證監(jiān)會周五舉行例行新聞發(fā)布會,，證監(jiān)會發(fā)言人張曉軍表示，2014年4月證監(jiān)會對恒逸集團(tuán)操縱市場行為作出行政處罰，這是證監(jiān)會首次對上市公司定向增發(fā)過程中的特定目的操縱行為進(jìn)行處罰,。
證3000萬資金拉抬股價(jià)
證2011年11月中旬至12月初，“恒逸石化”股價(jià)一路下跌至30元左右,，與46.40元的定向增發(fā)價(jià)格差距非常大,，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為不修改增發(fā)價(jià)格則增發(fā)無望。為防止“恒逸石化”股價(jià)進(jìn)一步下跌,，維護(hù)股價(jià)以完成定向增發(fā),，恒逸集團(tuán)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人樓翔決定動用恒逸集團(tuán)3000萬元資金，指使他人操作“何某某”,、“施某某”賬戶拉抬“恒逸石化”股價(jià),。
證2011年12月14日至2012年6月8日期間，“何某某”和“施某某”賬戶組在這期間內(nèi)最高持股占流通股2.07%,，最高交易量達(dá)到當(dāng)日該證券總成交量的15.6%,。賬戶組進(jìn)行交易的18個(gè)交易日中，6個(gè)交易日出現(xiàn)上漲,，平均日漲幅為0.79%,，4個(gè)交易日平盤，其余8個(gè)交易日下跌,。至2012年11月,，該賬戶組交易“恒逸石化”股票累計(jì)虧損7374845.48元，其交易資金來源于恒逸集團(tuán),。
證2012年3月,，證監(jiān)會對浙江恒逸集團(tuán)有限公司（以下簡稱恒逸集團(tuán)）操縱市場案立案調(diào)查。2014年4月,，證監(jiān)會對恒逸集團(tuán)操縱市場行為作出行政處罰,。
證處以60萬元罰款
證證監(jiān)會認(rèn)為，恒逸集團(tuán)利用“何某某”,、“施某某”賬戶買入“恒逸石化”的目的是維持,、拉抬“恒逸石化”股價(jià)，幫助實(shí)現(xiàn)定向增發(fā),，主觀操縱“恒逸石化”交易價(jià)格的意圖明顯,已經(jīng)構(gòu)成了《證券法》第七十七條“集中資金優(yōu)勢”,、“連續(xù)買賣”的操縱市場行為。依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定,，證監(jiān)會決定：對恒逸集團(tuán)處以60萬元罰款,，并對決策者和經(jīng)手人樓翔給予警告，并處以10萬元罰款。
證據(jù)了解,，本案是證監(jiān)會首次對上市公司定向增發(fā)過程中的特定目的操縱行為進(jìn)行處罰,。證監(jiān)會表示，將會對各類市場操縱行為始終保持高壓態(tài)勢,，無論出于何種目的,，只要是主觀上具有操縱股票價(jià)格的意圖，并在客觀上實(shí)施了拉抬股價(jià)等擾亂市場秩序的違法行為,，都將被予以嚴(yán)厲打擊,。只有這樣才能確保資本市場資源配置功能的有效發(fā)揮，保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益,。
