在去年12月第一次中美戰(zhàn)略經(jīng)濟對話達成的諸多實質(zhì)成果中,，允許紐交所和納斯達克在華設(shè)立代表處是其中之一,。某種意義上說，這也算是中國從政策層面對境外交易所“落戶”首度放開。此前,，只有香港證券交易所在2003年根據(jù)《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》設(shè)立了北京代表處。
今年5月20日,，中國證監(jiān)會發(fā)布《境外證券交易所駐華代表機構(gòu)管理辦法》,，并宣布這部管理辦法自今年7月1日起施行，旨在規(guī)范境外證券交易所駐華代表機構(gòu)的設(shè)立及其業(yè)務(wù)活動,。
當月,，紐交所向中國證監(jiān)會提交了設(shè)立北京代表處的申請，而納斯達克方面也透露,，正在申請在中國設(shè)立代表處,，地點將選在北京。
今年9月,，中國證監(jiān)會正式批準紐交所設(shè)立北京代表處,，從而使得后者成為《辦法》實施以來首家獲準登陸中國內(nèi)地的境外交易所。當月27日,，納斯達克股票市場公司也在北京宣布,，中國證監(jiān)會已就納斯達克在中國北京設(shè)立代表處簽發(fā)了監(jiān)管批準。
在今年11月,，日本東京證交所和新加坡交易所也先后宣布,，其在北京設(shè)立代表處的申請已經(jīng)獲得批準。據(jù)悉,，除紐交所外,，世界上主要的境外證券交易所也在積極準備申請設(shè)立駐華代表機構(gòu)，已有多家正式提交了申請,。
根據(jù)《辦法》規(guī)定,，紐交所等設(shè)立北京代表處后，主要從事與證券上市有關(guān)的聯(lián)絡(luò),、推介和調(diào)研等非經(jīng)營性活動,，并應(yīng)定期向中國證監(jiān)會提交報告，報告代表處的工作情況,，以及在其交易所上市交易的中國公司的情況及其中資會員的情況,。
按照現(xiàn)行辦法，境外交易所在華代表處必須遵守較為嚴格的規(guī)定,。根據(jù)《辦法》,，代表處從事或變相從事經(jīng)營性活動的，中國證監(jiān)會依法予以警告,、沒收違法所得,、撤銷代表處等處罰；代表處進行廣告宣傳或面向個人開展推介活動的，中國證監(jiān)會依法予以警告,、撤銷代表處等處罰,；代表處未經(jīng)事先報告擅自組織舉辦面向企業(yè)的大型推介活動的，中國證監(jiān)會依法予以警告,、罰款,、撤銷代表處等處罰。代表處進行虛假宣傳或不正當競爭的,，中國證監(jiān)會依法予以警告,、罰款、撤銷代表處等處罰,。
|
|