9月9日,,商務(wù)部發(fā)布了新修訂的《境外投資管理辦法》,。此《辦法》旨在進(jìn)一步貫徹落實(shí)黨的十八屆三中全會(huì)決定和國(guó)務(wù)院關(guān)于減少行政審批,、加大簡(jiǎn)政放權(quán)力度精神,,確立企業(yè)對(duì)外投資主體地位,,提高境外投資便利化水平,,并在廣泛征求各界意見的基礎(chǔ)上修訂的,。
新修訂《辦法》的主要內(nèi)容包括:一是確立“備案為主,、核準(zhǔn)為輔”的管理模式,,對(duì)我企業(yè)在敏感國(guó)家和地區(qū),、敏感行業(yè)的投資實(shí)行核準(zhǔn)管理,其余均實(shí)行備案,。二是縮小核準(zhǔn)范圍,、縮短核準(zhǔn)時(shí)限,取消了對(duì)特定金額以上境外投資實(shí)行核準(zhǔn)的規(guī)定,,并將核準(zhǔn)時(shí)限縮短了5個(gè)工作日,。三是明確備案要求和程序,企業(yè)只要如實(shí),、完整地填報(bào)《備案表》,,即可在3個(gè)工作日內(nèi)獲得備案。四是規(guī)定省級(jí)商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)地方企業(yè)境外投資開辦企業(yè)的備案管理,,自行印制并頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書》,。五是在明確政府將繼續(xù)為企業(yè)提供服務(wù)的同時(shí),加大了對(duì)企業(yè)境外投資行為進(jìn)行指導(dǎo)和規(guī)范的力度,。
辦法全文如下
境外投資管理辦法
第一章總則
第一條為了促進(jìn)和規(guī)范境外投資,,提高境外投資便利化水平,,根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》、《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》及相關(guān)法律規(guī)定,,制定本辦法,。
第二條本辦法所稱境外投資,是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱企業(yè))通過新設(shè),、并購及其他方式在境外擁有非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)所有權(quán),、控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)及其他權(quán)益的行為,。
第三條企業(yè)開展境外投資,,依法自主決策、自負(fù)盈虧,。
第四條企業(yè)境外投資不得有以下情形:
�,。ㄒ唬┪:χ腥A人民共和國(guó)國(guó)家主權(quán)、安全和社會(huì)公共利益,,或違反中華人民共和國(guó)法律法規(guī),;
(二)損害中華人民共和國(guó)與有關(guān)國(guó)家(地區(qū))關(guān)系,;
�,。ㄈ┻`反中華人民共和國(guó)締結(jié)或者參加的國(guó)際條約、協(xié)定,;
�,。ㄋ模┏隹谥腥A人民共和國(guó)禁止出口的產(chǎn)品和技術(shù)。
第五條商務(wù)部和各省,、自治區(qū),、直轄市、計(jì)劃單列市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)商務(wù)主管部門(以下稱省級(jí)商務(wù)主管部門)負(fù)責(zé)對(duì)境外投資實(shí)施管理和監(jiān)督,。
第二章備案和核準(zhǔn)
第六條商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門按照企業(yè)境外投資的不同情形,分別實(shí)行備案和核準(zhǔn)管理,。
企業(yè)境外投資涉及敏感國(guó)家和地區(qū),、敏感行業(yè)的,實(shí)行核準(zhǔn)管理,。
企業(yè)其他情形的境外投資,,實(shí)行備案管理。
第七條實(shí)行核準(zhǔn)管理的國(guó)家是指與中華人民共和國(guó)未建交的國(guó)家,、受聯(lián)合國(guó)制裁的國(guó)家,。必要時(shí),商務(wù)部可另行公布其他實(shí)行核準(zhǔn)管理的國(guó)家和地區(qū)的名單,。
實(shí)行核準(zhǔn)管理的行業(yè)是指涉及出口中華人民共和國(guó)限制出口的產(chǎn)品和技術(shù)的行業(yè),、影響一國(guó)(地區(qū))以上利益的行業(yè),。
第八條商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)依法辦理備案和核準(zhǔn),提高辦事效率,,提供優(yōu)質(zhì)服務(wù),。
商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門通過"境外投資管理系統(tǒng)"(以下簡(jiǎn)稱"管理系統(tǒng)")對(duì)企業(yè)境外投資進(jìn)行管理,并向獲得備案或核準(zhǔn)的企業(yè)頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書》(以下簡(jiǎn)稱《證書》,,樣式見附件1),。《證書》由商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門分別印制并蓋章,,實(shí)行統(tǒng)一編碼管理,。
