證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸10月31日表示,，證監(jiān)會已會同有關(guān)部委就推出證券期貨行政執(zhí)法和解試點(diǎn)工作進(jìn)行了研究,，草擬了試點(diǎn)方案，正在作進(jìn)一步論證,。
鄧舸表示,，經(jīng)過20多年的發(fā)展，我國資本市場法律法規(guī)制度取得了很大進(jìn)展,。一是基本形成了以《公司法》,、《證券法》、《基金法》等法律為基礎(chǔ),，以行政法規(guī),、司法解釋為支撐，以部門規(guī)章,、規(guī)范性文件為配套,，以交易所、登記公司,、行業(yè)協(xié)會自律規(guī)則為補(bǔ)充的資本市場法律制度體系;二是制定了一套行之有效的立法工作制度,，先后出臺了《證券期貨規(guī)章制定程序規(guī)定》,、《證券期貨規(guī)章草案公開征求意見試行規(guī)則》。
據(jù)鄧舸介紹,，截至今年10月底,，資本市場現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī),、司法解釋及規(guī)章,、規(guī)范性文件總數(shù)已達(dá)586件。自2008年以來,，所有規(guī)章項(xiàng)目內(nèi)容都公開征求了意見,，形成了規(guī)章、規(guī)范性文件定期清理工作機(jī)制,，分五批合計(jì)清理,、廢止規(guī)章和規(guī)范性文件158件。
鄧舸表示,，下一步,，證監(jiān)會將認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹黨的十八屆四中全會精神，在資本市場制度建設(shè)方面著力做好四項(xiàng)工作：
一是積極配合全國人大做好《證券法》修改和《期貨法》制定工作,，配合做好《上市公司監(jiān)管條例》和《私募基金監(jiān)管條例》的立法工作,，推動完善基礎(chǔ)法律法規(guī);二是認(rèn)真落實(shí)《資本市場法律體系建設(shè)規(guī)劃意見》，做好現(xiàn)行規(guī)章,、規(guī)范性文件的清理整合工作,，推動構(gòu)建8個(gè)子體系組成的資本市場法律實(shí)施規(guī)范體系;三是努力提升立法工作的科學(xué)性、民主性,。重視研究立法工作,，在改革思路形成后，及時(shí)考慮如何歸納法律關(guān)系,，如何安排權(quán)利義務(wù),，如何設(shè)計(jì)監(jiān)管措施，如何落實(shí)法律責(zé)任,。綜合運(yùn)用調(diào)研,、座談、咨詢,、公開征求意見等形式,，全面提升立法工作的公眾參與程度。進(jìn)一步加大內(nèi)部立法審查工作力度;四是及時(shí)組織開展立法后評估工作,，對于執(zhí)行效果差的規(guī)章和規(guī)范性文件要及時(shí)組織修改完善,。
針對目前證監(jiān)會在推出證券期貨行政執(zhí)法和解試點(diǎn)工作的進(jìn)展，鄧舸表示，行政和解制度是一種兼顧對違法違規(guī)者經(jīng)濟(jì)制裁和對利益受損投資者經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)膱?zhí)法方式,。世界不少國家和地區(qū),，特別是發(fā)達(dá)市場國家和地區(qū)都在其相關(guān)法律制度中對行政和解制度作出了統(tǒng)一,、明確的規(guī)定和安排,，并在執(zhí)法實(shí)踐特別是商事執(zhí)法實(shí)踐中廣泛應(yīng)用。
他介紹,，2013年,，國務(wù)院辦公廳發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》，提出要“探索建立證券期貨領(lǐng)域行政和解制度,，開展行政和解試點(diǎn)”,。為了貫徹這一文件精神，證監(jiān)會已會同有關(guān)部委就相關(guān)工作進(jìn)行了研究,，草擬了試點(diǎn)方案,，正在作進(jìn)一步論證。
此外,，針對上市公司《重組辦法》過渡期存在的問題,，鄧舸表示，今年11月23日之前,，上市公司重組方案已通過股東大會表決的,，該類公司適用原《重組辦法》。若公司擬適用新規(guī)的,，應(yīng)當(dāng)終止原重組事項(xiàng),，擇機(jī)按新《重組辦法》啟動重組;11月23日之前已通過董事會決議，但尚未召開股東會表決的公司,，可自主選擇是否按新《重組辦法》對方案進(jìn)行調(diào)整,。如選擇按新《重組辦法》調(diào)整重組方案的，可選擇前次董事會決議公告之日為定價(jià)基準(zhǔn)日,，同時(shí),，可相應(yīng)調(diào)整交易價(jià)格，并召開董事會對新重組方案作出表決,。上述選擇新《重組辦法》的公司,，應(yīng)于11月23日之后召開股東大會表決重組方案;11月23日之后，上市公司重組方案通過股東大會表決的,，執(zhí)行新《重組辦法》,。
