中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則
第一章 總則
第一條
為規(guī)范證券賬戶管理,，保護(hù)證券投資者合法權(quán)益,，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》,、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》,、《證券登記結(jié)算管理辦法》等法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定,，制定本規(guī)則,。
第二條 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱本公司)證券賬戶業(yè)務(wù)以及對(duì)開戶代理機(jī)構(gòu)的管理等適用本規(guī)則。
本公司對(duì)開放式基金賬戶業(yè)務(wù)另有規(guī)定的,，從其規(guī)定,。
由本公司以外其他機(jī)構(gòu)為投資者開立但委托本公司提供配號(hào)服務(wù)的賬戶有關(guān)業(yè)務(wù)，參照本規(guī)則執(zhí)行,。
第三條 證券賬戶是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動(dòng)情況的載體。
第四條 本公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理,，具體賬戶業(yè)務(wù)可以委托開戶代理機(jī)構(gòu)辦理,。
本規(guī)則所稱開戶代理機(jī)構(gòu)，是指取得本公司開戶代理資格,，與本公司簽訂開戶代理協(xié)議,，代理本公司辦理證券賬戶業(yè)務(wù)的證券公司等機(jī)構(gòu)。
本公司對(duì)開戶代理機(jī)構(gòu)實(shí)行自律管理,。
第五條 開戶代理機(jī)構(gòu),、投資者以及與本規(guī)則證券賬戶業(yè)務(wù)有關(guān)的其他主體應(yīng)遵守本規(guī)則。
第二章 開戶代理機(jī)構(gòu)管理
第六條 取得開戶代理機(jī)構(gòu)資格應(yīng)具備下列條件：
(一)獲得國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可證,，或國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及本公司認(rèn)可的其他金融經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可證;
(二)具備開展業(yè)務(wù)所需的人員,、場(chǎng)所、業(yè)務(wù)設(shè)施等條件;
(三)管理規(guī)范,、制度健全;
(四)本公司要求的其他條件,。
第七條
申請(qǐng)開戶代理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按本公司要求提供相關(guān)申請(qǐng)材料,，經(jīng)本公司審核通過,，并以法人名義與本公司簽訂開戶代理協(xié)議后,，方可開展開戶代理業(yè)務(wù)。
第八條 開戶代理機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)可作為開戶代理網(wǎng)點(diǎn),。開戶代理機(jī)構(gòu)新設(shè),、暫停、撤銷開戶代理網(wǎng)點(diǎn),，應(yīng)向本公司備案,。
第九條
開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照本公司規(guī)定及開戶代理協(xié)議約定的業(yè)務(wù)范圍和要求開展證券賬戶有關(guān)業(yè)務(wù)，不得違規(guī),、越權(quán)開展業(yè)務(wù),，不得將所代理證券賬戶業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)委托第三方機(jī)構(gòu)辦理。
第十條
開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全賬戶業(yè)務(wù)管理制度,、業(yè)務(wù)操作流程,，嚴(yán)格證券賬戶業(yè)務(wù)從業(yè)人員管理，加強(qiáng)證券賬戶業(yè)務(wù)培訓(xùn)和檢查,，建立健全投資者賬戶業(yè)務(wù)投訴處理機(jī)制,，建立和完善相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，確保賬戶業(yè)務(wù)正常進(jìn)行,。
第十一條 開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)使用投資者信息,，不得違規(guī)對(duì)外提供投資者信息。
第十二條
