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企業(yè)想在小資本市場上市，只要符合下頁的三個(gè)條件及一個(gè)原則,，就可以向美國的SEC及NASDR申請掛牌,。
先決條件
經(jīng)營生化、生技,、醫(yī)藥,、科技〈硬件、軟件,、半導(dǎo)體,、網(wǎng)絡(luò)及通訊設(shè)備〉、加盟,、制造及零售連鎖服務(wù)等公司,，經(jīng)濟(jì)活躍期滿一年以上，且具有高成長性,、高發(fā)展?jié)摿φ摺?/P>
消極條件
有形資產(chǎn)凈值在美金五百萬元以上,，或最近一年稅前凈利在美金七十五萬元以上,，或最近三年其中兩年稅前收入在美金七十五萬元以上，或公司資本市值(Market
Capitalization) 在美金五千萬元以上,。
積極條件
SEC及
NASDR審查通過后,，需有300人以上的公眾持股(NON-IPO得在國外設(shè)立控股公司，原始股東并須超過300人)才能掛牌,，所謂的公眾持股依美國證管會手冊(SEC
Manual)指出,，公眾持股人之持有股數(shù)需要在整股以上，而美國的整股即為基本流通單位100股,。
誠信原則
納斯達(dá)克流行一句俚語：「Any company can be listed, but time will tell the
tale.」(任何公司都能上市,，但時(shí)間會證明一切)。意思是說,，只要申請的公司秉持誠信原則,，掛牌上市是遲早的事，但時(shí)間與誠信將會決定一切,。
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