25日,，李旭利從交銀施羅德基金辭職,。李旭利涉嫌內(nèi)幕交易的時(shí)間正是在此期間的三個(gè)月。
據(jù)悉,，李旭利本人對(duì)浦東檢察院起訴內(nèi)容作了部分供認(rèn),。
兩次退回公安局補(bǔ)充偵查
據(jù)悉，2011年8月13日20時(shí)許,，上海市公安局在北京市石景山海航大酒店將李旭利抓獲并刑事拘留,，同年8月26日經(jīng)第一分檢批準(zhǔn)逮捕，同日由上海市公安局執(zhí)行逮捕,。
上海市公安局偵查終結(jié)后,，以李旭利涉嫌利用未公開信息交易罪,，向第一分檢移送審查起訴。第一分檢經(jīng)審查后,，于2011年9月30日交由浦東檢察院審查起訴,。浦東檢察院受理后，于收案次日依法訊問了被告人李旭利,，審查了全部案件材料,。
審查后，浦東檢察院于2011年11月11日和2012年1月9日兩次退回上海市公安局補(bǔ)充偵查,，該局于2012年2月15日補(bǔ)充偵查終結(jié)，再次移送浦東檢察院審查起訴,。
李旭利案由第一分檢起訴改為浦東檢察院起訴,，備受市場關(guān)注。此前,，因內(nèi)幕交易獲利210萬元的前光大保德信基金經(jīng)理許春茂,，其審理也不在上海人民法院第一或者第二分院，而是靜安人民法院,。
據(jù)悉,，中國證監(jiān)會(huì)已出具認(rèn)定函證實(shí)了證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)被告人李旭利行為性質(zhì)的認(rèn)定。上海市公安局已凍結(jié)李旭利案涉及的非法款項(xiàng),。
而根據(jù)刑法第一百八十條規(guī)定,，利用未公開信息交易罪，情節(jié)特別嚴(yán)重的,，處五年以上十年以下有期徒刑,，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。