開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按本公司要求對(duì)賬戶業(yè)務(wù)資料妥善保管,，并按本公司標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行憑證電子化管理;本公司需要查閱的,，開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)提供。賬戶業(yè)務(wù)資料的保管期限自證券賬戶注銷后起算,，不得少于二十年,。
第十三條
對(duì)于持續(xù)不能正常開展業(yè)務(wù)或未及時(shí)與本公司結(jié)清賬戶業(yè)務(wù)費(fèi)用的開戶代理機(jī)構(gòu)，本公司可暫停其開戶代理機(jī)構(gòu)資格;暫停后不能在限期內(nèi)恢復(fù)正常業(yè)務(wù)的或被依法撤銷,、解散或宣告破產(chǎn)的,，本公司將終止其開戶代理機(jī)構(gòu)資格。
經(jīng)本公司同意,，開戶代理機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)暫�,；蚪K止開戶代理機(jī)構(gòu)資格。
第十四條
開戶代理機(jī)構(gòu)被終止資格后,，對(duì)其證券業(yè)務(wù)有承繼單位的,，應(yīng)按照誰(shuí)承繼、誰(shuí)負(fù)責(zé)的原則,，妥善做好證券賬戶業(yè)務(wù)資料的移交工作;對(duì)其它情形,，應(yīng)及時(shí)、妥善地向本公司移交證券賬戶業(yè)務(wù)資料,。
第十五條 開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)接受本公司相關(guān)執(zhí)業(yè)檢查,。
第十六條 開戶代理機(jī)構(gòu)因違規(guī)或操作失誤而產(chǎn)生的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任,，應(yīng)當(dāng)由該開戶代理機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)開戶代理網(wǎng)點(diǎn),、證券賬戶業(yè)務(wù)從業(yè)人員的違法違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任,。
第三章 證券賬戶業(yè)務(wù)
第一節(jié) 一般規(guī)定
第十七條 符合法律、行政法規(guī),、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及本公司有關(guān)規(guī)定的自然人,、法人、合伙企業(yè)以及其他投資者,，可以申請(qǐng)開立證券賬戶,。
證券資產(chǎn)托管人或資產(chǎn)管理人，可以按本公司規(guī)定為證券投資基金,、保險(xiǎn)產(chǎn)品,、信托產(chǎn)品、資產(chǎn)管理計(jì)劃,、企業(yè)年金計(jì)劃,、社會(huì)保障基金投資組合等依法設(shè)立的證券投資產(chǎn)品申請(qǐng)開立證券賬戶。
第十八條 本公司設(shè)置投資者證券總賬戶(以下稱為一碼通賬戶)及子賬戶,。本規(guī)則將一碼通賬戶與子賬戶統(tǒng)稱為證券賬戶,。
投資者的證券賬戶由一碼通賬戶及關(guān)聯(lián)的子賬戶共同組成。一碼通賬戶用于匯總記載投資者各個(gè)子賬戶下證券持有及變動(dòng)的情況,，子賬戶用于記載投資者參與特定交易場(chǎng)所或用于投資特定證券品種的證券持有及變動(dòng)的具體情況,。
一碼通賬戶可用于記錄投資者分級(jí)評(píng)價(jià)等適當(dāng)性管理信息。
第十九條
子賬戶包括人民幣普通股票賬戶(以下稱為A股賬戶),、人民幣特種股票賬戶(以下稱為B股賬戶),、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)賬戶(以下簡(jiǎn)稱股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶)、封閉式基金賬戶,、開放式基金賬戶以及本公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要設(shè)立的其他證券賬戶。
第二十條
本公司為投資者姓名或名稱,、有效身份證明文件類型及號(hào)碼三項(xiàng)證券賬戶信息相同,，且經(jīng)證券公司確認(rèn)歸屬同一投資者的一碼通賬戶與子賬戶建立關(guān)聯(lián)關(guān)系。
投資者對(duì)經(jīng)證券公司確認(rèn)后建立的關(guān)聯(lián)關(guān)系有異議時(shí),，可以提交相關(guān)證明材料,，申請(qǐng)更正關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)結(jié)果。
