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各證券公司：
為全面落實創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理各項要求,，指導和規(guī)范證券公司業(yè)務行為,，深圳證券交易所與中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中國結算”）聯(lián)合制訂了《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理業(yè)務操作指南》，現(xiàn)予以發(fā)布,，請證券公司認真做好實施工作,。
中國結算自2009年7月13日起,，向證券公司提供客戶首次交易日期查詢數(shù)據(jù)，同時通過公司網(wǎng)站提供投資者本人首次交易日期查詢,。
特此通知
附件：《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理業(yè)務操作指南》
深圳證券交易所中國證券登記結算有限責任公司
二○○九年七月二日二○○九年七月二日
附件 創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理業(yè)務操作指南
為全面做好創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理工作,，指導證券公司辦理相關業(yè)務，根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定》,、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理實施辦法》（以下簡稱“《實施辦法》”）等有關文件的規(guī)定,，制定本指南。
一,、客戶開通申請?zhí)幚?/P>
1．證券公司可以通過營業(yè)場所現(xiàn)場或網(wǎng)上接受客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的申請,。
2．證券公司在接受客戶申請的同時，可以通過現(xiàn)場詢問,、問卷調(diào)查等方式,，收集客戶信息，包括客戶身份,、財產(chǎn)與收入狀況,、證券投資經(jīng)驗、風險偏好,、投資目標等,。收集信息表格及具體內(nèi)容由證券公司根據(jù)自身客戶管理工作需要制訂。
3．證券公司可以根據(jù)所收集的客戶信息,，結合自身條件及設定標準,，對客戶風險認知與承受能力進行測評，并將測評結果告知客戶,，作為客戶判斷自身是否適合參與創(chuàng)業(yè)板市場交易的參考,。
4．證券公司在對客戶進行風險測評后，認為其不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場交易的,，應當加強市場風險提示,，勸導其審慎考慮是否申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。
5．證券公司應當要求客戶真實,、完整地填寫個人信息,，對明顯提供虛假信息或提供信息不完整的客戶，應當提醒其予以糾正,。對不配合適當性管理的客戶,，經(jīng)勸導無效后,，證券公司可以拒絕為其開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。
6．證券公司可以直接為機構客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易,。
7．證券公司所屬營業(yè)部可以受理在本公司異地營業(yè)部開戶的客戶的開通申請和進行風險揭示書的簽署,。
二、交易經(jīng)驗的具體標準與查詢數(shù)據(jù)服務
《實施辦法》第五條有關交易經(jīng)驗的具體標準以及中國結算提供的數(shù)據(jù)服務具體如下：
1．交易經(jīng)驗的具體標準
�,。�1）《實施辦法》第五條所稱“股票”是指：
a. 包括所有A股和B股,，但不包括基金、債券,、權證等交易品種,；
b. 包括主板、中小企業(yè)板上市公司股票,，但不包括代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌的非上市公司股票,。
（2）《實施辦法》第五條所稱“交易”是指：
a. 股票的買入或賣出,；
b. 不包括可轉債轉股,、權證行權,、ETF申贖,，但包括其轉換后所得股票賣出；
c.IPO與增發(fā)中的新股認購,，但不包括新股申購,；
d. 不包括非交易過戶，但包括其所得股票賣出,。
2．中國結算向證券公司提供的數(shù)據(jù)范圍及統(tǒng)計口徑
