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“美國正在大規(guī)模收購中國信用評級機(jī)構(gòu)，目前已控制中國信用評級市場2/3的份額，嚴(yán)重威脅我國金融安全,。”中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室吳紅日前接受《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》采訪時(shí)表示,，“我國亟待建立獨(dú)立自主的信用評級體系，掌握資本市場話語權(quán)�,！�
作為信用評級業(yè)務(wù)及國家金融安全課題組組長,，吳紅向記者提供的一份調(diào)查報(bào)告觸目驚心：我國有五家權(quán)威信用評級機(jī)構(gòu)：中誠信、聯(lián)合資信,、上海遠(yuǎn)東,、上海新世紀(jì)、大公國際,。美國穆迪2006年收購中誠信49%的股權(quán)并接管經(jīng)營權(quán),，并約定7年后持股51%；同年,，美國控制香港新華財(cái)經(jīng)收購上海遠(yuǎn)東62%股權(quán),；2007年，美國惠譽(yù)收購聯(lián)合資信49%的股權(quán),；美國穆迪曾出高價(jià)購買大公國際控股權(quán),，但遭拒絕。目前,，美國標(biāo)準(zhǔn)普爾與上海新世紀(jì)已簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議,，正洽談收購事宜。
據(jù)了解,，信用評級源于美國,，沒有國際標(biāo)準(zhǔn),。誰控制了評級機(jī)構(gòu)話語權(quán),，誰就控制了資本市場定價(jià)權(quán)。美國評級機(jī)構(gòu)常常通過其話語權(quán)影響和操控國際資本市場,。比如,，2008年全球金融危機(jī)最初即由信用評級引發(fā)，在2008年10月22日美國國會聽證會上,，美國三家評級機(jī)構(gòu)承認(rèn)他們犯了“道德錯(cuò)誤”,，向市場提供了虛假評級信息。
吳紅說,，長期以來,，美國評級機(jī)構(gòu)有意壓低我信用級別，增大我海外融資成本,。2003年底,，我國銀行業(yè)謀求海外上市之際，美國標(biāo)準(zhǔn)普爾宣布維持其10年來對中國主權(quán)信用評級的BBB級,，即“適宜投資”最低限,，而這十年正是我國經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長、外匯貯備穩(wěn)定增加的十年。他們還將中國13家商業(yè)銀行信用級別評為“垃圾等級”,，同時(shí)又高調(diào)肯定境外投資者參股中國銀行業(yè),，為國際壟斷資本攫取我國有資產(chǎn)造勢。僅2006年,，境外投資者在工,、建、中,、交等國有銀行身上就賺了7500億元,，加上從其他中國商業(yè)銀行享受到的利潤，外資一年從中國銀行業(yè)賺取的利潤超過1萬億元,。
“外資控制的評級機(jī)構(gòu)還參與到中國重大債務(wù)融資活動,，進(jìn)入我國經(jīng)濟(jì)腹地和敏感性行業(yè)，并竊取我經(jīng)濟(jì)技術(shù)及政務(wù)信息,�,？晌覀冞�要支付高額服務(wù)費(fèi)�,！眳羌t強(qiáng)調(diào)說,。
據(jù)了解，全球金融危機(jī)爆發(fā)以來,，許多國家認(rèn)識到信用評級的重要性,。俄、韓,、日等國紛紛制定相關(guān)法規(guī),，扶持保護(hù)本國評級機(jī)構(gòu)發(fā)展。吳紅呼吁,，加強(qiáng)我國信用評級市場監(jiān)管,，建立獨(dú)立自主的信用評級體系已刻不容緩。
“首先,，我國須加強(qiáng)監(jiān)管體系建設(shè),，培育和扶持獨(dú)立自主的信用評級機(jī)構(gòu)�,！眳羌t指出,，“當(dāng)務(wù)之急是要明確評級機(jī)構(gòu)的歸口管理部門和監(jiān)管部門；要把跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算試點(diǎn),、人民幣離岸金融業(yè)務(wù)與扶持我國評級機(jī)構(gòu)開展國家信用風(fēng)險(xiǎn)評級結(jié)合起來,，確保我國信用評級機(jī)構(gòu)對境外人民幣主權(quán)債務(wù)工具的評級話語權(quán)�,！�
“其次,，要盡快制定和完善信用評級相關(guān)法律法規(guī),，遏制外國信用評級機(jī)構(gòu)的滲控圖謀�,！眳羌t建議,，要嚴(yán)格控制外資評級機(jī)構(gòu)持股中資信用評級機(jī)構(gòu)比例；限制外資評級機(jī)構(gòu)涉足關(guān)乎國家安全的領(lǐng)域,；還要堅(jiān)持信用評級市場對等開放原則,，在批準(zhǔn)外資進(jìn)入中國信用評級市場的同時(shí)，要求所在國政府承諾對中國評級機(jī)構(gòu)的市場準(zhǔn)入,。
吳紅強(qiáng)調(diào)說,，中國是美國國債的最大債權(quán)國，也是世界第二大凈債權(quán)國,，如果沒有評級話語權(quán),，也就沒有人民幣國際化進(jìn)程中的市場定價(jià)權(quán)。因此,，爭取國際評級話語權(quán)是維護(hù)國家核心利益的需要,。
美國控制我2/3信用評級市場 嚴(yán)重威脅國家金融主權(quán)和經(jīng)濟(jì)安全
對于信用評級業(yè)國人了解得很少，信用評級業(yè)到底在國家經(jīng)濟(jì)和金融服務(wù)體系中有什么特殊作用,？這是我們應(yīng)該迫切了解的,。因?yàn)樗P(guān)系到我國的金融主權(quán)和國家經(jīng)濟(jì)安全。目前,，美國正在通過大規(guī)模收購中國信用評級機(jī)構(gòu),，試圖控制我國信用評級行業(yè)。在不到一年的時(shí)間里,，美國就收購了中國信用評級業(yè)的3家龍頭企業(yè),，控制了我國三分之二以上的信用評級市場，這究竟是為什么,？出于對國家經(jīng)濟(jì)安全和金融主權(quán)的考慮,，中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室吳紅牽頭的課題組,，對我國信用評級業(yè)展開了國際市場和國內(nèi)市場的調(diào)查研究和分析,，結(jié)論是，美國大規(guī)模收購中國信用評級機(jī)構(gòu)正在嚴(yán)重威脅我國的金融主權(quán)和國家經(jīng)濟(jì)安全,。本報(bào)將課題報(bào)告的部分內(nèi)容予以刊登,。 |