證券公司應(yīng)當(dāng)督促與其具有委托交易關(guān)系的投資者確認(rèn)一碼通賬戶與子賬戶的關(guān)聯(lián)關(guān)系,。
本公司可以根據(jù)有關(guān)規(guī)定,，為投資者辦理具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的子賬戶間的證券資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)等業(yè)務(wù)。
第二十一條 對(duì)由相關(guān)機(jī)構(gòu)為投資者開立但委托本公司提供配號(hào)服務(wù)的賬戶,，本公司根據(jù)相關(guān)機(jī)構(gòu)的申報(bào)并審核通過后,，建立一碼通賬戶與該賬戶的對(duì)應(yīng)關(guān)系,。
第二十二條
開戶代理機(jī)構(gòu)受理有關(guān)賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者姓名或名稱,、有效身份證明文件類型及號(hào)碼三項(xiàng)證券賬戶信息相同的一碼通賬戶,、子賬戶是否已建立關(guān)聯(lián)關(guān)系進(jìn)行檢查。如未建立,，開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資者申報(bào)建立關(guān)聯(lián)關(guān)系后,，方可為其辦理相關(guān)賬戶業(yè)務(wù)。
第二十三條 投資者應(yīng)當(dāng)以本人名義申請(qǐng)開立證券賬戶,，不得冒用他人名義或使用虛假證件開立證券賬戶,。
投資者應(yīng)當(dāng)使用以本人名義開立的證券賬戶，不得違規(guī)使用他人證券賬戶或?qū)⒈救俗C券賬戶違規(guī)提供給他人使用,。
投資者違反上述規(guī)定,，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任。
第二十四條 符合法律,、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定,，受他人指定并代表他人持有證券的機(jī)構(gòu)，可以申請(qǐng)開立名義持有人證券賬戶,。
名義持有人應(yīng)當(dāng)分別為每個(gè)證券實(shí)際權(quán)益擁有人或其次一級(jí)名義持有人開立明細(xì)賬戶,，名義持有人可以委托本公司為其名下的證券實(shí)際權(quán)益擁有人或次一級(jí)名義持有人開立明細(xì)賬戶。
名義持有人應(yīng)當(dāng)遵守并督促其名下證券實(shí)際權(quán)益擁有人,、次一級(jí)名義持有人遵守法律,、行政法規(guī)、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),、證券交易場(chǎng)所及本公司關(guān)于信息披露,、征集投票等相關(guān)規(guī)定。
本公司為依法履行職責(zé),，有權(quán)要求名義持有人提供其名下證券實(shí)際權(quán)益擁有人,、次一級(jí)名義持有人、明細(xì)賬戶證券持有及變動(dòng)情況等有關(guān)信息,。
第二十五條 投資者申請(qǐng)辦理證券賬戶業(yè)務(wù)時(shí),，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本公司有關(guān)規(guī)定提供有效身份證明文件、業(yè)務(wù)申請(qǐng)表等申請(qǐng)材料,。
投資者應(yīng)當(dāng)按要求填寫業(yè)務(wù)申請(qǐng)表,，確保相關(guān)申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確,、完整,、有效。
自然人投資者委托他人代辦的,，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書等材料,。
第二十六條 開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真核實(shí)投資者身份,，審核投資者身份證明文件的真實(shí)性和有效性，投資者與身份證明文件的人證一致性,。
開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核投資者所提供業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料的真實(shí)性,、準(zhǔn)確性、完整性,、有效性,，確保業(yè)務(wù)申請(qǐng)表與業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料相關(guān)內(nèi)容一致。
開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保錄入賬戶系統(tǒng)的賬戶信息與投資者提供的業(yè)務(wù)申請(qǐng)表等材料一致,。
