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從本月１５日起,投資者就可以到證券公司營業(yè)部辦理開通創(chuàng)業(yè)板投資交易的手續(xù),。
昨日,中國證監(jiān)會正式發(fā)布《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》,，深圳證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布分別配套規(guī)則——《深圳交易所創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理實施辦法》和《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書（必備條款）》（全文見C3）,并都將在本月15日起正式實施。
與征求意見稿相比,，正式公布的規(guī)定沒有實質(zhì)性改動,。申請投資創(chuàng)業(yè)板仍然按照申請者的股票交易經(jīng)驗是否滿兩年為界，采取不同的開通程序,，以加強風(fēng)險提示。
不過,證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人提醒,，雖然從本月15日起,，合格投資者就能夠到證券公司辦理開通創(chuàng)業(yè)板市場交易資格，但創(chuàng)業(yè)板前期準(zhǔn)備工作至少還需1到2個月才能完成,，因此投資者不用扎堆去開辦,，而且具體每一家證券公司哪天開始受理還要看公司的準(zhǔn)備情況,。
另外，深交所還將發(fā)布操作指引,，給證券公司在創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理方面以具體指導(dǎo),。
據(jù)悉，《暫行規(guī)定》及其配套規(guī)則征求意見期間,，共收到來自社會各界的意見和建議106條,。相關(guān)意見主要集中于具體操作環(huán)節(jié)，如明確機構(gòu)投資者如何參與創(chuàng)業(yè)板市場,、明確對風(fēng)險揭示書簽署及辦理的具體要求,、制定統(tǒng)一的風(fēng)險承受能力評價標(biāo)準(zhǔn)等。
據(jù)介紹,，修改過程中對其中大部分意見,，通過修改規(guī)則或納入后續(xù)安排的方式給予了采納，但對于個別建議,，如增加對投資者資金門檻要求,、延長交易經(jīng)驗?zāi)晗蕖⒄J為投資者無須簽署風(fēng)險揭示書等,，由于在起草規(guī)定時已經(jīng)做過充分論證,，就未予采納。
在征求意見期間,，深交所收到針對《實施辦法》的反饋意見72條,，最后歸納為31條意見，其中全部采納及部分采納意見25條（占比81%）,。
根據(jù)意見反饋,，深交所對《實施辦法》修改三條。
一是修改后的《實施辦法》明確了“交易所”含義,，將第五條明確交易經(jīng)驗和交易所的表述,，改為“具有兩年以上（含兩年）股票交易經(jīng)驗的自然人投資者可以申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易�,！薄敖灰捉�(jīng)驗的起算時點為投資者本人名下賬戶在深圳,、上海證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日�,！�
二是修改后的《實施辦法》增強對投資者簽署風(fēng)險揭示書的監(jiān)督,。對第六條的內(nèi)容作了補充，改為“會員應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所現(xiàn)場與客戶書面簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書》,�,！秳�(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書》一式兩份，由會員經(jīng)辦人員見證客戶簽署并核對相關(guān)內(nèi)容后再予簽字確認,�,！�
三是文字描述與規(guī)則保持一致,。第十六條略作文字調(diào)整，“…本所將依據(jù)《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》等有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,，采取書面警示,、約見談話、要求整改或通報批評等監(jiān)管措施或紀(jì)律處分措施,，并向中國證監(jiān)會報告及通報證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu),。”
此外,，對于反饋意見中涉及適當(dāng)性管理實施的具體操作細節(jié)問題,，深交所擬在相關(guān)業(yè)務(wù)指引中作出規(guī)定，具體指導(dǎo)證券公司完善工作程序和執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn),，主要涉及內(nèi)容包括：一是進一步細化證券公司受理客戶開通申請的工作流程和要求,；二是詳細規(guī)定各種情形下，交易經(jīng)驗的計算口徑,，如有效證券品種及范圍,，以及新股認購、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股,、權(quán)證行權(quán),、非交易過戶等，同時明確證券公司及投資者對交易經(jīng)驗的查詢方式,；三是規(guī)定風(fēng)險揭示書簽署及開通交易的詳細流程,，說明特殊情形下的處理辦法；四是明確對證券公司開展投資者風(fēng)險教育,、做好創(chuàng)業(yè)板規(guī)則宣傳,、認真處理客戶咨詢及投訴等工作要求等。 |