昨日,，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公開募集證券投資基金參與滬港通交易指引》,，對基金參與滬港通交易的資格和程序、信息披露,、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)控制度等提出了具體要求,。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示,，《指引》主要內(nèi)容包括：
一是明確基金管理人可以募集新基金，通過滬港通機(jī)制投資香港市場股票,，不需具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)資格,。
二是《指引》施行前已獲核準(zhǔn)或注冊的基金，應(yīng)根據(jù)基金合同約定情況,，采取不同的程序參與滬港通,。
三是要求基金投資遵守法律法規(guī)和基金合同的約定，并按照有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行,。
四是強(qiáng)調(diào)基金參與滬港通交易的信息披露工作,。
五是明確基金管理人參與滬港通交易的決策制度和風(fēng)險(xiǎn)控制要求。
鄧舸強(qiáng)調(diào),，針對滬港通交易,，基金管理人應(yīng)當(dāng)制定嚴(yán)格的授權(quán)管理制度和投資決策流程，基金管理人和托管人應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化內(nèi)部控制制度,，完善風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng),，做好人員、制度,、業(yè)務(wù)流程,、技術(shù)系統(tǒng)等方面準(zhǔn)備工作，切實(shí)防范有關(guān)風(fēng)險(xiǎn),。
鄧舸表示,，證監(jiān)會(huì)積極支持公募基金參與該業(yè)務(wù)并提供良好的制度環(huán)境。為引導(dǎo)基金逐步有序參與滬港通交易,，此次發(fā)布的《指引》專門規(guī)定了基金參與滬港通的程序,，在《指引》施行前已獲核準(zhǔn)或注冊的基金參與滬港通，如果基金合同明確約定可以投資香港股票的,，可以通過原有方式或者滬港通方式投資香港股票;如果基金合同沒有約定的,，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)，履行相關(guān)程序;對于《指引》施行后注冊的基金,，則要在基金合同等法律文件中約定相關(guān)股票的投資比例和策略,，并揭示風(fēng)險(xiǎn)。
下一步，證監(jiān)會(huì)將強(qiáng)化基金參與滬港通交易的監(jiān)管,，通過非現(xiàn)場監(jiān)控與現(xiàn)場檢查等多種手段,，關(guān)注基金管理人是否按照法律法規(guī)要求以及基金合同的約定開展業(yè)務(wù)。同時(shí),，證監(jiān)會(huì)還將及時(shí)總結(jié)基金參與滬港通交易的相關(guān)經(jīng)驗(yàn),，根據(jù)實(shí)際情況修改完善相關(guān)制度，確�,；饏⑴c滬港通交易平穩(wěn)有序進(jìn)行,。
此外，證監(jiān)會(huì)還將采取實(shí)時(shí)公開的方式公開非上市公眾公司行政許可的反饋意見和審核意見,。