第二十七條
開戶代理機(jī)構(gòu)可以在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)為投資者現(xiàn)場(chǎng)辦理證券賬戶業(yè)務(wù);也可以根據(jù)本公司有關(guān)規(guī)定,，通過見證、網(wǎng)上以及本公司認(rèn)可的其他非現(xiàn)場(chǎng)方式為投資者辦理證券賬戶業(yè)務(wù),。
第二十八條 證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)為投資者辦理證券賬戶銷戶,、轉(zhuǎn)指定、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù),。證券公司應(yīng)當(dāng)在與該證券賬戶相關(guān)的業(yè)務(wù)了結(jié)后兩個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢,。
第二節(jié) 證券賬戶開立
第二十九條 本公司依投資者申請(qǐng)為其開立一碼通賬戶及相應(yīng)的子賬戶。
投資者申請(qǐng)開立A股賬戶時(shí),，開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其同時(shí)開立滬市及深市A股賬戶,，投資者確有需要開立單邊A股賬戶的除外。
第三十條
投資者申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí),，開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定采集投資者證券賬戶信息,。投資者證券賬戶信息包括投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號(hào)碼等身份信息,，出生日期,、性別、機(jī)構(gòu)類別,、法定代表人等基本信息,，聯(lián)系電話、通訊地址,、住所信息等聯(lián)系信息,，開戶日期、開戶方式等賬戶管理信息以及本公司規(guī)定的其他信息,。
證券賬戶信息中的投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號(hào)碼為關(guān)鍵信息,，其他信息為非關(guān)鍵信息,。
本公司為同一投資者維護(hù)一套證券賬戶信息。
第三十一條
本公司實(shí)行實(shí)時(shí)配號(hào)開戶方式,。在收到業(yè)務(wù)申請(qǐng)后,，本公司實(shí)時(shí)對(duì)其進(jìn)行審核并將處理結(jié)果反饋開戶代理機(jī)構(gòu),。開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)方式及時(shí)將處理結(jié)果告知申請(qǐng)人。
第三十二條 對(duì)于本公司以外其他機(jī)構(gòu)為投資者開立但委托本公司提供配號(hào)服務(wù)的賬戶,，本公司根據(jù)相關(guān)機(jī)構(gòu)報(bào)送的業(yè)務(wù)申請(qǐng),，配發(fā)相應(yīng)的賬戶號(hào)碼。
第三十三條 投資者可按本公司有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)成為本公司網(wǎng)站用戶,，開通網(wǎng)絡(luò)服務(wù)功能,。
第三節(jié) 證券賬戶信息查詢與變更
第三十四條
證券賬戶持有人可以向開戶代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)查詢證券賬戶信息。對(duì)于聯(lián)系信息的查詢,，證券賬戶持有人應(yīng)當(dāng)通過與其具有委托交易關(guān)系的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理;對(duì)于聯(lián)系信息以外其他信息的查詢,，證券賬戶持有人可通過任意一家開戶代理機(jī)構(gòu)辦理。
第三十五條
證券賬戶持有人通過申報(bào)一碼通賬戶可以查詢所開立全部子賬戶及其有關(guān)的賬戶信息,。證券賬戶持有人通過申報(bào)子賬戶僅可以查詢與該子賬戶有關(guān)的賬戶信息,。
第三十六條 投資者下列信息發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理證券賬戶信息變更手續(xù)：
(一)投資者姓名或名稱;
(二)有效身份證明文件類型,、號(hào)碼及有效期;
(三)聯(lián)系電話,、通訊地址、住所信息等聯(lián)系信息;
(四)本公司要求的其他情形,。
開戶代理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求投資者通過適當(dāng)方式及時(shí)更新證券賬戶信息,，并應(yīng)當(dāng)為投資者及時(shí)更新證券賬戶信息提供必要便利。
