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中國證券監(jiān)督管理委員會公告
[2008] 12號
為適應基金管理公司國際化業(yè)務發(fā)展的需要,，促進基金管理公司組織形式的創(chuàng)新,，落實《內地與香港‘關于建立更緊密經貿關系的安排’補充協(xié)議四》（CEPA補4）有關內容，根據(jù)《證券投資基金法》,、《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監(jiān)會令第22號）等法律法規(guī)的規(guī)定,，我會制定了《關于證券投資基金管理公司在香港設立機構的規(guī)定》，現(xiàn)予公告,，請各基金管理公司遵照執(zhí)行,。
二OO八年四月八日
關于證券投資基金管理公司在香港設立機構的規(guī)定
第一條
基金管理公司可以根據(jù)自身業(yè)務發(fā)展需要，到香港地區(qū)設立機構（以下統(tǒng)稱香港機構）,，從事資產管理類相關業(yè)務,。
香港機構可以采取分公司、辦事處,、子公司及中國證監(jiān)會允許的其他形式,。
第二條
基金管理公司到香港地區(qū)設立機構前應當對香港的市場狀況、監(jiān)管環(huán)境以及法律法規(guī)等進行認真研究,，充分考慮基金管理公司本身的財務實力和管理能力,，結合基金管理公司的長遠發(fā)展規(guī)劃，兼顧基金管理公司現(xiàn)有業(yè)務的正常運營審慎決策,，不應由于到香港設立機構影響基金管理公司本身的業(yè)務運營,，損害基金持有人的利益。
第三條
基金管理公司申請到香港設立機構,，應當具備《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監(jiān)會令第22號）中關于基金管理公司設立分支機構的基本條件,，符合公司內部決策程序，有明確的商業(yè)目標和商業(yè)計劃,，對香港機構的管理有明確安排,，在對香港機構進行出資后公司仍能保持良好的財務狀況。
第四條
基金管理公司申請到香港設立機構應當報送以下材料（原件1份,，復印件1份）：
�,。ㄒ唬┥暾垐蟾妫辽侔ㄏ愀蹤C構的注冊地,、組織形式、業(yè)務范圍,、投資金額及對公司本身經營的影響,；
（二）董事會或股東會決議,；
�,。ㄈ┥虡I(yè)計劃書，至少包括對到香港設立機構的必要性、可行性以及香港市場環(huán)境和法律環(huán)境的分析,；
�,。ㄋ模⿲ο愀蹤C構的管理安排，至少包括擬任負責人及主要業(yè)務人員的安排,、對香港機構實施管理的制度和措施,、風險隔離措施等；
�,。ㄎ澹┞蓭熓聞账鼍叩姆梢庖姇�,；
（六）中國證監(jiān)會要求的其他材料,。
第五條
基金管理公司到香港設立機構,，應當經董事會或者股東會做出決議后，按照本規(guī)定向中國證監(jiān)會報送申請材料,。
第六條
申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的,，申請人應當自變化發(fā)生之日起5日內向中國證監(jiān)會提交更新材料。
第七條
中國證監(jiān)會對基金管理公司到香港設立機構的申請進行審查,，自受理之日起60日內作出批準或者不予批準的決定,。
中國證監(jiān)會的批準決定6個月內有效，基金管理公司應當在批準決定有效期內到香港設立機構,。
第八條
基金管理公司應當制定并實施與其香港機構之間的風險隔離措施,，加強對香港機構的風險管理，防范由于香港機構的經營風險損害基金管理公司的正常運營,。
第九條
基金管理公司應當自下列事項發(fā)生之日起15日內向中國證監(jiān)會和公司經營所在地中國證監(jiān)會派出機構報告：
�,。ㄒ唬┫愀蹤C構注冊登記及獲得香港監(jiān)管部門業(yè)務許可；
�,。ǘ┳鞒鲎兏�,、撤銷香港機構決定；
�,。ㄈ┳鞒鲎兏鼘ο愀蹤C構的投資金額,、持股比例或者香港機構股權結構決定；
�,。ㄋ模┫愀蹤C構負責人員變更,。
第十條
基金管理公司應當按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定將設立,、變更或撤銷香港機構的事項予以公告,。
第十一條
基金管理公司香港機構發(fā)生下列情形之一的，基金管理公司應當自發(fā)生之日起5日內向中國證監(jiān)會和公司經營所在地中國證監(jiān)會派出機構報告：
�,。ㄒ唬C構及其人員受到調查或者處罰,；
�,。ǘC構財務狀況發(fā)生重大變化；
�,。ㄈ┫愀郾O(jiān)管部門對其現(xiàn)場檢查后,；
（四）對公司經營產生重大影響的其他事項,。
第十二條
基金管理公司參股香港地區(qū)資產管理類機構,、到其他與中國證監(jiān)會簽署監(jiān)管合作備忘錄的國家和地區(qū)設立機構或參股資產管理類機構，參照本規(guī)定執(zhí)行,。
第十三條
本規(guī)定自發(fā)布之日起施行,。 |