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| 證監(jiān)會(huì)：證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)不得提供融資或擔(dān)保 |
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| 2007-06-26 趙曉輝 陶俊潔 來(lái)源:國(guó)際金融報(bào) |
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中國(guó)證監(jiān)會(huì)６月２５日發(fā)布《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》征求意見(jiàn)稿,，從即日起向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn),。
證監(jiān)會(huì)表示,，這一辦法的起草是為了促進(jìn)證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展,，提高證券市場(chǎng)的效率和透明度,，保護(hù)投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益,。
辦法所指的證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)涉及的評(píng)級(jí)對(duì)象包括：中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券,；在證券交易所上市交易的債券,、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券,，國(guó)債除外,；相關(guān)證券的發(fā)行人,、上市公司、非上市公眾公司,、證券公司、證券投資基金管理公司等,。
辦法規(guī)定,，申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu),，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣２０００萬(wàn)元,，具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度。
辦法還對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信記錄,、從業(yè)人員資質(zhì)和負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員資格等進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。此外,，境外人士擔(dān)任負(fù)責(zé)此職務(wù)的,，還應(yīng)當(dāng)在中國(guó)境內(nèi)或者香港,、澳門(mén)地區(qū)工作不少于３年,。
根據(jù)辦法,，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員以及評(píng)級(jí)從業(yè)人員不得以任何方式在受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人兼職,，不得投資其他證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu),。證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)不得為他人提供融資或者擔(dān)保,。 |
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