第三十七條
證券賬戶持有人可以向與其具有委托交易關(guān)系的開戶代理機(jī)構(gòu)或開立該證券賬戶的原開戶代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理證券賬戶信息變更;尚未辦理委托交易關(guān)系的,，可通過任意一家開戶代理機(jī)構(gòu)辦理證券賬戶信息變更,。
第三十八條 投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號(hào)碼發(fā)生變化的,，應(yīng)當(dāng)提交發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有效身份證明文件變更證明等材料,。
第三十九條 對(duì)于證券賬戶關(guān)鍵信息以及本公司明確要求的其他信息的變更，投資者應(yīng)當(dāng)通過臨柜或本公司認(rèn)可的見證等非現(xiàn)場(chǎng)方式辦理,。
第四十條
投資者同時(shí)申請(qǐng)變更投資者姓名或名稱和有效身份證明文件號(hào)碼兩項(xiàng)關(guān)鍵信息或者已變更過其中一項(xiàng)關(guān)鍵信息又申請(qǐng)變更第二項(xiàng)關(guān)鍵信息的,，開戶代理機(jī)構(gòu)受理變更申請(qǐng)并審核后，應(yīng)當(dāng)報(bào)送本公司辦理,。本公司審核通過后,，變更相應(yīng)證券賬戶信息。
第四十一條
證券賬戶信息變更后,，本公司將變更結(jié)果發(fā)送至所有與該投資者具有委托交易關(guān)系的開戶代理機(jī)構(gòu),，開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本公司發(fā)送的變更結(jié)果，相應(yīng)變更其柜面系統(tǒng)中的投資者證券賬戶信息,。對(duì)由此引起投資者資金賬戶關(guān)鍵信息與證券賬戶關(guān)鍵信息不一致的,，開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)聯(lián)系投資者修改;投資者未及時(shí)修改資金賬戶關(guān)鍵信息的，開戶代理機(jī)構(gòu)可以采取限制使用措施。
對(duì)錯(cuò)誤變更賬戶信息的,，所引起的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任應(yīng)當(dāng)由申報(bào)變更該項(xiàng)投資者證券賬戶信息的開戶代理機(jī)構(gòu)承擔(dān),。
第四節(jié) 證券賬戶使用
第四十二條
證券公司與投資者建立委托交易關(guān)系前，應(yīng)當(dāng)通過本公司賬戶系統(tǒng)查驗(yàn)證券賬戶狀態(tài)并核對(duì)該賬戶在賬戶系統(tǒng)登記的賬戶信息,。投資者姓名或名稱,、有效身份證明文件類型及號(hào)碼與賬戶系統(tǒng)登記的賬戶信息一致，且不屬于在賬戶系統(tǒng)作單獨(dú)管理的休眠賬戶或不合格賬戶的,，證券公司方可與投資者簽訂開戶及證券交易結(jié)算委托協(xié)議,，建立委托交易關(guān)系。
證券公司應(yīng)當(dāng)確保同一投資者證券賬戶及資金賬戶中的關(guān)鍵信息一致,。證券公司應(yīng)當(dāng)建立證券賬戶與資金賬戶信息比對(duì)機(jī)制,，按照本公司有關(guān)要求報(bào)送比對(duì)數(shù)據(jù)。
第四十三條 證券公司與投資者建立或終止委托交易關(guān)系時(shí),，應(yīng)當(dāng)向本公司申報(bào)或撤銷相應(yīng)證券賬戶使用信息,。
第四十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)對(duì)與其具有委托交易關(guān)系的投資者證券賬戶的使用情況進(jìn)行監(jiān)督。
第四十五條 證券公司不得違規(guī)使用他人證券賬戶或?qū)⒆C券賬戶提供給他人使用,。證券公司不得為投資者違規(guī)使用他人證券賬戶提供便利,。
第四十六條 證券賬戶余額為零、關(guān)聯(lián)的資金賬戶資金余額小于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)且最近連續(xù)三年無交易的投資者證券賬戶及對(duì)應(yīng)的資金賬戶應(yīng)當(dāng)納入休眠賬戶范圍,。
第四十七條
本公司對(duì)休眠賬戶實(shí)行單獨(dú)管理,，休眠賬戶退出登記結(jié)算系統(tǒng);開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定在其柜面系統(tǒng)將納入休眠賬戶范圍的證券賬戶及資金賬戶實(shí)行單獨(dú)管理。
第四十八條
