|
消息人士近日向記者透露,，監(jiān)管層近期加大了對保薦工作的監(jiān)管力度,。在過去兩年對43家保薦機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查基礎(chǔ)上，今年將繼續(xù)加強現(xiàn)場檢查力度,，且不事先通知檢查對象和檢查項目,。
另據(jù)了解,，為強化對保薦機構(gòu)及保薦代表人的動態(tài)監(jiān)管，監(jiān)管部門近期推出保薦信用監(jiān)管系統(tǒng),，要求券商投行部門及時錄入保薦代表人及保薦項目的詳細信息,。
加大現(xiàn)場檢查力度
據(jù)悉，監(jiān)管層今年將進一步加大現(xiàn)場檢查力度,，檢查前不告知檢查對象和檢查項目,，要求過去兩年未接受現(xiàn)場檢查的保薦機構(gòu)做好準備，包括過去兩年已經(jīng)發(fā)行項目以及2011年在會項目都要按照相關(guān)要求做好工作底稿接受檢查,。
另外,，監(jiān)管層下一步將加強對保薦機構(gòu)、保薦代表人的日常監(jiān)管和差別化審核,，將與保薦機構(gòu)進行多種渠道溝通,，強化違規(guī)處罰力度。發(fā)行部將對保薦機構(gòu)進行分類審核,，對保薦機構(gòu)進行分級,，執(zhí)業(yè)質(zhì)量不良、出過問題的保薦機構(gòu),、保薦代表人申報的項目將被延緩,。同時，監(jiān)管層將加強對保薦代表人的日�,？己�,，對保薦代表人參加初審會、發(fā)審會等表現(xiàn)進行累計考核,，由審核員,、發(fā)審委進行打分，末位者將進行談話,。
除此之外,，上線保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)也是近期保薦監(jiān)管工作的重要舉措。監(jiān)管部門指出,，保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)是發(fā)行部對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行信息管理與動態(tài)監(jiān)管的電子平臺。除了要求提供詳細的保薦人信息外,，對于近幾年來的保薦項目,，也需要錄入詳細信息,。
細數(shù)保薦工作問題
除了強化保薦監(jiān)管工作外，監(jiān)管層有關(guān)部門負責人近期也在多個場合總結(jié)了保薦工作中的相關(guān)問題,，一是部分保薦機構(gòu)盡職調(diào)查不到位,，過分相信、依賴發(fā)行人,、中介機構(gòu)的文件,，對會計師、律師的結(jié)論全盤認可,，無獨立記錄,，沒有盡到復(fù)核責任。
二是部分保薦機構(gòu)內(nèi)控制度未真正有效執(zhí)行,，主要表現(xiàn)在立項到內(nèi)核時間較短,、現(xiàn)場內(nèi)核時間短、內(nèi)核力量不足,，人員不夠,、內(nèi)核會議記錄不完整，體現(xiàn)不出內(nèi)核會議的作用,。
三是申請文件制作質(zhì)量有待提高,，主要包括文字文件粗糙、數(shù)據(jù)前后矛盾,、業(yè)內(nèi)排名缺少根據(jù),，廣告化嚴重。
四是忽視持續(xù)盡職調(diào)查工作,，忽視申報期間出現(xiàn)的行政處罰,、環(huán)保、訴訟,、實際控制人等變化情況,。
另外，有關(guān)部門負責人也指出,，部分保薦代表人存在職業(yè)規(guī)范問題,，很多保薦代表人對發(fā)行人情況不熟悉，在發(fā)審會上出現(xiàn)兩個保薦代表人說法矛盾情況,，或者在發(fā)審會表述與招股說明書不一致等情況,。
|