□進(jìn)一步降低持有期貨公司5%以上股權(quán)股東的準(zhǔn)入門檻
□取消資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的核準(zhǔn)，調(diào)整為依法登記備案的事項(xiàng)
□允許依法進(jìn)入證券交易所等合法交易場(chǎng)所開展衍生品及相關(guān)業(yè)務(wù)
本著功能監(jiān)管及適度監(jiān)管的理念,，且利于提升期貨公司服務(wù)能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力,，證監(jiān)會(huì)昨日正式發(fā)布實(shí)施了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《辦法》”)。
在昨日證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)布會(huì)上,，發(fā)言人鄧舸說(shuō),，《辦法》自今年8月29日至9月28日公開征求意見一個(gè)月中，共收到12條書面反饋意見,，總體來(lái)看,，社會(huì)各界對(duì)《辦法》普遍認(rèn)可,，同時(shí)，也提出了一些意見和建議,。根據(jù)市場(chǎng)意見,，證監(jiān)會(huì)對(duì)《辦法》中的股權(quán)激勵(lì)、分支機(jī)構(gòu)審批,、資管業(yè)務(wù)審核,、交易場(chǎng)所范圍等五個(gè)方面進(jìn)行了修改;從內(nèi)容來(lái)看，包括了降低準(zhǔn)入門檻,、優(yōu)化股東條件,，完善期貨公司業(yè)務(wù)范圍，明確多元化經(jīng)營(yíng)相關(guān)要求,，明確引進(jìn)境外股東和設(shè)立境外機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定等九個(gè)方面,。
著重修改五個(gè)方面
鄧舸介紹說(shuō),，根據(jù)市場(chǎng)意見,，證監(jiān)會(huì)對(duì)《辦法》主要作了五項(xiàng)修改：
一是從有利于股權(quán)激勵(lì)的角度考慮，刪除股東條件中關(guān)于持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間和盈利的要求,，進(jìn)一步降低持有期貨公司5%以上股權(quán)股東的準(zhǔn)入門檻,。
二是與證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的審批主體保持統(tǒng)一，將期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的審批主體由“擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)”調(diào)整為“公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)”,。
三是鑒于證券,、基金、期貨公司的資管業(yè)務(wù)統(tǒng)一適用《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》,，在《辦法》中取消資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的核準(zhǔn),，將其調(diào)整為依法登記備案的事項(xiàng)，以與該辦法相關(guān)規(guī)定保持一致,。
四是擴(kuò)大期貨公司可參與的交易場(chǎng)所范圍,，允許其依法進(jìn)入證券交易所等合法交易場(chǎng)所開展衍生品及相關(guān)業(yè)務(wù)。
五是鑒于部分規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定已不適應(yīng)監(jiān)管實(shí)際或是在《辦法》中已有新的規(guī)定,，證監(jiān)會(huì)對(duì)其予以廢止,，并將其中需作保留的部分在《辦法》作了規(guī)定。例如《辦法》已對(duì)外資參股期貨公司作出統(tǒng)一規(guī)定,，廢止了《關(guān)于香港,、澳門服務(wù)提供者參股期貨經(jīng)紀(jì)公司有關(guān)問題的通知》。
同時(shí),，《辦法》也有未采納的意見,，主要涉及上市期貨公司股權(quán)變更、取消部分期貨公司行政許可項(xiàng)目等方面,。主要原因在于：一是對(duì)于個(gè)別要求放松監(jiān)管的建議,，基于監(jiān)管需要,，為避免實(shí)踐中發(fā)生監(jiān)管套利，因而未予吸收;二是部分建議由于在其他辦法已有規(guī)定或是超出上位法的授權(quán)范圍,，證監(jiān)會(huì)未予吸收,。
主要包括九項(xiàng)內(nèi)容
鄧舸表示，《辦法》是響應(yīng)國(guó)務(wù)院簡(jiǎn)政放權(quán)的要求,，貫徹監(jiān)管轉(zhuǎn)型精神,，加強(qiáng)對(duì)期貨公司事中事后監(jiān)管，是提升其服務(wù)能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的一項(xiàng)重要舉措,。從正式發(fā)布的《辦法》來(lái)看,，主要包括以下幾個(gè)內(nèi)容：
一是落實(shí)簡(jiǎn)政放權(quán)要求，貫徹監(jiān)管轉(zhuǎn)型精神,�,！掇k法》對(duì)行政審批項(xiàng)目取消及下放的相關(guān)內(nèi)容作出規(guī)定，明確期貨公司需審批的股權(quán)變更事項(xiàng)以及部分已取消審批事項(xiàng)的備案要求,。
二是降低準(zhǔn)入門檻,，優(yōu)化期貨公司股東條件。將期貨公司股東范圍由中國(guó)法人擴(kuò)大到單位和自然人;明確自然人股東資格條件,，優(yōu)化非自然人股東的資格條件,。
三是完善期貨公司業(yè)務(wù)范圍。將期貨公司可從事的業(yè)務(wù)劃分為公司成立即可從事的業(yè)務(wù),、需經(jīng)核準(zhǔn)業(yè)務(wù),、需登記備案業(yè)務(wù)以及經(jīng)批準(zhǔn)可以從事的其他業(yè)務(wù)等四個(gè)層次，并為未來(lái)牌照管理和混業(yè)經(jīng)營(yíng)預(yù)留空間,。
四是明確期貨公司多元化經(jīng)營(yíng)的相關(guān)要求,。明確風(fēng)險(xiǎn)隔離和利益沖突防范方面要求，并對(duì)期貨公司業(yè)務(wù)部門及崗位設(shè)置要求作出調(diào)整,。
五是完善監(jiān)管制度,，著力維護(hù)投資者合法權(quán)益�,！掇k法》加強(qiáng)了對(duì)于期貨公司的事中事后監(jiān)管,，完善并豐富相關(guān)監(jiān)管手段，強(qiáng)化投資者教育和保護(hù)制度以及交易風(fēng)險(xiǎn)控制要求,。
六是強(qiáng)化期貨公司信息披露義務(wù),。《辦法》調(diào)整了期貨公司股東的告知要求;完善期貨公司對(duì)股東的報(bào)告要求,，明確期貨公司的信息披露范圍,。
七是完善期貨公司監(jiān)管措施與法律責(zé)任。《辦法》加大對(duì)違法違規(guī)行為的懲處力度,，對(duì)監(jiān)管措施及法律責(zé)任的相關(guān)條款進(jìn)行了細(xì)化和完善,。
八是配合境外交易者從事特定品種期貨交易作出相應(yīng)制度安排。如放寬對(duì)于客戶開立期貨賬戶的限制,，為原油期貨市場(chǎng)引入境外客戶掃清制度障礙,。
九是明確期貨公司引進(jìn)境外股東和設(shè)立境外機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定�,！掇k法》落實(shí)了我國(guó)對(duì)外開放的有關(guān)承諾,，明確外資可以參股期貨公司;明確期貨公司設(shè)立、收購(gòu)或者參股境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的基本要求,。