投資者可向開戶代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理休眠賬戶激活,，也可以申請(qǐng)注銷原休眠賬戶后新開證券賬戶,。休眠賬戶屬于不合格賬戶的，應(yīng)當(dāng)規(guī)范為合格賬戶后方可激活,。
第四十九條 符合下列情形之一的證券賬戶為不合格賬戶：
(一)違規(guī)以他人名義或利用虛假身份開立的賬戶;
(二)違規(guī)使用他人賬戶或使用虛假身份開立的賬戶;
(三)代理關(guān)系不規(guī)范;
(四)賬戶關(guān)鍵信息不全,、不準(zhǔn)確或關(guān)鍵憑證缺失;
(五)本公司規(guī)定的其他情形。
第五十條
證券公司應(yīng)當(dāng)定期檢查證券賬戶使用情況,，發(fā)現(xiàn)不合格賬戶的應(yīng)當(dāng)按本公司有關(guān)規(guī)定及時(shí)規(guī)范;對(duì)不能及時(shí)規(guī)范的,，應(yīng)當(dāng)按本公司有關(guān)規(guī)定在其柜面系統(tǒng)采取限制使用措施并向本公司報(bào)送。本公司有權(quán)對(duì)不合格賬戶采取單獨(dú)管理,、限制使用措施,。
第五十一條
對(duì)已采取單獨(dú)管理、限制使用措施的不合格賬戶,，投資者申請(qǐng)恢復(fù)使用或確認(rèn)資產(chǎn)的,，應(yīng)當(dāng)先到證券公司辦理賬戶規(guī)范手續(xù)。能夠規(guī)范為合格賬戶的,，投資者可在規(guī)范為合格賬戶后申請(qǐng)解除限制使用措施,。無法規(guī)范為合格賬戶的,，投資者應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)解除賣出限制，清空證券后申請(qǐng)注銷,。
第五十二條 有下列情形之一的，本公司及證券公司有權(quán)對(duì)投資者證券賬戶采取限制轉(zhuǎn)托管,、不予辦理新業(yè)務(wù),、限制證券買入等限制使用措施：
(一)因投資者身份由境內(nèi)居民變更為境外居民等情形而不再符合本公司規(guī)定的開戶條件;
(二)在有效身份證明文件過期等情況下，未按開戶代理機(jī)構(gòu)要求及時(shí)補(bǔ)充更新證券賬戶信息;
(三)本公司認(rèn)定的其他情形,。
證券公司發(fā)現(xiàn)上述情形的,，應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理并在本公司要求時(shí)將有關(guān)處理情況報(bào)送本公司。
第五節(jié) 證券賬戶注銷
第五十三條 投資者申請(qǐng)注銷證券賬戶,，應(yīng)當(dāng)同時(shí)滿足以下條件：
(一)證券賬戶持有余額為零;
(二)不存在與該證券賬戶相關(guān)的未了結(jié)業(yè)務(wù);
(三)本公司規(guī)定的其他情形,。
投資者申請(qǐng)注銷證券賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保滿足注銷條件,，并不得使用注銷賬戶申報(bào)交易,，因此產(chǎn)生相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失及法律責(zé)任由投資者自行承擔(dān)。
第五十四條 投資者應(yīng)當(dāng)向與其具有委托交易關(guān)系的開戶代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理證券賬戶注銷手續(xù);尚未辦理委托交易關(guān)系的,，可通過任意一家開戶代理機(jī)構(gòu)辦理,。
開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)核實(shí)投資者所申請(qǐng)注銷證券賬戶是否滿足注銷條件，并采取適當(dāng)措施防止投資者使用注銷賬戶申報(bào)交易,。
第五十五條 投資者可以申請(qǐng)注銷一碼通賬戶,，也可以單獨(dú)申請(qǐng)注銷子賬戶。
第五十六條 發(fā)生下列情形的,，證券賬戶持有人,、證券資產(chǎn)合法繼承人或承繼人等相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)注銷證券賬戶：
(一)自然人投資者死亡;
(二)法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被解散或破產(chǎn)清算等原因?qū)е轮黧w資格喪失;
(三)產(chǎn)品到期或其他終止情形;
(四)本公司規(guī)定的其他情形。
第五十七條 發(fā)生下列情形的,，本公司及開戶代理機(jī)構(gòu)有權(quán)注銷投資者相關(guān)證券賬戶：
(一)不合格證券賬戶不能規(guī)范為合格賬戶,，當(dāng)事人未按要求注銷的;
(二)發(fā)生本規(guī)則第五十六條規(guī)定情形，相關(guān)當(dāng)事人未按要求注銷的;
(三)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或本公司認(rèn)定的其他情形,。
