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中國證監(jiān)會副主席姚剛2日在第九屆中國基金國際論壇上表示,，任何機構和個人都不能觸犯“老鼠倉”,、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線,，否則將受到嚴厲的查處,。
姚剛說,，基金業(yè)是信托業(yè)務體現最為明顯的行業(yè),，合規(guī)、專業(yè),、誠信是基金業(yè)的立業(yè)之本,。如果基金公司不能在規(guī)范運作,、誠信經營方面下苦功，持有人利益的保護就是一句空話,，公司乃至整個行業(yè)的信用就將受到嚴重的損害,，行業(yè)的發(fā)展也就根本無從談起。因此,，證監(jiān)會對于“老鼠倉”等違法行為的態(tài)度是鮮明的,，發(fā)現一起嚴厲查處一起，堅守“三條底線”不動搖,。
據了解,，證監(jiān)會一直督促基金行業(yè)要堅守“三條底線”，強化行業(yè)監(jiān)管,，凈化市場環(huán)境,，提高合規(guī)意識。組織基金公司開展堅守“三條底線”的自查活動,，通過自查,，多數公司健全了投資、研發(fā)等重點部門和崗位的制度管理體系,，開展了圍繞“三條底線”的合規(guī)的培訓,，對自查中發(fā)現的問題進行了認真的整改。
同時,，證監(jiān)會加大對基金管理公司“老鼠倉”,、非公平交易和各種形式的利益輸送行為的打擊力度，嚴肅查處了兩家公司,、三名基金經理的“老鼠倉”行為,，其中一名基金經理已經被依法移送司法機關追究刑事責任，另外兩名被取消基金從業(yè)資格,，并沒收違法所得,，處以罰款，并分別被罰終身禁入市場和三年禁入市場,。
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