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“美國(guó)正在大規(guī)模收購中國(guó)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu),，目前已控制中國(guó)信用評(píng)級(jí)市場(chǎng)2/3的份額,，嚴(yán)重威脅我國(guó)金融安全,�,！敝醒胴�(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室吳紅日前接受《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》采訪時(shí)表示，“我國(guó)亟待建立獨(dú)立自主的信用評(píng)級(jí)體系,，掌握資本市場(chǎng)話語權(quán),。”
作為信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)及國(guó)家金融安全課題組組長(zhǎng),，吳紅向記者提供的一份調(diào)查報(bào)告觸目驚心：我國(guó)有五家權(quán)威信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)：中誠(chéng)信,、聯(lián)合資信、上海遠(yuǎn)東,、上海新世紀(jì),、大公國(guó)際。美國(guó)穆迪2006年收購中誠(chéng)信49%的股權(quán)并接管經(jīng)營(yíng)權(quán),，并約定7年后持股51%,；同年，美國(guó)控制香港新華財(cái)經(jīng)收購上海遠(yuǎn)東62%股權(quán),；2007年,，美國(guó)惠譽(yù)收購聯(lián)合資信49%的股權(quán),；美國(guó)穆迪曾出高價(jià)購買大公國(guó)際控股權(quán),，但遭拒絕。目前,，美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)普爾與上海新世紀(jì)已簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議,，正洽談收購事宜。
據(jù)了解,，信用評(píng)級(jí)源于美國(guó),，沒有國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。誰控制了評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)話語權(quán),，誰就控制了資本市場(chǎng)定價(jià)權(quán),。美國(guó)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)常常通過其話語權(quán)影響和操控國(guó)際資本市場(chǎng)。比如,，2008年全球金融危機(jī)最初即由信用評(píng)級(jí)引發(fā),，在2008年10月22日美國(guó)國(guó)會(huì)聽證會(huì)上，美國(guó)三家評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)承認(rèn)他們犯了“道德錯(cuò)誤”,，向市場(chǎng)提供了虛假評(píng)級(jí)信息,。
吳紅說,，長(zhǎng)期以來，美國(guó)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)有意壓低我信用級(jí)別,，增大我海外融資成本,。2003年底，我國(guó)銀行業(yè)謀求海外上市之際,，美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)普爾宣布維持其10年來對(duì)中國(guó)主權(quán)信用評(píng)級(jí)的BBB級(jí),，即“適宜投資”最低限，而這十年正是我國(guó)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng),、外匯貯備穩(wěn)定增加的十年,。他們還將中國(guó)13家商業(yè)銀行信用級(jí)別評(píng)為“垃圾等級(jí)”，同時(shí)又高調(diào)肯定境外投資者參股中國(guó)銀行業(yè),，為國(guó)際壟斷資本攫取我國(guó)有資產(chǎn)造勢(shì),。僅2006年，境外投資者在工,、建,、中、交等國(guó)有銀行身上就賺了7500億元,，加上從其他中國(guó)商業(yè)銀行享受到的利潤(rùn),，外資一年從中國(guó)銀行業(yè)賺取的利潤(rùn)超過1萬億元。
“外資控制的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)還參與到中國(guó)重大債務(wù)融資活動(dòng),，進(jìn)入我國(guó)經(jīng)濟(jì)腹地和敏感性行業(yè),，并竊取我經(jīng)濟(jì)技術(shù)及政務(wù)信息�,？晌覀冞�要支付高額服務(wù)費(fèi),。”吳紅強(qiáng)調(diào)說,。
據(jù)了解,，全球金融危機(jī)爆發(fā)以來，許多國(guó)家認(rèn)識(shí)到信用評(píng)級(jí)的重要性,。俄,、韓、日等國(guó)紛紛制定相關(guān)法規(guī),，扶持保護(hù)本國(guó)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)展,。吳紅呼吁，加強(qiáng)我國(guó)信用評(píng)級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管,，建立獨(dú)立自主的信用評(píng)級(jí)體系已刻不容緩,。