第五十八條
本公司及證券公司依據(jù)本規(guī)則第四十一條,、第五十條、第五十二條,、第五十七條有關(guān)規(guī)定,，對(duì)投資者證券賬戶采取限制使用或注銷措施的，由此產(chǎn)生的相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任,，應(yīng)當(dāng)由投資者自行承擔(dān),。
第五十九條 證券賬戶注銷實(shí)時(shí)生效。
第四章 自律管理措施
第六十條
對(duì)違反本規(guī)則的開戶代理機(jī)構(gòu)及其網(wǎng)點(diǎn),，本公司視情節(jié)輕重單處或并處以下自律管理措施,，并根據(jù)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及本公司有關(guān)規(guī)定記入誠(chéng)信檔案：
(一)口頭警示;
(二)書面警示;
(三)約見談話;
(四)通報(bào)批評(píng);
(五)公開譴責(zé);
(六)暫停開戶代理機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)的開戶代理業(yè)務(wù)資格;
(七)終止開戶代理機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)的開戶代理業(yè)務(wù)資格;
(八)提請(qǐng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)采取相關(guān)監(jiān)管措施,。
第六十一條
開戶代理機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則第九條規(guī)定，違規(guī),、越權(quán)開展業(yè)務(wù)或擅自將所代理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)委托第三方機(jī)構(gòu)辦理的,，本公司將約見談話或通報(bào)批評(píng);情節(jié)嚴(yán)重的，暫�,；蚪K止開戶代理機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)的開戶代理業(yè)務(wù)資格,。
第六十二條
開戶代理機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則第十條規(guī)定，賬戶業(yè)務(wù)管理不規(guī)范的,，本公司將口頭警示或書面警示;情節(jié)嚴(yán)重的,，通報(bào)批評(píng)或暫停開戶代理機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)的開戶代理業(yè)務(wù)資格。
第六十三條 開戶代理機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則第十一條規(guī)定,，違規(guī)對(duì)外提供投資者賬戶信息的,，本公司將口頭警示或書面警示;情節(jié)嚴(yán)重的，通報(bào)批評(píng)或公開譴責(zé),。
第六十四條
開戶代理機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則第十二條規(guī)定,，未按要求保管賬戶業(yè)務(wù)資料、未按要求進(jìn)行憑證電子化管理,，或未按要求及時(shí)提供本公司查閱的,，本公司將口頭警示或書面警示;情節(jié)嚴(yán)重的，通報(bào)批評(píng)或公開譴責(zé),。
第六十五條
開戶代理機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則第十五條規(guī)定,，未按要求提交開戶代理業(yè)務(wù)自查報(bào)告的，本公司將口頭警示或書面警示;不接受,、不配合本公司賬戶業(yè)務(wù)檢查,，或在賬戶業(yè)務(wù)檢查中不如實(shí)提供情況的，本公司將通報(bào)批評(píng)或公開譴責(zé);情節(jié)嚴(yán)重的,，暫停開戶代理機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)的開戶代理業(yè)務(wù)資格,。
第六十六條
開戶代理機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則第二十六條規(guī)定，未按要求采取有效措施防止產(chǎn)生不合格賬戶的,，本公司將口頭警示或書面警示,。為投資者違規(guī)開立證券賬戶提供便利的，本公司將通報(bào)批評(píng)或公開譴責(zé),，情節(jié)嚴(yán)重的,，暫停開戶代理機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)的開戶代理業(yè)務(wù)資格。
第六十七條
