證監(jiān)會日前發(fā)布了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，并自發(fā)布之日起實施。根據(jù)市場意見,，證監(jiān)會對《辦法》主要做了五方面的修改,，包括刪除股東條件中關于持續(xù)經(jīng)營時間和盈利的要求，進一步降低持有期貨公司5%以上股權股東的準入門檻,。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸介紹,，《辦法》主要包括九方面的內(nèi)容：一是落實簡政放權要求，貫徹監(jiān)管轉(zhuǎn)型精神,�,！掇k法》對行政審批項目取消及下放的相關內(nèi)容作出規(guī)定,，明確期貨公司需審批的股權變更事項以及部分已取消審批事項的備案要求,。
二是降低準入門檻，優(yōu)化期貨公司股東條件,。將期貨公司股東范圍由中國法人擴大到單位和自然人;明確自然人股東資格條件,，優(yōu)化非自然人股東的資格條件。
三是完善期貨公司業(yè)務范圍,。將期貨公司可從事的業(yè)務劃分為公司成立即可從事的業(yè)務,、需經(jīng)核準業(yè)務、需登記備案業(yè)務以及經(jīng)批準可以從事的其他業(yè)務等四個層次,，并為未來牌照管理和混業(yè)經(jīng)營預留空間,。
四是明確期貨公司多元化經(jīng)營的相關要求。明確風險隔離和利益沖突防范方面要求,，并對期貨公司業(yè)務部門及崗位設置要求作出調(diào)整,。
五是完善監(jiān)管制度，著力維護投資者合法權益,�,！掇k法》加強了對于期貨公司的事中事后監(jiān)管，完善并豐富相關監(jiān)管手段,，強化投資者教育和保護制度以及交易風險控制要求,。
六是強化期貨公司信息披露義務�,！掇k法》調(diào)整了期貨公司股東的告知要求;完善期貨公司對股東的報告要求,，明確期貨公司的信息披露范圍。
七是完善期貨公司監(jiān)管措施與法律責任,�,！掇k法》加大對違法違規(guī)行為的懲處力度，對監(jiān)管措施及法律責任的相關條款進行了細化和完善,。
八是配合境外交易者從事特定品種期貨交易做出相應制度安排,。如放寬對于客戶開立期貨賬戶的限制,，為原油期貨市場引入境外客戶掃清制度障礙。
九是明確期貨公司引進境外股東和設立境外機構(gòu)的相關規(guī)定,�,！掇k法》落實了我國對外開放的有關承諾，明確外資可以參股期貨公司;明確期貨公司設立,、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)的基本要求,。
鄧舸介紹，《辦法》自2014年8月29日起公開征求意見一個月,，截至9月28日,，證監(jiān)會共收到12條書面反饋意見，總體來看,，社會各界對《辦法》普遍認可，認為《辦法》落實了新國九條關于提高證券期貨服務業(yè)競爭力的有關意見,，體現(xiàn)了功能監(jiān)管及適度監(jiān)管的理念,，有利于提升期貨公司服務能力和國際競爭力。
鄧舸同時介紹,，根據(jù)市場意見,，證監(jiān)會對《辦法》主要作了五方面的修改：一是從有利于股權激勵的角度考慮，刪除股東條件中關于持續(xù)經(jīng)營時間和盈利的要求,，進一步降低持有期貨公司5%以上股權股東的準入門檻,。
二是與證券公司設立分支機構(gòu)的審批主體保持統(tǒng)一，將期貨公司設立分支機構(gòu)的審批主體由“擬設立分支機構(gòu)所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)”調(diào)整為“公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)”,。
三是鑒于證券,、基金、期貨公司的資管業(yè)務統(tǒng)一適用《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》,，在《辦法》中取消資產(chǎn)管理業(yè)務的核準,，將其調(diào)整為依法登記備案的事項，以與該辦法相關規(guī)定保持一致,。
四是擴大期貨公司可參與的交易場所范圍,，允許其依法進入證券交易所等合法交易場所開展衍生品及相關業(yè)務。
五是鑒于部分規(guī)范性文件的相關規(guī)定已不適應監(jiān)管實際或是在《辦法》中已有新的規(guī)定,，我們對其予以廢止,，并將其中需做保留的部分在《辦法》做了規(guī)定。如《辦法》已對外資參股期貨公司作出統(tǒng)一規(guī)定,，證監(jiān)會廢止了《關于香港,、澳門服務提供者參股期貨經(jīng)紀公司有關問題的通知》。
此外,，鄧舸表示,，對于個別要求放松監(jiān)管的建議，為避免監(jiān)管套利所以本次修改沒有吸收。還有的意見因為超出上位法的規(guī)定,，證監(jiān)會也沒有吸收采納,。
