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日前,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)南京市一名投資者周某因未按規(guī)定進(jìn)行信息披露而給予其警告,，并處以30萬(wàn)元罰款的行政處罰,。對(duì)此,，江蘇證監(jiān)局指出，投資者也是信息披露義務(wù)人,。
2007年10月11日,，周某開(kāi)始利用本人及“周XX”,、“李X”、“南京XX”等5個(gè)證券賬戶交易浙江美欣達(dá)印染集團(tuán)股份有限公司（美欣達(dá)）股票,。2010年3月19日,，上述5個(gè)賬戶合計(jì)持有美欣達(dá)股票4,177,451股，占美欣達(dá)已發(fā)行股份的5.15%,，未及時(shí)履行報(bào)告和信息披露義務(wù)。
周某利用5個(gè)賬戶合計(jì)持有美欣達(dá)股份超過(guò)已發(fā)行股份的5%時(shí),，未向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或其派出機(jī)構(gòu),、深圳證券交易所做出書(shū)面報(bào)告，也未通知美欣達(dá)公司,，且未公告周某是上述5個(gè)賬戶的實(shí)際控制人,。
根據(jù)《證券法》第八十六條及第一百九十三條規(guī)定，周某屬于“其他信息披露義務(wù)人”,，應(yīng)履行信息披露行為,，但其未按照規(guī)定披露信息，故中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出上述處罰,。周某申辯自己所持股份沒(méi)有賣出,，一直處于虧損狀態(tài)，請(qǐng)求減免罰款,。中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為,，周某投資行為是否盈虧不影響處罰決定。
江蘇證監(jiān)局鄭重提醒廣大投資者,，一定要做一名明明白白的投資者,，在特定情況下，投資者也是信息披露義務(wù)人,，尤其創(chuàng)業(yè)板推出以后,，由于創(chuàng)業(yè)板上市公司股本較小的特點(diǎn)，更容易發(fā)生持股超過(guò)5%的情況,，成為信息披露義務(wù)人,。一旦發(fā)生這種情形，必須按規(guī)定履行報(bào)告和披露義務(wù),。
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