10月31日,，中國證監(jiān)會正式公布《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱《辦法》)，并于發(fā)布之日起開始實施,。
據(jù)介紹,，此次實施的《辦法》主要包括九大方面的內(nèi)容：一是對行政審批項目取消及下放的相關內(nèi)容作出規(guī)定，明確期貨公司需審批的股權變更事項以及部分已取消審批事項的備案要求,。二是降低準入門檻,，優(yōu)化期貨公司股東條件。將期貨公司股東范圍由中國法人擴大到單位和自然人,。三是完善期貨公司業(yè)務范圍,。將期貨公司可從事的業(yè)務劃分為公司成立即可從事的業(yè)務、需經(jīng)核準業(yè)務,、需登記備案業(yè)務以及經(jīng)批準可以從事的其他業(yè)務等四個層次,，并為未來牌照管理和混業(yè)經(jīng)營預留空間。四是明確期貨公司多元化經(jīng)營的相關要求,。明確風險隔離和利益沖突防范方面要求,，并對期貨公司業(yè)務部門及崗位設置要求作出調(diào)整。五是完善監(jiān)管制度,，著力維護投資者合法權益。六是強化期貨公司信息披露義務,。七是完善期貨公司監(jiān)管措施與法律責任,。八是配合境外交易者從事特定品種期貨交易做出相應制度安排。如放寬對于客戶開立期貨賬戶的限制,，為原油期貨市場引入境外客戶掃清制度障礙,。九是明確期貨公司引進境外股東和設立境外機構的相關規(guī)定�,！掇k法》落實了我國對外開放的有關承諾,，明確外資可以參股期貨公司;明確期貨公司設立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構的基本要求,。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示,，《辦法》自2014年8月29日起公開征求意見一個月，根據(jù)市場意見,，證監(jiān)會對《辦法》主要作五方面的修改,，包括從有利于股權激勵的角度考慮，刪除股東條件中關于持續(xù)經(jīng)營時間和盈利的要求，進一步降低持有期貨公司5%以上股權股東的準入門檻;與證券公司設立分支機構的審批主體保持統(tǒng)一,，將期貨公司設立分支機構的審批主體由“擬設立分支機構所在地中國證監(jiān)會派出機構”調(diào)整為“公司所在地中國證監(jiān)會派出機構”;取消資產(chǎn)管理業(yè)務的核準,，將其調(diào)整為依法登記備案的事項;擴大期貨公司可參與的交易場所范圍，允許其依法進入證券交易所等合法交易場所開展衍生品及相關業(yè)務;對部分規(guī)范性文件的相關規(guī)定予以廢止,，并將其中需做保留的部分在《辦法》做了規(guī)定,。
鄧舸還表示，根據(jù)國務院的統(tǒng)一部署,，證監(jiān)會一直在會同相關部委和單位積極推進原油期貨市場建設工作,。目前各項工作正有序推進，將繼續(xù)會同有關部委,，扎實做好原油期貨上市的各項準備工作,，爭取盡快推出原油期貨。
稍早之前,，中國證監(jiān)會曾表態(tài),，對于期貨公司上市不設前置性條件，只要滿足上市基本要求即可,。同時,，支持期貨公司通過在新三板掛牌或者在境外發(fā)行上市。證監(jiān)會表示,，將抓緊出臺相關政策措施,，進一步放開外資參股境內(nèi)期貨經(jīng)營機構的限制，支持境外機構依法參與境內(nèi)期貨公司的兼并重組,，盡快推出期貨公司代理境內(nèi)實體企業(yè)參與境外期貨交易的試點,。同時，支持期貨經(jīng)營機構在境外設立,、收購公司,。
證監(jiān)會還表示，下一步將抓緊梳理資產(chǎn)管理業(yè)務有關法規(guī)政策,，進一步優(yōu)化和完善資產(chǎn)管理業(yè)務相關規(guī)則,，加快推出期貨公司“一對多”資產(chǎn)管理業(yè)務。下一步將,，還將探索建立以套期保值和風險管理為目的的專業(yè)交易商制度,，研究相關的政策保障，支持銀行,、證券,、保險等金融機構以及產(chǎn)業(yè)客戶在風險隔離、防止利益沖突前提下依法合規(guī)開展商品,、金融衍生品專業(yè)投資交易,，發(fā)展成為專業(yè)交易商,，通過設計非標準化產(chǎn)品并作為對手方的方式，滿足實體企業(yè)個性化風險管理需求,。支持期貨經(jīng)營機構開展場外期權,、遠期、互換等場外衍生品交易,，并為期貨經(jīng)營機構開展場外衍生品業(yè)務提供保障,。研究期貨業(yè)務牌照管理制度，為期貨行業(yè)多元化業(yè)態(tài)的發(fā)展提供政策保障,。在嚴格執(zhí)行開戶實名制,、充分揭示風險、落實投資者適當性制度的前提下,，探索網(wǎng)上開戶,。
今年9月，中國證監(jiān)會發(fā)布了《關于進一步推進期貨經(jīng)營機構創(chuàng)新發(fā)展的意見》,，對期貨經(jīng)營機構創(chuàng)新發(fā)展重點提出了八大舉措,。中國證監(jiān)會副主席姜洋表示，期貨經(jīng)營機構是推進期貨市場功能發(fā)揮和服務實體經(jīng)濟發(fā)展的重要一環(huán),。過去十年來,，我國期貨經(jīng)營機構在推進期貨市場創(chuàng)新發(fā)展方面取得了突破性進展。下一步,，要著重解決“大市場”與“小行業(yè)”的矛盾,。一方面，要加快形成開放,、包容,、多元的行業(yè)格局，建立健全多元業(yè)態(tài),。另一方面,，引導中小期貨經(jīng)營機構差異化競爭和專業(yè)化發(fā)展，鼓勵有條件的期貨公司開展集團化經(jīng)營,，努力打造一批具有國際競爭力、以風險管理和資產(chǎn)定價為核心業(yè)務的衍生品服務集團,。