存量客戶數(shù)據(jù)范圍為客戶本人名下滬,、深市場A股證券賬戶從1991年7月8日、B股證券賬戶從1992年2月21日至2009年6月30日發(fā)生的首筆股票交易的日期,。
新增客戶數(shù)據(jù)范圍為客戶本人名下滬,、深市場A股證券賬戶從1991年7月8日、B股證券賬戶從1992年2月21日至查詢?nèi)涨耙唤灰兹瞻l(fā)生的首筆股票交易的日期,。
數(shù)據(jù)統(tǒng)計口徑以證券賬戶為單位進行統(tǒng)計,，即一個證券賬戶對應一個首次股票交易日期。中國結算對存量客戶數(shù)據(jù)進行一次性集中批量發(fā)送時,，證券賬戶無首次股票交易日期的,，不發(fā)送相關信息。同一客戶的不同證券賬戶的交易信息不作合并統(tǒng)計處理,。
3．數(shù)據(jù)發(fā)送
中國結算對存量客戶數(shù)據(jù)進行一次性集中批量發(fā)送：
�,。�1）中國結算深圳分公司通過D-COM系統(tǒng)向各證券公司法人集中批量發(fā)送深圳市場存量客戶A股、B股證券賬戶首次股票交易日期數(shù)據(jù),，本次發(fā)送數(shù)據(jù)的賬戶范圍包括證券公司已經(jīng)申報了賬戶使用信息的A股賬戶及有托管余額的B股賬戶,，各證券公司自行加載后使用,。
（2）中國結算上海分公司把上海市場存量客戶A股,、B股證券賬戶的首次交易日期數(shù)據(jù)放至A股PROP公告板->工具箱欄目中,，各證券公司自行下載后使用。
4．數(shù)據(jù)查詢與交易經(jīng)驗認定
對存量客戶數(shù)據(jù)的查詢,，各證券公司加載或下載中國結算發(fā)送的存量客戶數(shù)據(jù)后,，可自行對存量客戶的首次交易日期數(shù)據(jù)進行查詢，并可根據(jù)查詢結果對客戶的交易經(jīng)驗進行認定,。
新增客戶數(shù)據(jù)的查詢,，證券公司可通過中國結算深圳分公司實時開戶系統(tǒng)查詢新增客戶賬戶在深圳市場的首次股票交易日期，實時開戶系統(tǒng)以電子數(shù)據(jù)形式實時反饋查詢結果,。服務時間段為工作日的8:30－17:00,。
證券公司可通過中國結算上海分公司PROP綜合業(yè)務終端-賬戶資料管理系統(tǒng)查詢新增客戶賬戶在上海市場的首次股票交易日期，系統(tǒng)將以電子數(shù)據(jù)形式實時反饋查詢結果,。服務時間段為8:30－17:00,。
5．客戶查詢
證券公司的客戶也可以通過中國結算的網(wǎng)站對本人證券賬戶的首次股票交易日期進行參考性查詢，查詢方式見中國結算網(wǎng)站的查詢指南,，中國結算的網(wǎng)址為：http://www.chinaclear.cn/,。
6．數(shù)據(jù)接口
數(shù)據(jù)接口見附件。
三,、風險揭示書簽署與交易開通
1．證券公司應當要求所有申請開通創(chuàng)業(yè)板交易的自然人客戶本人或持公證委托書的代理人到營業(yè)部現(xiàn)場簽署風險揭示書及特別申明,。營業(yè)部應當安排工作人員、客戶經(jīng)理等作為經(jīng)辦人,，見證客戶簽署過程,，并對客戶抄錄申明內(nèi)容進行必要的核對。
2．對于交易經(jīng)驗不足兩年的客戶,，營業(yè)部應當安排專門人員講解風險揭示書內(nèi)容,，提醒客戶審慎考慮是否申請開通創(chuàng)業(yè)板交易�,？蛻羧詧猿种苯訁⑴c創(chuàng)業(yè)板交易的,，營業(yè)部應嚴格要求其在營業(yè)部現(xiàn)場簽署風險揭示書和特別聲明，同時營業(yè)部負責人應當對相關工作進行確認并在風險揭示書上簽字或簽章,。
3．對年齡超過70周歲,、身體殘疾等特殊情況的客戶，證券公司可視需要安排工作人員上門與其簽署風險揭示書,，但應當在風險揭示書上載明原因及具體簽署地點,。
4．對于跨證券公司轉托管，在甲公司提出申請但未開通交易期間發(fā)生的轉托管，投資者到乙公司需要重新提出申請辦理開通,。已經(jīng)開通創(chuàng)業(yè)板交易的轉托管,，投資者可向乙公司出具在甲公司簽署的風險揭示書復本，乙公司在復核簽署時間等內(nèi)容后,，可以為其開通創(chuàng)業(yè)板交易,。
5．因繼承、離婚分割等情形被動成為創(chuàng)業(yè)板市場的投資者,，在發(fā)生涉及權益處理,，包括配股，增發(fā),、可轉債,、公司債優(yōu)先配售、股東大會提案,、表決,、收購預受要約、現(xiàn)金選擇權等事項時,，證券公司在審核投資者所提交的申請及必備材料后,，可在上述事項的截止日當天，提前為該申請人開通創(chuàng)業(yè)板市場交易,。
6．證券公司應以電子或書面的方式,，妥善保存客戶信息及評測結果、交易經(jīng)驗核查結果及已簽署的風險揭示書等資料,，保存期限不少于兩年,。
四、投資者教育與風險提示