《證書》是企業(yè)境外投資獲得備案或核準(zhǔn)的憑證,按照境外投資最終目的地頒發(fā),。
第九條對(duì)屬于備案情形的境外投資,,中央企業(yè)報(bào)商務(wù)部備案;地方企業(yè)報(bào)所在地省級(jí)商務(wù)主管部門備案,。
中央企業(yè)和地方企業(yè)通過"管理系統(tǒng)"按要求填寫并打印《境外投資備案表》(以下簡(jiǎn)稱《備案表》,,樣式見附件2),加蓋印章后,,連同企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件分別報(bào)商務(wù)部或省級(jí)商務(wù)主管部門備案,。
《備案表》填寫如實(shí)、完整,、符合法定形式,,且企業(yè)在《備案表》中聲明其境外投資無本辦法第四條所列情形的,商務(wù)部或省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)自收到《備案表》之日起3個(gè)工作日內(nèi)予以備案并頒發(fā)《證書》,。企業(yè)不如實(shí),、完整填報(bào)《備案表》的,商務(wù)部或省級(jí)商務(wù)主管部門不予備案,。
第十條對(duì)屬于核準(zhǔn)情形的境外投資,,中央企業(yè)向商務(wù)部提出申請(qǐng),地方企業(yè)通過所在地省級(jí)商務(wù)主管部門向商務(wù)部提出申請(qǐng),。
企業(yè)申請(qǐng)境外投資核準(zhǔn)需提交以下材料:
�,。ㄒ唬┥暾�(qǐng)書,主要包括投資主體情況,、境外企業(yè)名稱,、股權(quán)結(jié)構(gòu)、投資金額,、經(jīng)營(yíng)范圍,、經(jīng)營(yíng)期限、投資資金來源、投資具體內(nèi)容等,;
�,。ǘ毒惩馔顿Y申請(qǐng)表》(樣式見附件3),企業(yè)應(yīng)當(dāng)通過"管理系統(tǒng)"按要求填寫打印,,并加蓋印章,;
(三)境外投資相關(guān)合同或協(xié)議,;
�,。ㄋ模┯嘘P(guān)部門對(duì)境外投資所涉的屬于中華人民共和國(guó)限制出口的產(chǎn)品或技術(shù)準(zhǔn)予出口的材料;
�,。ㄎ澹┢髽I(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件,。
第十一條核準(zhǔn)境外投資應(yīng)當(dāng)征求我駐外使(領(lǐng))館(經(jīng)商處室)意見。涉及中央企業(yè)的,,由商務(wù)部征求意見,;涉及地方企業(yè)的,由省級(jí)商務(wù)主管部門征求意見,。征求意見時(shí),,商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)提供投資事項(xiàng)基本情況等相關(guān)信息。駐外使(領(lǐng))館(經(jīng)商處室)應(yīng)當(dāng)自接到征求意見要求之日起7個(gè)工作日內(nèi)回復(fù),。
第十二條商務(wù)部應(yīng)當(dāng)在受理中央企業(yè)核準(zhǔn)申請(qǐng)后20個(gè)工作日內(nèi)(包含征求駐外使(領(lǐng))館(經(jīng)商處室)意見的時(shí)間)作出是否予以核準(zhǔn)的決定,。申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的,商務(wù)部應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)一次告知申請(qǐng)企業(yè)需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容,。逾期不告知的,,自收到申請(qǐng)材料之日起即為受理。中央企業(yè)按照商務(wù)部的要求提交全部補(bǔ)正申請(qǐng)材料的,,商務(wù)部應(yīng)當(dāng)受理該申請(qǐng),。
省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)在受理地方企業(yè)核準(zhǔn)申請(qǐng)后對(duì)申請(qǐng)是否涉及本辦法第四條所列情形進(jìn)行初步審查,并在15個(gè)工作日內(nèi)(包含征求駐外使(領(lǐng))館(經(jīng)商處室)意見的時(shí)間)將初步審查意見和全部申請(qǐng)材料報(bào)送商務(wù)部,。申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的,,省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)一次告知申請(qǐng)企業(yè)需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容。逾期不告知的,,自收到申請(qǐng)材料之日起即為受理,。地方企業(yè)按照省級(jí)商務(wù)主管部門的要求提交全部補(bǔ)正申請(qǐng)材料的,省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)受理該申請(qǐng),。商務(wù)部收到省級(jí)商務(wù)主管部門的初步審查意見后,應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)做出是否予以核準(zhǔn)的決定,。
