中國證監(jiān)會近日開出兩張罰單,，其中,，蚌埠市建設(shè)投資有限公司因為存在利用他人賬戶買賣證券的違法行為被罰5萬元,；海螺集團,、海螺建材,、海螺工會存在利用他人賬戶買賣證券的違法行為,，不僅被沒收違法所得,，還被處以數(shù)額不等的罰款,。
證監(jiān)會公布的行政處罰決定書顯示,，海螺集團,、海螺建材、海螺工會利用482個個人賬戶,，在1998年6月22日至2007年10月16日期間買賣巢東股份股票累計獲利24245182.43元,，其中海螺集團賬戶違法所得為6815745.23元；海螺建材賬戶違法所得為5880404.14元,；海螺工會賬戶違法所得為11549033.06元,。
海螺集團、海螺建材,、海螺工會利用他人賬戶進行證券交易的行為,，違反了原《證券法》第七十四條和《證券法》第八十條的規(guī)定，構(gòu)成了原《證券法》第一百九十條所述“法人以個人名義設(shè)立賬戶買賣證券”和《證券法》第二百零八條所述“法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券”的行為,。朱忠平是直接負責(zé)的主管人員,。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì),、情節(jié)與社會危害程度,，依據(jù)原《證券法》和《中華人民共和國行政處罰法》有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定沒收海螺集團違法所得6815745.23元,；沒收海螺建材違法所得5880404.14元,，并處以50萬元罰款；沒收海螺工會違法所得11549033.06元,；對朱忠平處以10萬元罰款,。
另據(jù)證監(jiān)會查明，蚌埠建投也存在利用他人賬戶買賣證券的違法行為：資金賬戶32××××86(蚌埠建投)利用他人賬戶買賣證券獲利443701.34元,；資金賬戶32××××53(蚌埠咨詢)利用他人賬戶買賣證券虧損1780517.37元,。
考慮到蚌埠建投利用他人賬戶買賣證券的結(jié)果為虧損，下掛個人股東賬戶的數(shù)量不多且已主動清理等情況,，證監(jiān)會決定對其從輕處罰,。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì),、情節(jié)與社會危害程度,，依據(jù)《證券法》第二百零八條及《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條的規(guī)定,，決定對蚌埠建投處以5萬元罰款。