開戶代理機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則第二十七條規(guī)定,，未按要求開展非現(xiàn)場(chǎng)業(yè)務(wù)的,，本公司將口頭警示或書面警示;情節(jié)嚴(yán)重的，通報(bào)批評(píng)或暫停開戶代理機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)的開戶代理業(yè)務(wù)資格,。
第六十八條
開戶代理機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則第二十八條規(guī)定,，沒有在規(guī)定期限內(nèi)辦結(jié)證券賬戶銷戶,、轉(zhuǎn)指定、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù),，又無正當(dāng)理由的,，本公司將口頭警示或書面警示;情節(jié)嚴(yán)重的，通報(bào)批評(píng)或公開譴責(zé),。
第六十九條
開戶代理機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則第四十二條規(guī)定,，未按要求建立資金賬戶與證券賬戶信息比對(duì)機(jī)制，或比對(duì)中信息不一致情況突出又未及時(shí)采取措施修改的,，本公司將口頭警示或書面警示;情節(jié)嚴(yán)重的，約見談話或通報(bào)批評(píng),。
第七十條
開戶代理機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則第四十三條規(guī)定,，未按要求申報(bào)或撤銷證券賬戶使用信息的，本公司將口頭警示或書面警示;情節(jié)嚴(yán)重的,，約見談話或通報(bào)批評(píng),。
第七十一條
開戶代理機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則第四十五條規(guī)定，違規(guī)使用他人證券賬戶或?qū)⒆C券賬戶提供給他人使用,、為投資者違規(guī)使用他人證券賬戶提供便利的,，本公司將約見談話或通報(bào)批評(píng);情節(jié)嚴(yán)重的，公開譴責(zé)或暫停開戶代理機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)的開戶代理業(yè)務(wù)資格,。
第七十二條
開戶代理機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則第四十七條,、第四十八條、第五十條規(guī)定,，未按要求做好休眠賬戶或不合格賬戶相關(guān)工作的,，本公司將口頭警示或書面警示;情節(jié)嚴(yán)重的，約見談話或通報(bào)批評(píng),。
第七十三條 開戶代理機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則其他有關(guān)條款規(guī)定,，情節(jié)嚴(yán)重的，本公司可采取本規(guī)則第六十條規(guī)定的自律管理措施,。
第七十四條 違反本規(guī)則有關(guān)條款的當(dāng)事人具有下列情形之一的,，本公司可以酌情從輕減輕實(shí)施自律管理措施：
(一)未造成嚴(yán)重影響的;
(二)自查發(fā)現(xiàn)并主動(dòng)報(bào)告的;
(三)已經(jīng)采取有效措施主動(dòng)糾正的;
(四)積極配合本公司采取相關(guān)措施的;
(五)本公司認(rèn)定的其他情形。
第七十五條 違反本規(guī)則有關(guān)條款的當(dāng)事人具有下列情形之一的,，本公司可以酌情從重加重實(shí)施自律管理措施：
(一)造成嚴(yán)重影響的;
(二)隱瞞不報(bào)或發(fā)現(xiàn)后未采取措施主動(dòng)糾正的;
(三)多次違規(guī)的;
(四)本公司認(rèn)定的其他情形,。
第五章 附則
第七十六條 本公司為投資者直接辦理相關(guān)證券賬戶業(yè)務(wù)參照對(duì)開戶代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
第七十七條 一碼通賬戶編碼規(guī)則由本公司制定,。
子賬戶編碼規(guī)則由本公司會(huì)商相關(guān)證券交易場(chǎng)所制定,。
第七十八條 投資者及開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本公司有關(guān)規(guī)定繳納業(yè)務(wù)辦理費(fèi)用。
第七十九條 本規(guī)則由本公司負(fù)責(zé)解釋,、修訂,。
第八十條
本規(guī)則自2014年10月1日起施行,，原由本公司頒布的涉及證券賬戶管理的業(yè)務(wù)規(guī)則、規(guī)定,、指引及通知等,，內(nèi)容與本規(guī)則相抵觸的，以本規(guī)則為準(zhǔn),。
