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為確保境內(nèi)企業(yè)到香港創(chuàng)業(yè)板上市有序進(jìn)行,，凡符合本指引所列條件的國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè),，在依法設(shè)立股份有限公司后,，均可自愿由上市保薦人代表其向中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）提交申請，證監(jiān)會依法按程序?qū)徟�,，成熟一家,，批�?zhǔn)一家。
一,、境內(nèi)企業(yè)申請到香港創(chuàng)業(yè)板上市的條件
�,。ㄒ唬┙�(jīng)省級人民政府或國家經(jīng)貿(mào)委批準(zhǔn)、依法設(shè)立并規(guī)范運(yùn)作的股份有限公司（以下簡稱“公司”）,；
�,。ǘ┕炯捌渲饕l(fā)起人符合國家有關(guān)法規(guī)和政策，在最近二年內(nèi)沒有重大違法違規(guī)行為,；
�,。ㄈ┓舷愀蹌�(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則規(guī)定的條件；
�,。ㄋ模┥鲜斜Ｋ]人認(rèn)為公司具備發(fā)行上市可行性并依照規(guī)定承擔(dān)保薦責(zé)任,；
（五）國家科技部認(rèn)證的高新技術(shù)企業(yè)優(yōu)先批準(zhǔn),。
二,、境內(nèi)企業(yè)申請到香港創(chuàng)業(yè)板上市須向證監(jiān)會提交的文件
境內(nèi)企業(yè)申請到香港創(chuàng)業(yè)板上市須向證監(jiān)會提交下列文件：
（一）公司申請報告,。內(nèi)容應(yīng)包括：公司沿革及業(yè)務(wù)概況,、股本結(jié)構(gòu)、籌資用途及經(jīng)營風(fēng)險分析,、業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo),、籌資成本分析等；
�,。ǘ┥鲜斜Ｋ]人對公司發(fā)行上市可行性出具的分析意見及承銷意向報告,；
（三）公司設(shè)立批準(zhǔn)文件,；
�,。ㄋ模┚哂凶C券從業(yè)資格的境內(nèi)律師事務(wù)所就公司及其主要發(fā)起人是否符合國家有關(guān)法規(guī)和政策以及在最近二年內(nèi)是否有重大違法違規(guī)行為出具的法律意見書（參照《公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第六號〈法律意見書的內(nèi)容與格式〉》制作）,；
（五）會計師事務(wù)所對公司按照中國會計準(zhǔn)則,、股份有限公司會計制度編制和按照國際會計準(zhǔn)則調(diào)整的會計報表出具的審計報告,；
（六）凡有國有股權(quán)的公司,，須出具國有資產(chǎn)管理部門關(guān)于國有股權(quán)管理的批復(fù)文件,；
（七）較完備的招股說明書,；
�,。ò耍┳C監(jiān)會要求的其他文件。
三,、境內(nèi)企業(yè)申請到香港創(chuàng)業(yè)板上市的審批程序
�,。ㄒ唬┰谙蛳愀勐�(lián)交所提交上市申請3個月前，保薦人須代表公司向證監(jiān)會提交本指引第二部分（一）至（三）項文件（一式四份,，其中一份為原件）,，同時抄報有關(guān)省級人民政府和國務(wù)院有關(guān)部門。如有關(guān)政府部門對公司的申請有異議,，可自收到公司申請文件起15個工作日內(nèi)將意見書面通知證監(jiān)會,。
（二）證監(jiān)會就公司是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策,、利用外資政策以及其他有關(guān)規(guī)定會商國家經(jīng)貿(mào)委,。
（三）經(jīng)初步審核,，證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部自收到公司的上述申請文件之日起20個工作日內(nèi),，就是否同意正式受理其申請函告公司，抄送財政部,、外經(jīng)貿(mào)部和外匯局,；不同意受理的，說明理由,。
�,。ㄋ模┳C監(jiān)會同意正式受理其申請的公司，須向證監(jiān)會提交本指引第二部分（四）至（八）項文件（一式二份,，其中一份為原件）,；申請文件齊備，經(jīng)審核合規(guī),，而且在正式受理期間外經(jīng)貿(mào)部、外匯局和財政部（如涉及國有股權(quán)）等部門未提出書面反對意見的,，證監(jiān)會在10個工作日內(nèi)予以批準(zhǔn),；不予批準(zhǔn)的,，說明理由。經(jīng)批準(zhǔn)后,，公司方可向香港聯(lián)交所提交創(chuàng)業(yè)板上市申請,。
四、上市后監(jiān)管事宜
公司在香港創(chuàng)業(yè)板上市后,，證監(jiān)會將根據(jù)監(jiān)管合作備忘錄及與香港證監(jiān)會簽署的補(bǔ)充條款的要求進(jìn)行監(jiān)管,。
五、其他有關(guān)事宜
�,。ㄒ唬┫愀勐�(lián)交所認(rèn)可的創(chuàng)業(yè)板上市保薦人方可擔(dān)任境內(nèi)企業(yè)到創(chuàng)業(yè)板上市的保薦人,。如保薦人有違規(guī)行為或其他不適當(dāng)行為，證監(jiān)會可視情節(jié)輕重,，決定是否受理該保薦人代表公司提出的上市申請,。
（二）證監(jiān)會同意正式受理其申請的公司,，須在境內(nèi)外中介機(jī)構(gòu)確定后,，將有關(guān)機(jī)構(gòu)名單報證監(jiān)會備案；
�,。ㄈ┕卷氃谏鲜泻�15個工作日內(nèi),，將與本次發(fā)行上市有關(guān)的公開信息披露文件及發(fā)行上市情況總結(jié)報證監(jiān)會備案。
�,。ㄋ模┕卷氉袷貒彝鈪R管理的有關(guān)規(guī)定,。
中國證券監(jiān)督管理委員會
1999年10月13日 |