中國(guó)
證監(jiān)會(huì)昨日（3月2日）通報(bào)了周和華內(nèi)幕交易案和方琛團(tuán)伙期貨盜碼案,。
上市公司廣東科達(dá)機(jī)電股份有限公司控股子公司董事周和華,，因內(nèi)幕交易被證監(jiān)會(huì)沒(méi)收違法所得7.4萬(wàn)元，并處罰款14.8萬(wàn)元,。
證監(jiān)會(huì)通報(bào)說(shuō),，該案發(fā)生在科達(dá)機(jī)電收購(gòu)佛山市恒力泰機(jī)械有限公司過(guò)程中,。2010年2月，科達(dá)機(jī)電收購(gòu)恒力泰框架基本敲定,，2010年3月23日,，科達(dá)機(jī)電臨時(shí)停牌，自24日起停牌至當(dāng)年4月29日復(fù)牌,。
涉案主體周和華為時(shí)任科達(dá)機(jī)電控股子公司佛山市科達(dá)石材機(jī)械有限公司董事,，是法定內(nèi)幕信息知情人。2010年3月17日,，周和華利用其妻賬戶,，先虧損賣出了賬戶內(nèi)的銀河動(dòng)力股票，隨后將賬戶內(nèi)資金全部買入科達(dá)機(jī)電股票,。在2010年3月15日至19日期間,，周和華與時(shí)任科達(dá)機(jī)電董秘周某及科達(dá)機(jī)電法定代表人、總經(jīng)理邊某有多次見(jiàn)面及電話聯(lián)系,。在3月17日交易當(dāng)天,，周和華與周某、邊某一起吃飯,，同住一家賓館,，有通話聯(lián)系，與周和華交易科達(dá)機(jī)電股票的時(shí)間高度吻合，內(nèi)幕交易特征明顯,。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示,，本案是又一起典型的發(fā)生在上市公司并購(gòu)重組中的內(nèi)幕交易案件，周和華的行為嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益,。
近期,，證監(jiān)會(huì)查處了數(shù)起期貨盜碼交易案件。方琛團(tuán)伙案就是典型一例,。調(diào)查發(fā)現(xiàn),，方琛等人通過(guò)盜取他人期貨交易密碼，對(duì)敲轉(zhuǎn)移保證金,，構(gòu)成盜竊罪,。本案經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查后移送公安機(jī)關(guān)，目前刑拘4人,，司法判決1人,。
經(jīng)查，2010年11月至2011年1月期間,，方琛利用“大白鯊”,、“波爾”等木馬軟件從多名投資者電腦中獲取期貨交易密碼。為達(dá)到侵占他人保證金的目的,，方琛伙同彭勇等人借用王有生,、馮三保、謝豐的身份證先后在長(zhǎng)沙一期貨營(yíng)業(yè)部開立期貨賬戶,，利用期貨遠(yuǎn)期合約不活躍的特點(diǎn),，在控制的期貨賬戶與受害人賬戶之間多次對(duì)敲遠(yuǎn)期合約，造成受害人賬戶虧損,，實(shí)際控制賬戶盈利,，然后快速轉(zhuǎn)賬取現(xiàn)以達(dá)到侵占目的。2010年12月1日,，方琛等人利用謝豐賬戶與受害人涂某等2個(gè)賬戶在不活躍的期貨合約上對(duì)敲,，盈利7502.4元；12月6日,，利用馮三保賬戶與受害人潘某賬戶對(duì)敲,，盈利9304元；2011年1月13日,，利用王有生賬戶與受害人王某等3個(gè)賬戶對(duì)敲,，盈利19060元；方琛等人完成對(duì)敲后即刻將保證金轉(zhuǎn)移至銀行賬戶,，并迅速取款，從開始對(duì)敲到取款走人平均時(shí)間為30分鐘。
經(jīng)前期調(diào)查,，證監(jiān)會(huì)初步鎖定方琛等多名嫌疑人,，并立即將該案移交公安機(jī)關(guān)。2011年2月23日,，王有生被公安機(jī)關(guān)逮捕,，隨后方琛、彭勇,、熊暢,、謝豐等4名犯罪嫌疑人也相繼落網(wǎng)。經(jīng)杭州下城區(qū)人民法院認(rèn)定,，王有生因提供期貨賬戶給方琛從事犯罪活動(dòng),，并分得贓款1000元，被定性為盜竊罪,，判處有期徒刑1年,，并處罰金1000元。其他犯罪嫌疑人已被提起公訴,。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人提醒說(shuō),，在這些期貨盜碼交易案中，違法犯罪分子往往通過(guò)不同手段獲取期貨客戶的賬號(hào)和密碼,，在受害人不知情的情況下,，在自身控制賬戶與受害人賬戶之間，同時(shí)進(jìn)行方向相反,、價(jià)格相同的期貨合約對(duì)敲交易,，通過(guò)高拋低吸方式轉(zhuǎn)移受害人賬戶內(nèi)資金，牟取不當(dāng)利益,。很多受害人在監(jiān)管部門調(diào)查前,，對(duì)被盜號(hào)和保證金受侵害之事根本沒(méi)有察覺(jué)。
負(fù)責(zé)人鄭重提醒期貨投資者切實(shí)提高安全意識(shí),，防止盜號(hào)風(fēng)險(xiǎn),。