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德國商業(yè)銀行近日同意向美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)支付14.5億美元，來了結(jié)有關(guān)該行涉嫌隱瞞與伊朗和蘇丹等國進(jìn)行交易的業(yè)務(wù)，以及與日本照相器材商奧林巴斯共謀進(jìn)行大規(guī)模財(cái)務(wù)欺詐的刑事指控,。
德國商業(yè)銀行是德國第二大銀行,。美國司法部12日表示，德國商業(yè)銀行承認(rèn)并接受因其違反美國制裁和銀行業(yè)保密法律所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任,。
根據(jù)一份暫緩起訴協(xié)議,，如果德國商業(yè)銀行在三年內(nèi)滿足了上報(bào)罪行和改進(jìn)內(nèi)部體系的相關(guān)要求，美國司法部會(huì)在三年后撤銷相關(guān)訴訟,。德國商業(yè)銀行將向聯(lián)邦和紐約州的相關(guān)機(jī)構(gòu)支付11.5億美元的罰金和沒收款,，并向奧林巴斯財(cái)務(wù)欺詐案的損失方支付3億美元賠償。
雖然目前沒有個(gè)人受到起訴,，但是紐約金融服務(wù)局要求德國商業(yè)銀行解雇5名相關(guān)的高管,，其中包括紐約分行的前合規(guī)部門負(fù)責(zé)人。
據(jù)法新社報(bào)道,，美國紐約州金融服務(wù)局局長本杰明·勞斯凱表示,，“當(dāng)可以獲得利潤時(shí)，德國商業(yè)銀行對(duì)于其反洗錢合規(guī)責(zé)任視而不見,�,！彼�表示，德國商業(yè)銀行的雇員幫助受到制裁的客戶達(dá)成交易,，比如伊朗和蘇丹的客戶,；還幫助一家公司進(jìn)行財(cái)務(wù)欺詐,。
檢察官稱，德國商業(yè)銀行在2002年至2008年之間,，與伊朗和蘇丹的客戶進(jìn)行了交易,，違反了美國的制裁規(guī)定。美國司法部表示,，銀行雇員忽視有關(guān)這些交易的警告,，并且未聽從審計(jì)人員的建議以提醒該行在美國的員工。
在暫緩起訴協(xié)議中,，德國商業(yè)銀行承認(rèn)“知曉并蓄意地”將2.63億美元資金以伊朗和蘇丹客戶的名義在美國金融體系中轉(zhuǎn)移,。
德國商業(yè)銀行還為奧林巴斯提供了貸款和資金轉(zhuǎn)移服務(wù)，幫助奧林巴斯隱瞞數(shù)億美元的損失,，違反了美國銀行業(yè)保密和反洗錢法案,。司法部表示，德國商業(yè)銀行通過其紐約分行進(jìn)行了16億美元的交易來幫助奧林巴斯進(jìn)行財(cái)務(wù)欺詐,。
2012年9月,，奧林巴斯及其三名高管在日本承認(rèn)虛報(bào)高達(dá)17億美元的利潤。
美國聯(lián)邦調(diào)查局副主管迪亞高·羅德里格斯表示,，“在德國商業(yè)銀行的幫助下,，奧林巴斯得以在數(shù)年中隱瞞大幅虧損；更嚴(yán)重的是,，該行缺少相應(yīng)的程序來幫助阻止這樣的刑事違法行為,。”
德國商業(yè)銀行的首席執(zhí)行官馬丁·布萊辛表示,，該行將十分嚴(yán)肅地看待這些違法行為,，并且對(duì)這些行為的發(fā)生深表遺憾。德國商業(yè)銀行表示,，將繼續(xù)對(duì)相關(guān)體制,、培訓(xùn)和人員進(jìn)行改革，以改進(jìn)暴露出的缺陷,。
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