第十三條對(duì)予以核準(zhǔn)的境外投資,,商務(wù)部出具書面核準(zhǔn)決定并頒發(fā)《證書》;因存在本辦法第四條所列情形而不予核準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)書面通知申請(qǐng)企業(yè)并說明理由,,告知其享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利,。企業(yè)提供虛假材料申請(qǐng)核準(zhǔn)的,商務(wù)部不予核準(zhǔn),。
第十四條兩個(gè)以上企業(yè)共同開展境外投資的,,應(yīng)當(dāng)由相對(duì)大股東在征求其他投資方書面同意后辦理備案或申請(qǐng)核準(zhǔn)。如果各方持股比例相等,,應(yīng)當(dāng)協(xié)商后由一方辦理備案或申請(qǐng)核準(zhǔn),。如投資方不屬同一行政區(qū)域,負(fù)責(zé)辦理備案或核準(zhǔn)的商務(wù)部或省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)將備案或核準(zhǔn)結(jié)果告知其他投資方所在地商務(wù)主管部門,。
第十五條企業(yè)境外投資經(jīng)備案或核準(zhǔn)后,,原《證書》載明的境外投資事項(xiàng)發(fā)生變更的,企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照本章程序向原備案或核準(zhǔn)的商務(wù)部或省級(jí)商務(wù)主管部門辦理變更手續(xù),。
第十六條自領(lǐng)取《證書》之日起2年內(nèi),,企業(yè)未在境外開展投資的,《證書》自動(dòng)失效,。如需再開展境外投資,,應(yīng)當(dāng)按照本章程序重新辦理備案或申請(qǐng)核準(zhǔn)。
第十七條企業(yè)終止已備案或核準(zhǔn)的境外投資,,應(yīng)當(dāng)在依投資目的地法律辦理注銷等手續(xù)后,,向原備案或核準(zhǔn)的商務(wù)部或省級(jí)商務(wù)主管部門報(bào)告。原備案或核準(zhǔn)的商務(wù)部或省級(jí)商務(wù)主管部門根據(jù)報(bào)告出具注銷確認(rèn)函,。
終止是指原經(jīng)備案或核準(zhǔn)的境外企業(yè)不再存續(xù)或企業(yè)不再擁有原經(jīng)備案或核準(zhǔn)的境外企業(yè)的股權(quán)等任何權(quán)益,。
第十八條《證書》不得偽造、涂改,、出租,、出借或以任何其他形式轉(zhuǎn)讓。已變更,、失效或注銷的《證書》應(yīng)當(dāng)交回原備案或核準(zhǔn)的商務(wù)部或省級(jí)商務(wù)主管部門,。
第三章規(guī)范和服務(wù)
第十九條企業(yè)應(yīng)當(dāng)客觀評(píng)估自身?xiàng)l件、能力,,深入研究投資目的地投資環(huán)境,,積極穩(wěn)妥開展境外投資,注意防范風(fēng)險(xiǎn),。境內(nèi)外法律法規(guī)和規(guī)章對(duì)資格資質(zhì)有要求的,,企業(yè)應(yīng)當(dāng)取得相關(guān)證明文件。
第二十條企業(yè)應(yīng)當(dāng)要求其投資的境外企業(yè)遵守投資目的地法律法規(guī),、尊重當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗習(xí)慣,,履行社會(huì)責(zé)任,,做好環(huán)境、勞工保護(hù),、企業(yè)文化建設(shè)等工作,,促進(jìn)與當(dāng)?shù)氐娜诤稀?BR> 第二十一條企業(yè)對(duì)其投資的境外企業(yè)的冠名應(yīng)當(dāng)符合境內(nèi)外法律法規(guī)和政策規(guī)定。未按國(guó)家有關(guān)規(guī)定獲得批準(zhǔn)的企業(yè),,其境外企業(yè)名稱不得使用"中國(guó)",、"中華"等字樣。
第二十二條企業(yè)應(yīng)當(dāng)落實(shí)人員和財(cái)產(chǎn)安全防范措施,,建立突發(fā)事件預(yù)警機(jī)制和應(yīng)急預(yù)案,。在境外發(fā)生突發(fā)事件時(shí),企業(yè)應(yīng)當(dāng)在駐外使(領(lǐng))館和國(guó)內(nèi)有關(guān)主管部門的指導(dǎo)下,,及時(shí),、妥善處理。
企業(yè)應(yīng)當(dāng)做好外派人員的選審,、行前安全,、紀(jì)律教育和應(yīng)急培訓(xùn)工作,加強(qiáng)對(duì)外派人員的管理,,依法辦理當(dāng)?shù)睾戏ň恿艉凸ぷ髟S可,。
第二十三條企業(yè)應(yīng)當(dāng)要求其投資的境外企業(yè)中方負(fù)責(zé)人當(dāng)面或以信函、傳真,、電子郵件等方式及時(shí)向駐外使(領(lǐng))館(經(jīng)商處室)報(bào)到登記,。
第二十四條企業(yè)應(yīng)當(dāng)向原備案或核準(zhǔn)的商務(wù)部或省級(jí)商務(wù)主管部門報(bào)告境外投資業(yè)務(wù)情況、統(tǒng)計(jì)資料,,以及與境外投資相關(guān)的困難,、問題,并確保報(bào)送情況和數(shù)據(jù)真實(shí)準(zhǔn)確,。
