日前,，證監(jiān)會(huì)公布了對(duì)沈昌宇股價(jià)操縱案及另外三起內(nèi)幕交易案的查處情況,。雖然這幾起案件由于涉及金額較小，并不引人關(guān)注,，但證監(jiān)會(huì)對(duì)“沈昌宇案”的查處無疑是這幾起案件中的一大亮點(diǎn),，是證監(jiān)會(huì)近幾年來對(duì)股價(jià)操縱案及內(nèi)幕交易案查處的一次重大進(jìn)步,。
以內(nèi)幕交易案為例，今年以來證監(jiān)會(huì)已立案調(diào)查內(nèi)幕交易案件31起,，其中,，7、8兩個(gè)月,，證監(jiān)會(huì)新立內(nèi)幕交易案件15起,。而在防范與打擊內(nèi)幕交易措施方面，由證監(jiān)會(huì)牽頭,，監(jiān)察部,、公安部、法制辦,、國資委參加的內(nèi)幕交易綜合防控體系建設(shè)正在加緊推進(jìn),；近日上交所還出臺(tái)了嚴(yán)打內(nèi)幕交易的七項(xiàng)措施；深交所方面也是在積極構(gòu)筑綜合防控體系,，對(duì)內(nèi)幕交易進(jìn)行“立體打擊”,。
但令人遺憾的是，近年來監(jiān)管部門對(duì)內(nèi)幕交易與股價(jià)操縱等違法違規(guī)行為的打擊,，總是“雷聲大雨點(diǎn)小”,。雖然證監(jiān)會(huì)每年查處的違規(guī)違法案件不少，但查處的大多都是一些小魚小蝦,。而且,，每到最后對(duì)違法違規(guī)當(dāng)事人進(jìn)行處罰時(shí)，往往都是“從輕發(fā)落”,。如對(duì)內(nèi)幕交易行為的處罰,，《證券法》條文的規(guī)定是“沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款”,。但在實(shí)際執(zhí)行的過程中,，除了沒收違法所得之外，在罰款的尺度上,，往往就是按一倍或略高于一倍來執(zhí)行,，從而使得對(duì)內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為的查處力度大打折扣。
證監(jiān)會(huì)這一次對(duì)“沈昌宇案”的查處是一個(gè)很大的進(jìn)步,。雖然“沈昌宇案”仍然屬于“小案”,，但較之于以前的“小案”來說，這次對(duì)“沈昌宇案”的處罰力度明顯加大,。根據(jù)證監(jiān)會(huì)的認(rèn)定,，2007年8月31日到9月4日，沈昌宇利用其控制的“金小紅”、“沈浩平”,、“徐菊仙”等3個(gè)證券賬戶對(duì)深深房A股進(jìn)行了股價(jià)操縱,，獲利40.26萬元。2008年5月14日至20日,，沈昌宇利用其控制的“金順法”,、“徐菊仙”、“沈浩平”等三個(gè)賬戶又對(duì)ST秦嶺進(jìn)行了股價(jià)操縱,，并從中獲利144.76萬元,。為此，證監(jiān)會(huì)對(duì)沈昌宇操縱證券市場(chǎng)行為作出處罰,，悉數(shù)沒收其操縱深深房A,、ST秦嶺兩只股票價(jià)格的非法所得185.03萬元，同時(shí)對(duì)其處以三倍于違法所得的罰款計(jì)555.09萬元,。證監(jiān)會(huì)對(duì)“沈昌宇案”作出三倍于違法所得的處罰,，這在證監(jiān)會(huì)近年的執(zhí)法中是罰款倍數(shù)最高的一次，是一個(gè)重大進(jìn)步,。
所以,，證監(jiān)會(huì)對(duì)“沈昌宇案”的查處是值得肯定的。
當(dāng)然,，證監(jiān)會(huì)對(duì)“沈昌宇案”作出的三倍處罰并不是最高處罰,，最高處罰還可以達(dá)到五倍，并追究刑事責(zé)任,。所以,，筆者希望監(jiān)管部門能夠以“沈昌宇案”為起點(diǎn)，將重拳砸向證券市場(chǎng)的各種違法違規(guī)行為,，以凈化中國股市的投資環(huán)境。
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