本報(bào)訊
香港證監(jiān)會(huì)6月9日宣布,，針對(duì)有關(guān)違規(guī)情況，對(duì)工商?hào)|亞融資有限公司和工商?hào)|亞證券公司處以罰款3800萬港元,。據(jù)悉,，這是香港證監(jiān)會(huì)有史以來開出的最大金額罰單,。此前，工商?hào)|亞曾于2005年1月27日受到香港證監(jiān)會(huì)3000萬港元的處罰,。香港證監(jiān)會(huì)有關(guān)人士在接受《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者采訪時(shí)表示,，三年內(nèi)如果工商?hào)|亞兩公司再出現(xiàn)嚴(yán)重的違規(guī)或缺失情況，其相關(guān)經(jīng)營牌照或會(huì)被取消,。
據(jù)香港證監(jiān)會(huì)公布的調(diào)查結(jié)果顯示,，首先，在2002年至2004年間,，工商?hào)|亞融資及工商?hào)|亞證券的高級(jí)職員（現(xiàn)均已離開工商?hào)|亞融資及工商?hào)|亞證券）的一些行為,，令外界覺得兩家公司曾以不適當(dāng)?shù)氖址ㄖС帜持簧鲜泄善薄Ｆ浯�,，工商�(hào)|亞兩公司過去還曾分別兩次未能為工商?hào)|亞證券的自營交易活動(dòng)和工商?hào)|亞融資的企業(yè)融資活動(dòng)推行有效的職能及資訊劃分措施,。再其次，工商?hào)|亞證券的分行還發(fā)生過沒有在適當(dāng)?shù)臅r(shí)間給客戶支付回傭的情況,。最后,，工商?hào)|亞證券一家分行曾發(fā)生過無牌交易、未經(jīng)授權(quán)交易,、以及在未經(jīng)授權(quán)的情況下轉(zhuǎn)撥客戶款項(xiàng)等違規(guī)行為,。
據(jù)以上違規(guī)情況,，香港證監(jiān)會(huì)對(duì)工商?hào)|亞兩公司處以3800萬港元的罰款。 |
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