中國證監(jiān)會昨晚發(fā)布行政處罰決定書,，對哈爾濱大富證券投資顧問有限公司(簡稱大富投資)和哈爾濱新思路投資咨詢有限公司(簡稱新思路投資)違規(guī)薦股的行為分別處以10萬元的罰款,。同時,，對江蘇現(xiàn)代資產(chǎn)投資管理顧問有限公司(簡稱江蘇現(xiàn)代)總經(jīng)理丁伯康處以5年市場禁入,。
證監(jiān)會的行政處罰決定書顯示,，大富投資和新思路投資在2009年1月份至4月份,，分別于上海證券報等媒體上對64只滬市個股和35只深市個股進行了107次推薦,。部分個股被兩家咨詢公司先后推薦或被同一機構(gòu)先后兩次推薦,。但大富投資和新思路投資未按規(guī)定保留對外發(fā)布的薦股報告的原文,。
根據(jù)《證券,、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第28條關(guān)于“證券,、期貨投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或者社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年”的規(guī)定,，證監(jiān)會認(rèn)定兩咨詢機構(gòu)違反了《證券法》和《證券,、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，決定對大富投資,、新思路投資給予警告,，并分別處以10萬元罰款。
另外,，江蘇現(xiàn)代在2009年3月報送給江蘇證監(jiān)局的《江蘇現(xiàn)代訂戶總名單》(簡稱《訂戶總名單》)中稱,，2008年1月至2009年2月，江蘇現(xiàn)代有客戶137人,，收取咨詢費219.7804萬元,。但調(diào)查發(fā)現(xiàn)，江蘇現(xiàn)代在此期間實有客戶2550人,，收取的咨詢費總金額為3758.7419萬元,。證監(jiān)會認(rèn)定江蘇現(xiàn)代存在重大遺漏，情節(jié)嚴(yán)重,。
在調(diào)查過程中還發(fā)現(xiàn),，江蘇現(xiàn)代以與他人利潤分成的方式，由他人經(jīng)營,、管理證券投資咨詢業(yè)務(wù),；并違規(guī)利用公司員工個人的銀行賬戶向客戶收取證券投資咨詢服務(wù)費1032.8萬元；且產(chǎn)生大量投訴,。
證監(jiān)會稱,，鑒于丁伯康對江蘇現(xiàn)代的違法行為負(fù)有主要責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重,，性質(zhì)惡劣,，認(rèn)定丁伯康為市場禁入者，5年內(nèi)不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司董事,、監(jiān)事,、高級管理人員職務(wù)。