美國聯(lián)邦調(diào)查局(FBI),、紐約檢察官辦公室和美國證券交易管理委員會(SEC)在經(jīng)過近3年的調(diào)查取證后,,準(zhǔn)備聯(lián)手在年內(nèi)提出大量內(nèi)部交易指控,,打擊對象是遍布全美的違規(guī)咨詢機構(gòu),、投資銀行家,、對沖基金及共同基金交易商,、分析師等,。高盛等華爾街知名金融機構(gòu)則被列為重中之重,。據(jù)悉,,指控涉及的不法獲利金額預(yù)估高達數(shù)千萬美元,。
《華爾街日報》20日援引消息人士的話說,此次調(diào)查包括民事指控及刑事指控兩大類,,美國聯(lián)邦政府將在2010年內(nèi)提出正式指控,。據(jù)美國當(dāng)局透露,此次調(diào)查對金融行業(yè)產(chǎn)生的影響將超過以往任何一次類似的調(diào)查,,將對美國金融市場無孔不入的內(nèi)幕交易文化產(chǎn)生巨大沖擊,。
最近一段時間,多種將非公開信息通過與特定機構(gòu)或上市公司關(guān)系密切的專家傳播給交易商的新內(nèi)幕交易形式已經(jīng)出現(xiàn),。報道指出,,刑事調(diào)查的重點之一,在于非公開的企業(yè)信息是否通過研究業(yè)者旗下的顧問泄漏出去,。這類研究業(yè)者提供“專家網(wǎng)絡(luò)”(expertnetworks)形式的服務(wù),,也就是雇用企業(yè)現(xiàn)任或離職員工,還有不同領(lǐng)域的專家,,成為對沖基金和共同基金等投資機構(gòu)的“顧問”,。這些“顧問”提供的服務(wù)包括與投資機構(gòu)的交易員開會或通電話,,討論他們公司或產(chǎn)業(yè)的發(fā)展情況,而這被外界視為進行內(nèi)幕交易的理想渠道,。通常這些“顧問”一個小時就能賺進數(shù)百美元,。這些提供“專家網(wǎng)絡(luò)”服務(wù)的公司則表示,他們的內(nèi)部政策是嚴禁“顧問”透露任何機密信息,。
消息人士透露,,PrimaryGlobal是主管機關(guān)調(diào)查的對象之一,該公司主要提供的咨詢內(nèi)容為科技,、健康護理等產(chǎn)業(yè)信息,。投顧業(yè)Integrity研究合伙公司2009年底的調(diào)查顯示,逾1/3的機構(gòu)投資管理公司都使用這類“專家網(wǎng)絡(luò)”,。
另一個鎖定的調(diào)查對象是高盛公司,,監(jiān)管當(dāng)局懷疑該公司是否泄漏去年亞培收購AdvancedMedicalOp-tics(AMO)等交易的信息,使特定投資人獲益,。2009年1月12日AMO被收購的消息宣布當(dāng)天,,股價跳漲143%。對于《華爾街日報》的報道,,高盛表示不予評價,。
獨立分析師也將受到調(diào)查。俄勒岡州Broadband研究公司高層主管基努肯10月底曾發(fā)一封電子郵件給大約20家避險基金和共同基金客戶,,表示有兩名FBI“不速之客”到他家拜訪,,說他的客戶從事內(nèi)線交易。收到這封信的客戶包括避險基金業(yè)者SAC資本投顧公司和Citadel資產(chǎn)管理公司,、Janus資本集團和Wellington管理公司等共同基金業(yè)者旗下的交易員,。
《華爾街日報》的這篇報道還點名FirstNewYork證券公司,指其交易員也被列入調(diào)查,,可能涉及取得多起并購案未公開的信息,。
華爾街對此早已議論紛紛,揣測監(jiān)管當(dāng)局將發(fā)動另一樁大型的內(nèi)線交易訴訟案,,規(guī)�,?赡懿恍∮谌ツ甑拇蠓茈U基金公司(GalleonGroup)案。該案目前有大帆創(chuàng)辦人拉加拉特南和22名被告遭起訴,,其中14名被告已認罪,,但拉加拉特南仍堅持自己清白。