“首先，我國(guó)須加強(qiáng)監(jiān)管體系建設(shè),，培育和扶持獨(dú)立自主的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu),�,！眳羌t指出，“當(dāng)務(wù)之急是要明確評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的歸口管理部門和監(jiān)管部門,；要把跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算試點(diǎn),、人民幣離岸金融業(yè)務(wù)與扶持我國(guó)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開展國(guó)家信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)合起來，確保我國(guó)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)境外人民幣主權(quán)債務(wù)工具的評(píng)級(jí)話語權(quán),�,！�
“其次，要盡快制定和完善信用評(píng)級(jí)相關(guān)法律法規(guī),，遏制外國(guó)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的滲控圖謀,。”吳紅建議,，要嚴(yán)格控制外資評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)持股中資信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)比例,；限制外資評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)涉足關(guān)乎國(guó)家安全的領(lǐng)域；還要堅(jiān)持信用評(píng)級(jí)市場(chǎng)對(duì)等開放原則,，在批準(zhǔn)外資進(jìn)入中國(guó)信用評(píng)級(jí)市場(chǎng)的同時(shí),，要求所在國(guó)政府承諾對(duì)中國(guó)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)準(zhǔn)入。
吳紅強(qiáng)調(diào)說,，中國(guó)是美國(guó)國(guó)債的最大債權(quán)國(guó),，也是世界第二大凈債權(quán)國(guó)，如果沒有評(píng)級(jí)話語權(quán),，也就沒有人民幣國(guó)際化進(jìn)程中的市場(chǎng)定價(jià)權(quán),。因此，爭(zhēng)取國(guó)際評(píng)級(jí)話語權(quán)是維護(hù)國(guó)家核心利益的需要,。
[評(píng)論] 關(guān)鍵還得自己做強(qiáng)
關(guān)于外資滲透信用評(píng)級(jí)市場(chǎng)的報(bào)道,，的確令人心驚。這是一個(gè)涉及國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全,、金融安全的重要領(lǐng)域,，值得國(guó)家有關(guān)部門注意,，也希望相關(guān)領(lǐng)域的中國(guó)同行高度重視,。筆者以為，有競(jìng)爭(zhēng)壓力不怕,，有強(qiáng)對(duì)手進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)不怕,，關(guān)鍵的問題是我們自己要把產(chǎn)業(yè)做強(qiáng)，要把企業(yè)做強(qiáng),，要把民族品牌做強(qiáng),。
[研究報(bào)告] 美國(guó)控制我2/3信用評(píng)級(jí)市場(chǎng)
對(duì)于信用評(píng)級(jí)業(yè)國(guó)人了解得很少，信用評(píng)級(jí)業(yè)到底在國(guó)家經(jīng)濟(jì)和金融服務(wù)體系中有什么特殊作用,？這是我們應(yīng)該迫切了解的,。因?yàn)樗P(guān)系到我國(guó)的金融主權(quán)和國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全,。目前，美國(guó)正在通過大規(guī)模收購中國(guó)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu),，試圖控制我國(guó)信用評(píng)級(jí)行業(yè),。在不到一年的時(shí)間里，美國(guó)就收購了中國(guó)信用評(píng)級(jí)業(yè)的3家龍頭企業(yè),，控制了我國(guó)三分之二以上的信用評(píng)級(jí)市場(chǎng),，這究竟是為什么？出于對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全和金融主權(quán)的考慮,，中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室吳紅牽頭的課題組,，對(duì)我國(guó)信用評(píng)級(jí)業(yè)展開了國(guó)際市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的調(diào)查研究和分析，結(jié)論是,，美國(guó)大規(guī)模收購中國(guó)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)正在嚴(yán)重威脅我國(guó)的金融主權(quán)和國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全,。本報(bào)將課題報(bào)告的部分內(nèi)容予以刊登。 |