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案由 代理炒股雙方一拍即合
慈溪市一家進(jìn)出口公司經(jīng)理羅某,，經(jīng)朋友推薦“拜讀”了弦銀公司董事長(zhǎng)侯某著的投資咨詢(xún)書(shū)籍，很受啟發(fā),，并找機(jī)會(huì)認(rèn)識(shí)了侯某,，雙方經(jīng)互相交流,，一拍即合。羅某表示可將該公司的部分股票資產(chǎn)委托弦銀公司管理,。
�,。玻埃埃纺辏吩麻g，雙方簽訂了《弦銀國(guó)際資產(chǎn)委托管理合作協(xié)議》，協(xié)議約定,，由羅某公司委托弦銀公司管理３００萬(wàn)元股票資產(chǎn),，并對(duì)其進(jìn)行操作，期限為一年,；協(xié)議簽訂后３日內(nèi),，弦銀公司收取羅某４．５萬(wàn)元資產(chǎn)管理預(yù)付款，協(xié)議到期后在３日內(nèi)退還,。如羅某違反協(xié)議,，此４．５萬(wàn)元預(yù)付款即歸弦銀公司所有。此外,，委托管理資金若獲得收益,，弦銀公司可獲其中３０％作為報(bào)酬。
據(jù)辦案法官介紹,，聽(tīng)起來(lái)名頭很大的北京弦銀國(guó)際投資顧問(wèn)公司,，實(shí)際是一家注冊(cè)資本僅為３萬(wàn)元的小企業(yè)，經(jīng)營(yíng)范圍為投資顧問(wèn),、技術(shù)推廣服務(wù),、企業(yè)形象策劃、公關(guān)服務(wù)和組織文化藝術(shù)交流等項(xiàng)業(yè)務(wù),。
擔(dān)心吃虧委托人變卦
“當(dāng)初侯某描繪的‘美妙前景’很令人鼓舞”,，羅某說(shuō)，協(xié)議訂立后,，他就立即將設(shè)于北京市民生證券公司的股票賬戶交給弦銀公司,，并且在３天內(nèi)及時(shí)匯出了４．５萬(wàn)元的資產(chǎn)管理費(fèi)。
然而,，過(guò)了一個(gè)月左右,，羅某發(fā)現(xiàn)弦銀公司操作自己的賬戶，買(mǎi)進(jìn)的大都是垃圾股,，覺(jué)得有些不對(duì)勁,。便提醒對(duì)方要注意，侯某回答沒(méi)事,，我們不會(huì)讓你吃虧的,。羅某覺(jué)得３００萬(wàn)元不是小數(shù)目，如果真的買(mǎi)這些“垃圾股”套牢可犯不著,，他越想越不放心,，便未經(jīng)弦銀公司同意,，悄悄修改股票賬戶的密碼,，陸續(xù)劃走了全部資金。
剛好，這些日子股票狂漲,，羅某認(rèn)為的這些“垃圾股”也一路飄紅,，被他悄悄劃走的這部分股票盈利達(dá)２７萬(wàn)余元。弦銀公司發(fā)現(xiàn)委托其管理的３００萬(wàn)元資金不翼而飛了,，便發(fā)函要求羅某履行協(xié)議,。雙方發(fā)生了糾紛，隨后弦銀公司一紙狀書(shū)將羅某告上了法庭,，要求其支付３０％的投資收益,。
判決 法官認(rèn)為違規(guī)理財(cái)協(xié)議無(wú)效
此時(shí)，羅某也找了律師,，認(rèn)為弦銀公司作為咨詢(xún)機(jī)構(gòu)無(wú)權(quán)從事股票證券業(yè)務(wù),，他據(jù)此反訴弦銀公司兩家公司合作協(xié)議無(wú)效，并要求對(duì)方返還４．５萬(wàn)元資產(chǎn)管理費(fèi),。
慈溪市法院受理此案后了解到,，這是浙江省第一起“私募基金”糾紛案。所謂“私募基金”,，就是指通過(guò)非公開(kāi)方式面向少數(shù)特定機(jī)構(gòu)或投資者募集資金設(shè)立的基金,。經(jīng)審理，慈溪市法院認(rèn)為,，原告未經(jīng)批準(zhǔn),，超越經(jīng)營(yíng)范圍從事“私募基金”理財(cái)業(yè)務(wù)，違反了《中華人民共和國(guó)證券法》的強(qiáng)制性規(guī)定,，應(yīng)給予沒(méi)收,、罰款等處罰，而羅某要求返還資產(chǎn)管理費(fèi)也沒(méi)有法律依據(jù),。據(jù)此,，法院判決雙方簽訂的證券資產(chǎn)委托管理合作協(xié)議無(wú)效，并駁回雙方的訴訟或反訴請(qǐng)求,，對(duì)弦銀公司非法所得４．５萬(wàn)元予以收繳,。判決后，原被告雙方都沒(méi)有上訴,。
解析
現(xiàn)在國(guó)家并沒(méi)有禁止“私募基金”和委托代理炒股,，但是投資者應(yīng)有風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。因?yàn)槌垂杀旧硎秋L(fēng)險(xiǎn)行業(yè),。如本案中弦銀公司自身又不具備主體資格,，一旦出事，投資者更無(wú)法得到有效的法律保護(hù),。因此,，無(wú)論是委托理財(cái)還是“私募基金”,，投資企業(yè)和個(gè)人都應(yīng)謹(jǐn)慎小心，盡可能規(guī)避法律和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),。
寧波大學(xué)法學(xué)院教授俞德鵬
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