近日,，青島轄區(qū)的證券營業(yè)部接到通知,，明年1月1日起青島將試行《青島轄區(qū)證券經(jīng)紀人管理試行辦法》。據(jù)了解,，這是目前業(yè)內(nèi)第一份由地方轄區(qū)出臺,、并直接針對經(jīng)紀人管理的較完善的規(guī)定,。券商人士紛紛給予高度肯定，認為這對目前經(jīng)紀人的規(guī)范工作有相當積極的意義,，相關規(guī)定值得其他地區(qū)借鑒,，更為重要的是，這也給未來業(yè)內(nèi)統(tǒng)一證券經(jīng)紀人管理辦法的出臺做了積極的準備,。
“我們前幾天收到了青島證監(jiān)局的正式通知,，這也是目前我們所了解到的，唯一針對經(jīng)紀人管理出臺如此明確規(guī)定的轄區(qū),�,！庇浾卟稍L多位來自全國性券商的經(jīng)紀業(yè)務人士后了解到。
該套試行辦法一如既往地明確了證券經(jīng)紀人應具有證券從業(yè)資格,；在中國證監(jiān)會統(tǒng)一制定的證券經(jīng)紀人管理辦法,、及所屬證券經(jīng)營機構總部的相關詳細管理措施出臺之前，證券經(jīng)營機構不得委托外部人員開展證券營銷業(yè)務,，券商應清退不具備從業(yè)資格的證券營銷人員等事項,。
尤為值得關注的是，由于提出了經(jīng)紀人“注冊登記”制度，對當?shù)刈C監(jiān)局,、證券業(yè)協(xié)會聯(lián)手參與券商和經(jīng)紀人的管理進行明確等,，這套《辦法》受到了業(yè)內(nèi)人士的高度關注，并得到了普遍的積極肯定,。
這套《辦法》指出,，“青島證券業(yè)協(xié)會負責為證券經(jīng)紀人辦理執(zhí)業(yè)信息注冊登記。青島證監(jiān)局對證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)信息注冊登記實施監(jiān)督管理,�,！比陶惺战�(jīng)紀人后要在5個工作日內(nèi)向當?shù)貐f(xié)會報備情況，注冊該經(jīng)紀人的身份,、權責等信息,，由協(xié)會對經(jīng)紀人進行資格審查。未經(jīng)注冊的經(jīng)紀人不得擅自開展證券營銷業(yè)務,。
在對券商和經(jīng)紀人的管理方面,，該《辦法》提出的種種規(guī)定也得到了多位券商人士的肯定。券商要結合自身實際情況制定切實可行的證券經(jīng)紀人管理辦法,，并報青島證監(jiān)局,、青島證券業(yè)協(xié)會備案。券商要采取有效措施,，防止經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中從事違法違規(guī)或者超越代理權限的行為,；券商應建立正常的薪酬體制，不得使用費用報銷,、后臺返傭等方式給經(jīng)紀人支付薪酬,；還要建立健全投資者回訪制度、經(jīng)紀人檔案,，以及有關證券營銷業(yè)務的投資者投訴處理機制,，券商每半年還將提交一次報告，向當?shù)刈C監(jiān)局和證券業(yè)協(xié)會反映經(jīng)紀人的投資處理和執(zhí)業(yè)行為合規(guī)情況,。
業(yè)內(nèi)人士指出,，證券經(jīng)紀人的規(guī)范工作“應疏不應堵”。雖然在業(yè)內(nèi)統(tǒng)一的證券經(jīng)紀人管理辦法出臺前,，經(jīng)紀人仍不能進行證券營銷,，許多券商也選擇了使經(jīng)紀人“員工化”的規(guī)范方法，但青島證監(jiān)局的該套《辦法》,，選擇對經(jīng)紀人管理制度進行了梳理,，給未來經(jīng)紀人的發(fā)展做了很好的準備。 |
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