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日前,，證監(jiān)會公布了對沈昌宇股價操縱案及另外三起內(nèi)幕交易案的查處情況,。雖然這幾起案件由于涉及金額較小,，并不引人關(guān)注,，但證監(jiān)會對“沈昌宇案”的查處無疑是這幾起案件中的一大亮點，是證監(jiān)會近幾年來對股價操縱案及內(nèi)幕交易案查處的一次重大進步。
以內(nèi)幕交易案為例,，今年以來證監(jiān)會已立案調(diào)查內(nèi)幕交易案件31起,，其中，7,、8兩個月,，證監(jiān)會新立內(nèi)幕交易案件15起。而在防范與打擊內(nèi)幕交易措施方面,，由證監(jiān)會牽頭,，監(jiān)察部、公安部,、法制辦,、國資委參加的內(nèi)幕交易綜合防控體系建設(shè)正在加緊推進；近日上交所還出臺了嚴(yán)打內(nèi)幕交易的七項措施,；深交所方面也是在積極構(gòu)筑綜合防控體系，對內(nèi)幕交易進行“立體打擊”,。
但令人遺憾的是,，近年來監(jiān)管部門對內(nèi)幕交易與股價操縱等違法違規(guī)行為的打擊，總是“雷聲大雨點小”,。雖然證監(jiān)會每年查處的違規(guī)違法案件不少,，但查處的大多都是一些小魚小蝦。而且,，每到最后對違法違規(guī)當(dāng)事人進行處罰時,，往往都是“從輕發(fā)落”。如對內(nèi)幕交易行為的處罰,，《證券法》條文的規(guī)定是“沒收違法所得,，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款”。但在實際執(zhí)行的過程中,，除了沒收違法所得之外,，在罰款的尺度上，往往就是按一倍或略高于一倍來執(zhí)行,，從而使得對內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為的查處力度大打折扣,。
證監(jiān)會這一次對“沈昌宇案”的查處是一個很大的進步。雖然“沈昌宇案”仍然屬于“小案”,，但較之于以前的“小案”來說,，這次對“沈昌宇案”的處罰力度明顯加大。根據(jù)證監(jiān)會的認(rèn)定,，2007年8月31日到9月4日,，沈昌宇利用其控制的“金小紅”、“沈浩平”,、“徐菊仙”等3個證券賬戶對深深房A股進行了股價操縱,，獲利40.26萬元,。2008年5月14日至20日，沈昌宇利用其控制的“金順法”,、“徐菊仙”,、“沈浩平”等三個賬戶又對ST秦嶺進行了股價操縱，并從中獲利144.76萬元,。為此,，證監(jiān)會對沈昌宇操縱證券市場行為作出處罰，悉數(shù)沒收其操縱深深房A,、ST秦嶺兩只股票價格的非法所得185.03萬元,，同時對其處以三倍于違法所得的罰款計555.09萬元。證監(jiān)會對“沈昌宇案”作出三倍于違法所得的處罰,，這在證監(jiān)會近年的執(zhí)法中是罰款倍數(shù)最高的一次,，是一個重大進步。
所以,，證監(jiān)會對“沈昌宇案”的查處是值得肯定的,。
當(dāng)然，證監(jiān)會對“沈昌宇案”作出的三倍處罰并不是最高處罰,，最高處罰還可以達(dá)到五倍,，并追究刑事責(zé)任。所以,，筆者希望監(jiān)管部門能夠以“沈昌宇案”為起點,，將重拳砸向證券市場的各種違法違規(guī)行為，以凈化中國股市的投資環(huán)境,。
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