1．證券公司應當擬定創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作方案,，就投資者教育工作的形式、時間和內(nèi)容做出安排,，并根據(jù)客戶的不同需求和特點,，有針對性地對客戶舉辦投資者教育講座及培訓，通過多種方式加強對投資者特別是非現(xiàn)場交易投資者,、新入市中小投資者的創(chuàng)業(yè)板風險教育和提示工作,。可以通過交易系統(tǒng),、電話,、傳真、電子郵件,、信函等方式為投資者提供創(chuàng)業(yè)板知識服務,，設立咨詢電話及時答復客戶有關創(chuàng)業(yè)板業(yè)務的咨詢。
2．證券公司應在公司網(wǎng)站或營業(yè)場所投資者園地等處增設創(chuàng)業(yè)板專欄，并及時更新專欄內(nèi)容,。對本所發(fā)布的創(chuàng)業(yè)板規(guī)則及其相關材料,，及時張貼在專欄內(nèi)。
3．證券公司應當按照本所要求積極參加本所組織的各項創(chuàng)業(yè)板培訓,，并對公司創(chuàng)業(yè)板相關營銷,、管理、業(yè)務及技術人員進行培訓,，特別是對營業(yè)部證券從業(yè)人員的培訓,，確保相關員工及時、充分了解創(chuàng)業(yè)板相關知識,、規(guī)則和制度,。
4．證券公司應當指定一名會員業(yè)務聯(lián)絡人負責與本所就創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作進行聯(lián)系，并負責將證券公司創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作方案于2009年8月1日前報送深交所備案,。上述報送內(nèi)容應包括會員業(yè)務聯(lián)絡人的姓名及聯(lián)系方式,。
5．證券公司自2009年8月1日起一年內(nèi)每季度首月的15個工作日內(nèi)，將上季度創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作總結報深交所,，工作總結包括開展創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作情況,、成果及經(jīng)驗、遇到的新情況及新問題等,。其中,，首次總結報告報送時間為2009年10月15日前。
6．前述報送材料請通過深交所會員業(yè)務專區(qū)“公文上傳”通道上報,。
深圳證券交易所咨詢電話：0755－2591 8760
中國證券登記結算有限公司咨詢電話：
深圳分公司：400-883-3008上海分公司：400-883-8058
深圳證券交易所中國證券登記結算有限公司
二OO九年七月二日二OO九年七月二日
附件：數(shù)據(jù)接口
一,、深圳市場
（一）首次集中批量發(fā)送數(shù)據(jù)接口
有效數(shù)據(jù)包括二個字段：證券賬戶號碼與首次交易日期,。數(shù)據(jù)接口如下：
首次交易日期庫SZSCJY.dbf
序號
字段名
字段描述
類型
長度
備注
1
ZJJS
資金結算主席位
C
6
D-COM通信用
2
ZQZH
證券賬戶
C
10
3
JYRQ
首次交易日期
D
�,。ǘ⿲崟r開戶查詢數(shù)據(jù)接口
證券公司可以通過現(xiàn)有的賬戶使用信息實時查詢接口（SJSKW.dbf，業(yè)務代號為‘1C’）申報查詢指令,。返回數(shù)據(jù)（SJSKB.dbf,，業(yè)務代號為‘1C’）的KBTXDZ字段9-16位填寫賬戶首次交易日期，例如20070101表示首次交易日期為2007年1月1日,。對于機構賬戶,，或沒有交易的自然人賬戶，其首次交易日期信息為空格,，需要注意處理,。對于已注銷的賬戶或沒有申報使用信息的賬戶，返回數(shù)據(jù)中將提示相應的錯誤信息,，并同時提供其首次交易日期信息,。
二、 上海市場
（一）首次集中批量發(fā)送數(shù)據(jù)接口
文件名：shscjyrq.dbf
文件格式：
NO
字段名
類型
長度
說明
1
ZQZH
Character
10
A,、B股證券賬號
2
JYRQ
Character
8
首筆交易日期
合計
18
�,。ǘ⿲崟r開戶查詢數(shù)據(jù)接口
交易類型為“賬戶資料管理-首筆交易日期查詢”
ServiceDomain=“SSCCRC”
ServiceName=“ZHZLGLXT”
ServiceType=“40”
請求數(shù)據(jù)格式：
NO
字段名
類型
長度
說明
1
ZQZH
Character
10
A、B股證券賬號
合計
10
應答數(shù)據(jù)格式：
NO
字段名
類型
長度
說明
1
ZQZH
Character
10
A,、B股證券賬號
2
JYRQ
Character
8
首筆交易日期,。如果沒有交易，顯示為空,。
合計
18 |