第二十五條企業(yè)投資的境外企業(yè)開展境外再投資,,在完成境外法律手續(xù)后,企業(yè)應(yīng)當(dāng)向商務(wù)主管部門報(bào)告,。涉及中央企業(yè)的,,中央企業(yè)通過"管理系統(tǒng)"填報(bào)相關(guān)信息,打印《境外中資企業(yè)再投資報(bào)告表》(以下簡(jiǎn)稱《再投資報(bào)告表》,,樣式見附件4)并加蓋印章后報(bào)商務(wù)部,;涉及地方企業(yè)的,地方企業(yè)通過"管理系統(tǒng)"填報(bào)相關(guān)信息,,打印《再投資報(bào)告表》并加蓋印章后報(bào)省級(jí)商務(wù)主管部門,。
第二十六條商務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)省級(jí)商務(wù)主管部門的境外投資管理情況進(jìn)行檢查和指導(dǎo)。省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)每半年向商務(wù)部報(bào)告本行政區(qū)域內(nèi)境外投資的情況,。
第二十七條商務(wù)部會(huì)同有關(guān)部門為企業(yè)境外投資提供權(quán)益保障,、投資促進(jìn),、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等服務(wù)。
商務(wù)部發(fā)布《對(duì)外投資合作國(guó)別(地區(qū))指南》,、國(guó)別產(chǎn)業(yè)指引等文件,幫助企業(yè)了解投資目的地投資環(huán)境,;加強(qiáng)對(duì)企業(yè)境外投資的指導(dǎo)和規(guī)范,,會(huì)同有關(guān)部門發(fā)布環(huán)境保護(hù)等指引,督促企業(yè)在境外合法合規(guī)經(jīng)營(yíng),;建立對(duì)外投資與合作信息服務(wù)系統(tǒng),,為企業(yè)開展境外投資提供數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、投資機(jī)會(huì),、投資障礙,、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等信息。
第四章法律責(zé)任
第二十八條企業(yè)以提供虛假材料等不正當(dāng)手段辦理備案并取得《證書》的,,商務(wù)部或省級(jí)商務(wù)主管部門撤銷該企業(yè)境外投資備案,,給予警告,并依法公布處罰決定,。
第二十九條企業(yè)提供虛假材料申請(qǐng)核準(zhǔn)的,,商務(wù)部給予警告,并依法公布處罰決定,。該企業(yè)在一年內(nèi)不得再次申請(qǐng)?jiān)擁?xiàng)核準(zhǔn),。
企業(yè)以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段獲得境外投資核準(zhǔn)的,,商務(wù)部撤銷該企業(yè)境外投資核準(zhǔn),,給予警告,并依法公布處罰決定,。該企業(yè)在三年內(nèi)不得再次申請(qǐng)?jiān)擁?xiàng)核準(zhǔn),;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任,。
第三十條企業(yè)開展境外投資過程中出現(xiàn)本辦法第四條所列情形的,,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
第三十一條企業(yè)偽造,、涂改,、出租、出借或以任何其他形式轉(zhuǎn)讓《證書》的,,商務(wù)部或省級(jí)商務(wù)主管部門給予警告,;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任,。
第三十二條境外投資出現(xiàn)第二十八至三十一條規(guī)定的情形以及違反本辦法其他規(guī)定的企業(yè),,三年內(nèi)不得享受國(guó)家有關(guān)政策支持,。
第三十三條商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門有關(guān)工作人員不依照本辦法規(guī)定履行職責(zé)、濫用職權(quán),、索取或者收受他人財(cái)物或者謀取其他利益,,構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任,;尚不構(gòu)成犯罪的,,依法給予行政處分。
第五章附則
第三十四條省級(jí)商務(wù)主管部門可依照本辦法制定相應(yīng)的工作細(xì)則,。
第三十五條本辦法所稱中央企業(yè)系指國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)履行出資人職責(zé)的企業(yè)及其所屬企業(yè),、中央管理的其他單位。
第三十六條事業(yè)單位法人開展境外投資,、企業(yè)在境外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)參照本辦法執(zhí)行,。
第三十七條企業(yè)赴香港、澳門,、臺(tái)灣地區(qū)投資參照本辦法執(zhí)行,。
第三十八條本辦法由商務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。
第三十九條本辦法自2014年10月6日起施行,。商務(wù)部2009年發(fā)布的《境外投資管理辦法》(商務(wù)部令2009年第5號(hào))同時(shí)廢止,。