證監(jiān)會日前發(fā)布了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，并自發(fā)布之日起實施,。根據(jù)市場意見,，證監(jiān)會對《辦法》主要做了五方面的修改，包括刪除股東條件中關(guān)于持續(xù)經(jīng)營時間和盈利的要求,，進一步降低持有期貨公司5%以上股權(quán)股東的準入門檻,。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸介紹，《辦法》主要包括九方面的內(nèi)容：一是落實簡政放權(quán)要求,，貫徹監(jiān)管轉(zhuǎn)型精神,。《辦法》對行政審批項目取消及下放的相關(guān)內(nèi)容作出規(guī)定,，明確期貨公司需審批的股權(quán)變更事項以及部分已取消審批事項的備案要求,。
二是降低準入門檻，優(yōu)化期貨公司股東條件,。將期貨公司股東范圍由中國法人擴大到單位和自然人;明確自然人股東資格條件,，優(yōu)化非自然人股東的資格條件。
三是完善期貨公司業(yè)務(wù)范圍,。將期貨公司可從事的業(yè)務(wù)劃分為公司成立即可從事的業(yè)務(wù),、需經(jīng)核準業(yè)務(wù)、需登記備案業(yè)務(wù)以及經(jīng)批準可以從事的其他業(yè)務(wù)等四個層次,，并為未來牌照管理和混業(yè)經(jīng)營預(yù)留空間,。
四是明確期貨公司多元化經(jīng)營的相關(guān)要求。明確風(fēng)險隔離和利益沖突防范方面要求,，并對期貨公司業(yè)務(wù)部門及崗位設(shè)置要求作出調(diào)整,。
五是完善監(jiān)管制度，著力維護投資者合法權(quán)益,�,！掇k法》加強了對于期貨公司的事中事后監(jiān)管，完善并豐富相關(guān)監(jiān)管手段,，強化投資者教育和保護制度以及交易風(fēng)險控制要求,。
六是強化期貨公司信息披露義務(wù)。《辦法》調(diào)整了期貨公司股東的告知要求;完善期貨公司對股東的報告要求,，明確期貨公司的信息披露范圍,。
七是完善期貨公司監(jiān)管措施與法律責(zé)任�,！掇k法》加大對違法違規(guī)行為的懲處力度,，對監(jiān)管措施及法律責(zé)任的相關(guān)條款進行了細化和完善。
八是配合境外交易者從事特定品種期貨交易做出相應(yīng)制度安排,。如放寬對于客戶開立期貨賬戶的限制，為原油期貨市場引入境外客戶掃清制度障礙,。
九是明確期貨公司引進境外股東和設(shè)立境外機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定,。《辦法》落實了我國對外開放的有關(guān)承諾,，明確外資可以參股期貨公司;明確期貨公司設(shè)立,、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)的基本要求。
鄧舸介紹,，《辦法》自2014年8月29日起公開征求意見一個月,，截至9月28日，證監(jiān)會共收到12條書面反饋意見,，總體來看,，社會各界對《辦法》普遍認可，認為《辦法》落實了新國九條關(guān)于提高證券期貨服務(wù)業(yè)競爭力的有關(guān)意見,，體現(xiàn)了功能監(jiān)管及適度監(jiān)管的理念,，有利于提升期貨公司服務(wù)能力和國際競爭力。
鄧舸同時介紹,，根據(jù)市場意見,，證監(jiān)會對《辦法》主要作了五方面的修改：一是從有利于股權(quán)激勵的角度考慮，刪除股東條件中關(guān)于持續(xù)經(jīng)營時間和盈利的要求,，進一步降低持有期貨公司5%以上股權(quán)股東的準入門檻,。
二是與證券公司設(shè)立分支機構(gòu)的審批主體保持統(tǒng)一，將期貨公司設(shè)立分支機構(gòu)的審批主體由“擬設(shè)立分支機構(gòu)所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)”調(diào)整為“公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)”,。
三是鑒于證券,、基金、期貨公司的資管業(yè)務(wù)統(tǒng)一適用《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》,，在《辦法》中取消資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的核準,，將其調(diào)整為依法登記備案的事項，以與該辦法相關(guān)規(guī)定保持一致,。
四是擴大期貨公司可參與的交易場所范圍,，允許其依法進入證券交易所等合法交易場所開展衍生品及相關(guān)業(yè)務(wù)。
五是鑒于部分規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定已不適應(yīng)監(jiān)管實際或是在《辦法》中已有新的規(guī)定，我們對其予以廢止,，并將其中需做保留的部分在《辦法》做了規(guī)定,。如《辦法》已對外資參股期貨公司作出統(tǒng)一規(guī)定，證監(jiān)會廢止了《關(guān)于香港,、澳門服務(wù)提供者參股期貨經(jīng)紀公司有關(guān)問題的通知》,。
此外，鄧舸表示,，對于個別要求放松監(jiān)管的建議,，為避免監(jiān)管套利所以本次修改沒有吸收。還有的意見因為超出上位法的規(guī)定,，證監(jiān)會也沒有吸收采納,。
