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上交所股票期權(quán)做市商制度實(shí)行末位淘汰機(jī)制,，因末位淘汰機(jī)制被取消對(duì)合約品種做市的做市商可再次提出申請(qǐng)
股票期權(quán)即將推出,，上證50ETF期權(quán)的首批做市商名單也于2月2日出爐,。
記者昨日從上交所獲悉,，日前，經(jīng)上交所組織對(duì)相關(guān)證券公司進(jìn)行評(píng)選,，國(guó)泰君安證券,、中信證券,、海通證券,、招商證券,、齊魯證券、廣發(fā)證券,、華泰證券,、東方證券8家證券公司成為上證50ETF期權(quán)的首批做市商。
期權(quán)是交易雙方關(guān)于遠(yuǎn)期買賣權(quán)利達(dá)成的合約,，投資者支付一定的費(fèi)用買做空或做多的權(quán)利,。權(quán)利買方可以約定的時(shí)間、約定的價(jià)格以及約定的股票數(shù)量與權(quán)利賣方發(fā)生交易,。買方可以棄權(quán),，賣方是義務(wù)方，要繳納保證金,。
值得關(guān)注的是,，券商成為做市商后，并不意味著從此以后可以高枕無憂,。因?yàn)楦鶕?jù)上交所此前發(fā)布的《股票期權(quán)做市商業(yè)務(wù)指南》,，為進(jìn)一步促進(jìn)優(yōu)勝劣汰，上交所股票期權(quán)做市商制度實(shí)行末位淘汰機(jī)制,。
具體看，就是在單個(gè)合約品種做市情況年度評(píng)價(jià)排名（做市不滿12個(gè)月的,，按實(shí)際做市期間評(píng)價(jià)指標(biāo)的月平均值乘以12,，得出年度評(píng)價(jià)指標(biāo)值）中處于末位20%（按四舍五入取整）的做市商，將失去繼續(xù)承擔(dān)對(duì)該合約品種做市的資格,。因末位淘汰機(jī)制被取消對(duì)合約品種做市的做市商,，可再次向上交所提出申請(qǐng)。申請(qǐng)程序和條件視同再次申請(qǐng),。
此次入圍的8家券商也是從眾多券商中挑選出來的,。據(jù)記者了解，此前有15家券商收到了上交所下發(fā)的答辯通知。根據(jù)通知,，參加專業(yè)評(píng)價(jià)的券商人員包括但不限于股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人,、做市業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)風(fēng)控人員、交易人員,、技術(shù)人員和公司層面風(fēng)控人員,。
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