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美國和英國的監(jiān)管部門20日表示,，已和六家大型跨國銀行達(dá)成了總計約58億美元的和解協(xié)議,，以了結(jié)其操縱外匯市場的指控,。這些銀行的交易員共謀制定外匯匯率，從競爭者變成合作伙伴,。
在20日達(dá)成的和解協(xié)議中,，美國司法部開出了有史以來最大一筆集體反壟斷罰單，就外匯交易操控向巴克萊,、摩根大通,、花旗集團和蘇格蘭皇家銀行罰款27億美元。上述四家銀行加上瑞銀和美國銀行，還需向美聯(lián)儲支付18億美元罰款,，因其在外匯市場上“不安全和不合理的行為”,。同時，因為沒有參與去年11月的和解,，巴克萊銀行還被英國金融行為管理局,、美國紐約州金融服務(wù)管理局和美國商品期貨交易委員會罰款13億美元。
美國司法部表示,，從2007年12月到2013年1月,，花旗集團、摩根大通,、巴克萊和蘇格蘭皇家銀行的交易員,，使用專屬聊天群和暗語來操縱基準(zhǔn)匯率，以增加他們自己的利潤,。
根據(jù)不同銀行的涉案程度不同,，監(jiān)管部門的罰單從幾億美元到幾十億美元不等。最大的罰單開給了巴克萊銀行,，為24億美元,。英國金融行為管理局的一位負(fù)責(zé)人將巴克萊的角色描述為“放任不可接受行為以獲取交易利益的又一案例”。
巴克萊首席執(zhí)行官安東尼·詹金斯表示,，他對銀行一些個人的行為再次令公司和行業(yè)蒙羞感到遺憾,。他說：“這再次顯示出建立以價值為基礎(chǔ)的企業(yè)文化和加強管控體系的重要性�,！�
花旗銀行收到13億美元的第二大罰單,。花旗將外匯操縱丑聞稱之為“公司遇到的尷尬局面,，這與花旗的企業(yè)文化背道而馳”,。花旗還表示,，已另外達(dá)成一項3.94億美元的協(xié)議來和解美國相關(guān)的個人集體訴訟,。
由于在外匯操縱調(diào)查的早期首先提供配合，瑞銀免于被罰款,。但美國司法部20日還就瑞銀違反2012年達(dá)成的操縱倫敦銀行間同業(yè)拆借利率(Libor)的和解協(xié)議向其罰款2.03億美元,。分析指出，像這樣對以前達(dá)成的和解再次進(jìn)行處罰的案例并不多,，顯示出美國監(jiān)管部門正在對以往過于寬容的處罰行為作出修正,。
在和解協(xié)議中，巴克萊,、摩根大通,、花旗集團和蘇格蘭皇家銀行都已就美國司法部合謀操縱外匯市場的指控認(rèn)罪,。瑞銀也承認(rèn)違反了之前的Libor操縱的和解協(xié)議。有分析指出,，要求這些銀行認(rèn)罪顯示出,，美國司法部在處理對這些銀行的刑事指控時，正變得更加嚴(yán)肅,。但是如果司法部想要顯示出真正的嚴(yán)厲態(tài)度,，還應(yīng)該對相關(guān)的個人追究責(zé)任。
美英監(jiān)管方描述了這些銀行的交易員如何共謀操縱每日交易量高達(dá)5.3萬億美元的全球外匯交易市場,。這些銀行的外匯交易員建立了網(wǎng)絡(luò)聊天群,，并公然將其命名為“卡特爾”和“黑手黨”，并在聊天群里制定利率欺騙顧客,，幫助增加自己的收入,。一位巴克萊銀行的雇員在談?wù)撊绾沃贫▋r格欺騙客戶時甚至說：“如果你沒有使用欺騙手段，那你就沒有努力,�,！边@些交易員幾乎每天都使用暗語在聊天群里面就如何制定匯率進(jìn)行交流，并作出有利于自己的決定,。他們討論如何欺騙客戶但又不至于令其完全對自己失去信任,。他們還限制其他交易員參與聊天群以保護(hù)其共謀活動。
美國司法部長洛蕾塔·林奇表示,，不少國家的涉案交易員正面臨指控,，但對于交易員的調(diào)查仍在繼續(xù)，涉案人數(shù)尚未確定,。
這些銀行被罰對于大型國際金融機構(gòu)來說,，無論是從財務(wù)上還是名譽上都是沉重打擊。不久前,，許多大型國際金融機構(gòu)才支付了數(shù)十億美元以了結(jié)其交易員試圖操縱Libor的指控,。全球金融機構(gòu)迄今因外匯操縱丑聞已被罰超過100億美元，因Libor操縱指控被罰超過90億美元,。
美國聯(lián)邦調(diào)查局助理局長安德魯·麥凱布表示,，本案涉及大規(guī)模的犯罪行為，破壞了透明的以市場為基礎(chǔ)的匯率,，而這是經(jīng)濟的關(guān)鍵基準(zhǔn),。
林奇說：“他們（交易員）是合作伙伴而非競爭者，一起合作來使利率朝著有利于他們所在銀行的方向變化,，但這卻使許多其他人的利益受到損害,�,！绷制姹硎�,，這些銀行將要支付的罰款與其造成的普遍傷害相稱,，應(yīng)該可以警示他人勿要在不考慮法律公正或社會公益的情況下追逐利潤。
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