昨日,，證監(jiān)會(huì)通報(bào)4起市場(chǎng)操縱典型案例,。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍表示，為進(jìn)一步打擊市場(chǎng)操縱行為,，證監(jiān)會(huì)開發(fā)了互聯(lián)網(wǎng)信息稽查分析系統(tǒng),，目前已正式上線。
通報(bào)4起市場(chǎng)操縱典型案例
通報(bào)的4起市場(chǎng)操縱典型案例,，分別是浙江恒逸集團(tuán)操縱市場(chǎng)案,、廈門寶拓操縱“焦炭1209合約”案、蘇顏翔和王建森操縱市場(chǎng)案,。
浙江恒逸集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人樓翔在定向增發(fā)過程中指使他人操作賬戶拉抬“恒逸石化”股價(jià),，這是證監(jiān)會(huì)首次對(duì)上市公司定向增發(fā)的特定目的操縱行為進(jìn)行處罰。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)恒逸集團(tuán)處以60萬(wàn)元罰款,；對(duì)樓翔給予警告,，并處以10萬(wàn)元罰款。
廈門寶拓利用上海桐潤(rùn)和廈門寶拓期貨賬戶操縱“焦炭1209合約”交割結(jié)算價(jià),，均系其總經(jīng)理陳云卿決策,，致使增值稅進(jìn)項(xiàng)稅額被多計(jì)。證監(jiān)會(huì)決定,，對(duì)廈門寶拓沒收違法所得38萬(wàn)余元并處以等額罰款,，對(duì)相關(guān)人員給予警告并處以罰款。
蘇顏翔短線操縱推高股價(jià),，獲利380余萬(wàn)元,。證監(jiān)會(huì)決定沒收蘇顏翔違法所得380余萬(wàn)元，并處380余萬(wàn)元罰款,。王建森操縱“ST中冠A”,，共計(jì)買入4620萬(wàn)元，累計(jì)虧損32萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)王建森處以60萬(wàn)元罰款,。
武漢科技大學(xué)金融證券研究所所長(zhǎng)董登新表示,，不是所有的操縱市場(chǎng)行為都能達(dá)到預(yù)期的效果。同時(shí),，牛散和資深職業(yè)股民很容易操縱小盤股,，一般能形成標(biāo)準(zhǔn)的操縱市場(chǎng)流程。利用中國(guó)小散們崇尚找莊,、跟莊,、抬莊等，誘導(dǎo)散戶跟進(jìn),，抬高價(jià)格,，從中牟利。張曉軍稱,操縱市場(chǎng)誤導(dǎo)和欺詐市場(chǎng)投資者,，損害投資者的合法權(quán)益,，證監(jiān)會(huì)一直嚴(yán)厲打擊,。
惡性操縱案件頻發(fā)
2008年至今,，證監(jiān)會(huì)已對(duì)150多起涉嫌操縱市場(chǎng)的案件展開了調(diào)查，其中正式立案80余起,，作出行政處罰決定41起,，移送公安機(jī)關(guān)16起，法院對(duì)其中7起作出了刑事有罪判決,，18名當(dāng)事人被判處有期徒刑并處罰金,，追繳非法所得共計(jì)2.6億余元。
張曉軍稱,，隨著中國(guó)資本市場(chǎng)規(guī)模不斷擴(kuò)大,，近三年來(lái)，市場(chǎng)操縱案件數(shù)量明顯大幅上升,，且惡性操縱案件頻發(fā),，有的操縱主體系累犯，交易金額和獲利金額巨大,，最高非法獲利達(dá)1.68億元,。
最近查辦的兩起操縱案中，操縱者選擇多只小盤股,，利用明顯資金優(yōu)勢(shì)進(jìn)行連續(xù)交易和對(duì)倒交易,，累計(jì)交易金額達(dá)幾十億元，獲利數(shù)千萬(wàn)元,，達(dá)到了犯罪刑事追訴標(biāo)準(zhǔn),。證監(jiān)會(huì)將于近期移送公安機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任。
互聯(lián)網(wǎng)信息稽查分析系統(tǒng)上線
證監(jiān)會(huì)表示，互聯(lián)網(wǎng)信息稽查分析系統(tǒng)已正式上線,，該系統(tǒng)基于云計(jì)算,、云搜索、云定位等領(lǐng)先的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)功能,，采用行情波動(dòng),、信息披露、輿情動(dòng)態(tài)三者聯(lián)動(dòng)模式,，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)案件線索,，通過提高上市公司信息披露及時(shí)性、提高透明度,，遏制市場(chǎng)操縱,、虛假信息披露等違法違規(guī)行為。
張曉軍稱,，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步完善相關(guān)規(guī)則,，加強(qiáng)交易所對(duì)市場(chǎng)操縱行為的日常監(jiān)控、動(dòng)態(tài)分析和評(píng)估管理,，堅(jiān)持前端介入,、及時(shí)制止。進(jìn)一步完善行政,、刑事調(diào)查銜接機(jī)制,，加大刑事追責(zé)力度。對(duì)于多次操縱,、拒不配合調(diào)查,、獲利金額巨大、社會(huì)影響惡劣的,，堅(jiān)決移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任,。
