《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員單位反洗錢(qián)工作指引》昨日（5月21日）發(fā)布實(shí)施,。期貨公司等會(huì)員單位反洗錢(qián)內(nèi)控的客戶身份識(shí)別制度,、可疑交易報(bào)告制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度,、保密制度等四大制度得到明確,。
《指引》要求各會(huì)員單位設(shè)立專門(mén)機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作,，相關(guān)反洗錢(qián)負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)應(yīng)履行草擬反洗錢(qián)內(nèi)控制度、規(guī)程,，制定業(yè)務(wù)規(guī)則等七項(xiàng)職能,。會(huì)員單位應(yīng)制訂書(shū)面反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度，包括但不限于上述四方面制度內(nèi)容,。
《指引》針對(duì)客戶特點(diǎn)或賬戶屬性,，在反洗錢(qián)工作中引入了分類監(jiān)管，由會(huì)員單位對(duì)客戶或賬戶劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),，并在持續(xù)關(guān)注的基礎(chǔ)上,，適時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。其中,，對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶或賬戶持有人,，《指引》規(guī)定會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)了解其資金來(lái)源、資金用途,、經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營(yíng)狀況等信息,，加強(qiáng)對(duì)其金融交易活動(dòng)的監(jiān)測(cè)分析，并至少每半年對(duì)其進(jìn)行一次審核,。
根據(jù)《指引》,，七類交易行為可被會(huì)員單位作為可以交易進(jìn)行報(bào)告，包括：客戶長(zhǎng)期不進(jìn)行或少量進(jìn)行期貨交易,，其資金賬戶卻發(fā)生大量的資金收付,；開(kāi)戶后短期內(nèi)大量進(jìn)行期貨交易，然后迅速銷戶,；長(zhǎng)期不進(jìn)行期貨交易的客戶突然在短期內(nèi)原因不明地頻繁進(jìn)行期貨交易,，而且資金量巨大,；客戶頻繁地以同一種期貨合約為標(biāo)的，在以一價(jià)位開(kāi)倉(cāng)的同時(shí)在相同或者大致相同價(jià)位,、等量或者接近等量反向開(kāi)倉(cāng)后平倉(cāng)出局,，支取資金；客戶間進(jìn)行收益傾向一方或收益傾向不明顯的頻繁對(duì)倒行為,；個(gè)別客戶在明顯不合理的價(jià)位上成交,；客戶要求變更其信息資料但提供的相關(guān)文件資料有偽造、變?cè)煜右伞?BR> 同時(shí),，《指引》授權(quán)會(huì)員單位在"有合理理由"懷疑客戶,、資金、交易或者試圖進(jìn)行的交易與恐怖活動(dòng)犯罪以及恐怖組織,、恐怖分子,、從事恐怖融資活動(dòng)的人相關(guān)聯(lián)的，無(wú)論所涉及資金金額或者財(cái)產(chǎn)價(jià)值大小,，都應(yīng)當(dāng)提交涉嫌恐怖融資的可疑交易報(bào)告,。
在客戶身份識(shí)別制度方面,，除常規(guī)性的身份驗(yàn)證等約束外,，《指引》要求，會(huì)員單位委托具有中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)的,，應(yīng)當(dāng)要求證券公司按照《指引》要求完成客戶身份識(shí)別措施,，采集并留存客戶的影像資料。會(huì)員單位對(duì)證券公司提交的開(kāi)戶資料審核后開(kāi)戶,、存檔,。證券公司未采取客戶身份識(shí)別措施的，由該會(huì)員單位承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任,。另外,，客戶的資金或者財(cái)產(chǎn)屬于信托財(cái)產(chǎn)的，會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)識(shí)別信托關(guān)系當(dāng)事人的身份,，登記信托委托人,、受益人的姓名或者名稱、聯(lián)系方式,。 |
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