中國(guó)
證監(jiān)會(huì)昨日（3月2日）通報(bào)了周和華內(nèi)幕交易案和方琛團(tuán)伙期貨盜碼案,。
上市公司廣東科達(dá)機(jī)電股份有限公司控股子公司董事周和華,，因內(nèi)幕交易被證監(jiān)會(huì)沒(méi)收違法所得7.4萬(wàn)元，并處罰款14.8萬(wàn)元,。
證監(jiān)會(huì)通報(bào)說(shuō)，該案發(fā)生在科達(dá)機(jī)電收購(gòu)佛山市恒力泰機(jī)械有限公司過(guò)程中,。2010年2月,，科達(dá)機(jī)電收購(gòu)恒力泰框架基本敲定，2010年3月23日,，科達(dá)機(jī)電臨時(shí)停牌,，自24日起停牌至當(dāng)年4月29日復(fù)牌。
涉案主體周和華為時(shí)任科達(dá)機(jī)電控股子公司佛山市科達(dá)石材機(jī)械有限公司董事,，是法定內(nèi)幕信息知情人,。2010年3月17日，周和華利用其妻賬戶(hù),，先虧損賣(mài)出了賬戶(hù)內(nèi)的銀河動(dòng)力股票,，隨后將賬戶(hù)內(nèi)資金全部買(mǎi)入科達(dá)機(jī)電股票。在2010年3月15日至19日期間,，周和華與時(shí)任科達(dá)機(jī)電董秘周某及科達(dá)機(jī)電法定代表人,、總經(jīng)理邊某有多次見(jiàn)面及電話聯(lián)系。在3月17日交易當(dāng)天,，周和華與周某,、邊某一起吃飯,，同住一家賓館，有通話聯(lián)系,，與周和華交易科達(dá)機(jī)電股票的時(shí)間高度吻合,，內(nèi)幕交易特征明顯。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示,，本案是又一起典型的發(fā)生在上市公司并購(gòu)重組中的內(nèi)幕交易案件,，周和華的行為嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益。
近期,，證監(jiān)會(huì)查處了數(shù)起期貨盜碼交易案件,。方琛團(tuán)伙案就是典型一例。調(diào)查發(fā)現(xiàn),，方琛等人通過(guò)盜取他人期貨交易密碼,，對(duì)敲轉(zhuǎn)移保證金，構(gòu)成盜竊罪,。本案經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查后移送公安機(jī)關(guān),，目前刑拘4人，司法判決1人,。
經(jīng)查,，2010年11月至2011年1月期間，方琛利用“大白鯊”,、“波爾”等木馬軟件從多名投資者電腦中獲取期貨交易密碼,。為達(dá)到侵占他人保證金的目的，方琛伙同彭勇等人借用王有生,、馮三保,、謝豐的身份證先后在長(zhǎng)沙一期貨營(yíng)業(yè)部開(kāi)立期貨賬戶(hù)，利用期貨遠(yuǎn)期合約不活躍的特點(diǎn),，在控制的期貨賬戶(hù)與受害人賬戶(hù)之間多次對(duì)敲遠(yuǎn)期合約,，造成受害人賬戶(hù)虧損，實(shí)際控制賬戶(hù)盈利,，然后快速轉(zhuǎn)賬取現(xiàn)以達(dá)到侵占目的,。2010年12月1日，方琛等人利用謝豐賬戶(hù)與受害人涂某等2個(gè)賬戶(hù)在不活躍的期貨合約上對(duì)敲,，盈利7502.4元,；12月6日，利用馮三保賬戶(hù)與受害人潘某賬戶(hù)對(duì)敲,，盈利9304元,；2011年1月13日，利用王有生賬戶(hù)與受害人王某等3個(gè)賬戶(hù)對(duì)敲,，盈利19060元,；方琛等人完成對(duì)敲后即刻將保證金轉(zhuǎn)移至銀行賬戶(hù),，并迅速取款，從開(kāi)始對(duì)敲到取款走人平均時(shí)間為30分鐘,。
經(jīng)前期調(diào)查,，證監(jiān)會(huì)初步鎖定方琛等多名嫌疑人，并立即將該案移交公安機(jī)關(guān),。2011年2月23日,，王有生被公安機(jī)關(guān)逮捕，隨后方琛,、彭勇,、熊暢、謝豐等4名犯罪嫌疑人也相繼落網(wǎng),。經(jīng)杭州下城區(qū)人民法院認(rèn)定,，王有生因提供期貨賬戶(hù)給方琛從事犯罪活動(dòng)，并分得贓款1000元,，被定性為盜竊罪,，判處有期徒刑1年，并處罰金1000元,。其他犯罪嫌疑人已被提起公訴,。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人提醒說(shuō)，在這些期貨盜碼交易案中,，違法犯罪分子往往通過(guò)不同手段獲取期貨客戶(hù)的賬號(hào)和密碼,，在受害人不知情的情況下，在自身控制賬戶(hù)與受害人賬戶(hù)之間,，同時(shí)進(jìn)行方向相反,、價(jià)格相同的期貨合約對(duì)敲交易，通過(guò)高拋低吸方式轉(zhuǎn)移受害人賬戶(hù)內(nèi)資金,，牟取不當(dāng)利益。很多受害人在監(jiān)管部門(mén)調(diào)查前,，對(duì)被盜號(hào)和保證金受侵害之事根本沒(méi)有察覺(jué),。
負(fù)責(zé)人鄭重提醒期貨投資者切實(shí)提高安全意識(shí)，防止盜號(hào)風(fēng)險(xiǎn),。