證監(jiān)會(huì)通報(bào)四起操縱市場(chǎng)案
1 抬高股價(jià) 恒逸集團(tuán)被罰60萬(wàn)
2011年底，浙江恒逸集團(tuán)控股子公司“恒逸石化”股價(jià)跌至30元左右,，遠(yuǎn)低于定向增發(fā)價(jià)格,。此后，恒逸集團(tuán)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人樓翔動(dòng)用3000萬(wàn)元資金,，指使他人通過“何某水”,、“施某紅”賬戶拉抬“恒逸石化”股價(jià)。證監(jiān)會(huì)對(duì)恒逸集團(tuán)處以60萬(wàn)元罰款,，對(duì)樓翔給予警告,，并處以10萬(wàn)元罰款。
2 廈門寶拓操縱“焦炭1209合約”
為了抬升交割結(jié)算價(jià)格,，廈門寶拓分別于2012年8月30日,、2012年9月7日至9月12日,，與其母公司廈門恒興、上海桐潤(rùn)實(shí)業(yè)有限公司期貨賬戶按約定交易,，導(dǎo)致“焦炭1209合約”交割結(jié)算價(jià)上漲幅度達(dá)3.11%,。
3 牛散蘇顏翔頻繁短線操縱市場(chǎng)罰沒761萬(wàn)
昔日“牛散”蘇顏翔于2010年7月至2012年5月，控制使用“蘇顏翔”,、“蘇某明”,、“嚴(yán)某生”等3人賬戶，在先期建倉(cāng)后,，頻繁申報(bào)撤單進(jìn)行短線操作,，推高股價(jià)，誘導(dǎo)投資者跟進(jìn),，從“中聯(lián)重科”,、“東方鉭業(yè)”等13只股票中獲利380.6萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)決定沒收蘇顏翔違法所得380.6萬(wàn)元,，并處380.6萬(wàn)元罰款,。蘇顏翔曾閃耀資本市場(chǎng)，曾買入多只個(gè)股,，吸引眾多小散抬莊,，從中獲得高額利潤(rùn)。
4 資深職業(yè)股民王建森操縱ST中冠A
2012年9月10日至28日期間,，資深職業(yè)股民王建森使用本人證券賬戶先大量買入“ST中冠A”,，再通過開盤虛假申報(bào)操縱開盤價(jià)、對(duì)倒拉抬股價(jià)伺機(jī)階段性出貨,、尾盤拉抬操縱收盤價(jià)等手法操縱“ST中冠A”，致使該股與大盤偏離度達(dá)到15.57%,。
專家觀點(diǎn)
專家建議資本市場(chǎng)效仿中央反腐“打老虎”
武漢科技大學(xué)金融證券研究所所長(zhǎng)董登新對(duì)新京報(bào)記者表示,，從證監(jiān)會(huì)通報(bào)的案例和數(shù)量來(lái)看，表明證監(jiān)會(huì)打擊資本市場(chǎng)惡性操縱案的力度在加大,，效率也在提高,。不過，建議證監(jiān)會(huì)效仿中央反腐“打老虎”的做法,，再加大打擊力度,，凈化資本市場(chǎng)。
董登新稱,，資本市場(chǎng)是眾多投資者追求財(cái)富之地,，但是如果“中圈套”的話就血本無(wú)歸了。因此,，受到逐利的驅(qū)使,，資本市場(chǎng)滋生了大量腐敗,。昨日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)的案例中既有市場(chǎng)操縱,，也存在內(nèi)幕交易行為,。建議證監(jiān)會(huì)加大打擊力度，從基金老鼠倉(cāng),、市場(chǎng)操縱,、內(nèi)幕交易等入手。
在董登新看來(lái),，目前的作案手段確實(shí)增加了監(jiān)管部門尋找證據(jù)的難度,，而證監(jiān)會(huì)發(fā)布的互聯(lián)網(wǎng)稽查分析系統(tǒng)則充分利用了大數(shù)據(jù)進(jìn)行尋找交易的蛛絲馬跡，便于查找證據(jù),，有利于偵破更多的腐敗案件,。
匯添富旗下基金申請(qǐng)退市 證監(jiān)會(huì)稱符合規(guī)定
近日有媒體報(bào)道稱匯添富基金(微博)旗下一只基金有望成為內(nèi)地基金業(yè)首只主動(dòng)申請(qǐng)退市的公募基金，對(duì)此,，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍表示,，匯添富基金管理公司通過召開持有人大會(huì)提前終止基金合同，符合現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定,。
張曉軍稱,，證監(jiān)會(huì)支持基金業(yè)界在現(xiàn)行法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定框架下，自主探索多元化,、市場(chǎng)化的基金產(chǎn)品退出機(jī)制,，以進(jìn)一步提升資源配置效率，更好為基金持有人創(chuàng)造價(jià)值,。此過程中,，須始終遵循保護(hù)基金份額持有人權(quán)益的原則，確保產(chǎn)品的平穩(wěn)有序退出,。
《證券投資基金法》第48條規(guī)定,，基金份額持有人大會(huì)有權(quán)決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同，同時(shí),，按照《證券投資基金法》第81條規(guī)定,，基金份額持有人大會(huì)決定終止的，基金合同終止,。
