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日前,，中國證監(jiān)會對南京市一名投資者周某因未按規(guī)定進行信息披露而給予其警告,，并處以30萬元罰款的行政處罰,。對此，江蘇證監(jiān)局指出,，投資者也是信息披露義務(wù)人,。
2007年10月11日，周某開始利用本人及“周XX”,、“李X”,、“南京XX”等5個證券賬戶交易浙江美欣達印染集團股份有限公司（美欣達）股票。2010年3月19日,，上述5個賬戶合計持有美欣達股票4,177,451股,，占美欣達已發(fā)行股份的5.15%，未及時履行報告和信息披露義務(wù),。
周某利用5個賬戶合計持有美欣達股份超過已發(fā)行股份的5%時,，未向中國證券監(jiān)督管理委員會或其派出機構(gòu)、深圳證券交易所做出書面報告,，也未通知美欣達公司,，且未公告周某是上述5個賬戶的實際控制人。
根據(jù)《證券法》第八十六條及第一百九十三條規(guī)定,，周某屬于“其他信息披露義務(wù)人”,，應(yīng)履行信息披露行為，但其未按照規(guī)定披露信息,，故中國證監(jiān)會做出上述處罰,。周某申辯自己所持股份沒有賣出，一直處于虧損狀態(tài),，請求減免罰款,。中國證監(jiān)會認為，周某投資行為是否盈虧不影響處罰決定,。
江蘇證監(jiān)局鄭重提醒廣大投資者,，一定要做一名明明白白的投資者，在特定情況下,，投資者也是信息披露義務(wù)人,，尤其創(chuàng)業(yè)板推出以后，由于創(chuàng)業(yè)板上市公司股本較小的特點,，更容易發(fā)生持股超過5%的情況,，成為信息披露義務(wù)人。一旦發(fā)生這種情形,，必須按規(guī)定履行報告和披露義務(wù),。
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