中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部有關(guān)負(fù)責(zé)人日前表示，證券投資基金行業(yè)近幾年發(fā)展迅速,，基金產(chǎn)品線日益完善，基金資產(chǎn)規(guī)模和投資者數(shù)量大幅上升,。但是,，隨著行業(yè)的持續(xù)發(fā)展和市場的波動，一些困擾基金行業(yè)健康成長的問題開始凸顯,。
該負(fù)責(zé)人是在此間舉行的“基金評價業(yè)務(wù)研討會”上作出以上表述的,。
2010年7月28日至30日,，中國證券業(yè)協(xié)會在北京舉辦了“基金評價業(yè)務(wù)研討會”，就基金評價業(yè)務(wù)的理念與方法進(jìn)行輔導(dǎo)與交流,。34家代銷銀行的基金銷售負(fù)責(zé)人,、業(yè)務(wù)骨干以及10家基金評價機構(gòu)共90人參加了會議。
中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部有關(guān)負(fù)責(zé)人在會上表示,，在市場各方的共同努力下,，證券投資基金行業(yè)近幾年發(fā)展迅速，基金產(chǎn)品線日益完善,，基金資產(chǎn)規(guī)模和投資者數(shù)量大幅上升,。但是，隨著行業(yè)的持續(xù)發(fā)展和市場的波動,，一些困擾基金行業(yè)健康成長的問題開始凸顯,，一方面開放式基金的買方市場還未有效形成，基金管理公司更多的關(guān)注上市公司的價差收入而非穩(wěn)定分紅水平,，難以形成對上市公司有效的約束和制衡機制,，使得投資者長期穩(wěn)定的投資回報需求被忽視。另一方面基金銷售機構(gòu)更多關(guān)注短期的銷售目標(biāo),，投資者的利益沒有得到很好的保護(hù),，基金研究和識別水平有待提高。
針對以上問題,，上述基金監(jiān)管部門負(fù)責(zé)人表示,，本次研討會旨在將七家評價機構(gòu)對基金評價的理念、甄別方法和研究思路介紹給代銷銀行,，使基金評價與基金銷售有效結(jié)合,，提高代銷銀行對基金的研究水平和識別能力，以便銷售機構(gòu)為投資者提供更好的投資顧問服務(wù),。
他說,，現(xiàn)有的七家評價機構(gòu)使用的評價方法各有千秋，評價的指標(biāo)不僅包括基金凈值,、風(fēng)險波動,，也包括基金投資標(biāo)的、選股風(fēng)格和契約因素,，共同形成了多維度,、多角度對基金進(jìn)行評價的統(tǒng)一體系，這不僅有利于基金銷售機構(gòu)和投資者全面了解基金產(chǎn)品和基金管理公司,、督促基金管理公司重視長期穩(wěn)定的投資模式,，推動成熟投資理念的形成，也有利于基金管理公司更多地關(guān)注上市公司質(zhì)量和分紅水平,，通過建立科學(xué)的投資研究體系,，樹立價值投資的理念,，并逐步形成上市公司、基金管理公司和投資者的共贏機制,。
與此同時,，他還強調(diào)，現(xiàn)有的基金銷售激勵不到位也限制了基金的發(fā)展,，并希望各代銷銀行總部能夠加快技術(shù)系統(tǒng)的改造,，爭取讓每個營銷人員銷售基金的保有量能夠被計算，建立標(biāo)準(zhǔn)化的激勵系統(tǒng),，鼓勵營銷人員為投資者提供更好的服務(wù),，以促進(jìn)基金業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展。
來自晨星資訊(深圳)有限公司,、天相投資顧問有限公司,、北京濟(jì)安金信科技有限公司以及中國銀河證券股份有限公司、海通證券股份有限公司,、招商證券股份有限公司和上海證券有限責(zé)任公司等7家基金評價業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和有關(guān)評價人員介紹了各機構(gòu)基金評價體系的理論基礎(chǔ),、評價指標(biāo)、信息數(shù)據(jù),、評價結(jié)果發(fā)布流程,，系統(tǒng)展示了各自基金評價系統(tǒng)的運行程序和使用方法，并與各代銷銀行交流了最新的基金研究成果,。
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