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痛打基金經(jīng)理“老鼠倉”
5月17日,上投摩根公布決定,,辭退被中國證監(jiān)會立案調(diào)查的基金經(jīng)理唐建
    2007-05-18    謝衛(wèi)群    來源:市場報(bào)

 �,。翟拢保啡眨瑢τ谏贤赌Ω鸸径�,,是個(gè)尷尬的日子,。
  在公眾關(guān)切的目光中,該公司宣布決定:免去唐建擔(dān)任的成長先鋒基金經(jīng)理及其他一切職務(wù),,并予以辭退,,公司保留進(jìn)一步追究其法律責(zé)任的權(quán)利。
  唐建是誰,?他做了什么讓上投摩根如此難堪,?對他的查處對基金本身又有多大影響?

唐建私建“老鼠倉” 中國證監(jiān)會立案調(diào)查

  唐建,,原任上投摩根成長先鋒股票型證券投資基金經(jīng)理,,33歲,是基金業(yè)的一名新秀,。出任成長先鋒基金經(jīng)理之前,,為阿爾法基金經(jīng)理助理。
  上投摩根的多只基金持有“新疆眾和”股票,,包括上投摩根雙息平衡混合型基金,、阿爾法股票型基金、中國優(yōu)勢基金,,及2006年9月20日成立的成長先鋒基金等,。可是,,在出任基金經(jīng)理助理時(shí),,在公司基金持有“新疆眾和”之前,唐建便以其父親和第三人賬戶,,先于基金買入新疆眾和的股票。
  據(jù)某媒體了解,,唐父的賬戶買入近6萬股,,獲利近29萬元,,另一賬戶買入20多萬股,獲利120多萬元,,總共獲利逾150萬元,。一面為公司投資股票,一面私下建倉賺錢,,這即是民間俗稱的“老鼠倉”,。
  2006年11月,,唐建在某日尾盤突然拉升“新疆眾和”,,引起上證所的警惕,監(jiān)管當(dāng)局因此向上投摩根發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)提示函,,并由上海證監(jiān)部門對公司進(jìn)行了有關(guān)內(nèi)部管理的現(xiàn)場檢查,,一度暫停業(yè)務(wù)審批。
  近日,,上投摩根收到中國證券監(jiān)督管理委員會的正式通知,,對唐建個(gè)人涉嫌利用內(nèi)幕信息從事違規(guī)投資活動進(jìn)行立案調(diào)查。上投摩根在積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查的同時(shí),,對唐建的問題也作了進(jìn)一步查證,,發(fā)現(xiàn)唐建涉嫌利用掌握的信息進(jìn)行違規(guī)投資活動,并未按照公司制度如實(shí)申報(bào)個(gè)人及家屬的投資行為,。唐建也承認(rèn),,其過去的個(gè)人行為違反了公司規(guī)定及相關(guān)法律法規(guī)。
  上投摩根在公開告示中稱,,唐建欺騙公司,,嚴(yán)重違反了公司制度,決定免去唐建擔(dān)任的成長先鋒基金經(jīng)理及其他一切職務(wù),,并予以辭退,。

證券監(jiān)管提速加強(qiáng) “老鼠倉”將被嚴(yán)查

  中國證監(jiān)會基金部近日發(fā)出《關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)基金投資風(fēng)險(xiǎn)管理及有關(guān)問題的通知》,嚴(yán)禁基金公司進(jìn)行投機(jī)操作,,并稱將嚴(yán)肅查處“老鼠倉”,。
  唐建的被調(diào)查,符合監(jiān)管的有關(guān)條例,。
  值得關(guān)注的是,,目前,中國的股票賬戶達(dá)9300余萬個(gè),,幾個(gè)賬戶異動就立即被監(jiān)管,,這是一個(gè)新的動向。“這表明,,中國對證券市場的監(jiān)管加強(qiáng)了,,而且反應(yīng)快了�,!睂<曳Q,。
  針對近期市場交投活躍,尤其是一些公布資產(chǎn)重組或者重大合同等利好信息的個(gè)股異�,;钴S,,上證所已予以高度關(guān)注,并根據(jù)規(guī)則對一些異�,;钴S的大額交易賬戶及其營業(yè)部進(jìn)行了非現(xiàn)場調(diào)查,。今年1至3月,上證所已經(jīng)進(jìn)行異常交易調(diào)查逾百起,,涉及證券營業(yè)部近200家次,,并就“杭蕭鋼構(gòu)”、“三普藥業(yè)”等股票交易中涉嫌違法違規(guī)行為提請證監(jiān)會立案調(diào)查,。這是上海證券交易所“關(guān)口前移”,、“三及時(shí)”的自律監(jiān)管所取得的最新成果。
  去年,,上證所先后全面修訂了兩大基本業(yè)務(wù)規(guī)則《上市規(guī)則》和《交易規(guī)則》,,并完善了中國證監(jiān)會正在審批中的第三大基本業(yè)務(wù)規(guī)則《會員管理規(guī)則》,新近又出臺了加強(qiáng)基金投資風(fēng)險(xiǎn)管理及有關(guān)問題的通知,,這為監(jiān)管工作創(chuàng)造了良好的制度環(huán)境,。
  可以說,唐建是撞在了槍口上,。

公司增聘新基金經(jīng)理 對基金沒有實(shí)質(zhì)影響

  從唐建涉嫌利用內(nèi)幕信息進(jìn)行違規(guī)投資活動的行為來看,,其作為雖屬于個(gè)人行為,但性質(zhì)與影響惡劣,。上投摩根公司總經(jīng)理王鴻嬪17日在書面答記者問中稱,,唐建嚴(yán)重違反了基金從業(yè)人員應(yīng)有的行為操守和職業(yè)道德,損害了公司聲譽(yù),,公司予以嚴(yán)厲譴責(zé),。
  2006年9月成長先鋒基金成立以來,,基金規(guī)模迅速增長,,最高曾超過150億元人民幣,為基金運(yùn)作帶來較大壓力,,唐建的業(yè)績平平,。如何減輕這種規(guī)模壓力,成為基金經(jīng)理人的現(xiàn)實(shí)問題。此時(shí),,公司發(fā)現(xiàn)了基金經(jīng)理本人唐建在投資上有一些不成熟做法,,例如在宏觀布局上缺乏明確理念,、過于強(qiáng)調(diào)個(gè)股投資,、價(jià)值投資重視不夠、買賣較為頻繁等現(xiàn)象,。
  據(jù)稱,,公司監(jiān)察稽核部與投資決策委員會等多次提醒過唐建,敦促其盡快糾正與改善,。去年9月中國證監(jiān)會基金部曾對公司作過提醒,,希望能進(jìn)一步完善對基金經(jīng)理的權(quán)限管理。同年10月,,上海證券交易所曾對成長先鋒基金經(jīng)理的投資行為給予了電話提醒,。
  為確保成長先鋒基金的穩(wěn)健運(yùn)作,今年2月,,公司管理層經(jīng)過討論,,決定增聘公司研究總監(jiān)趙梓峰為基金經(jīng)理。此后,,公司又增派楊安樂先生為該基金經(jīng)理助理,。根據(jù)晨星統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),截止到2007年5月11日,,成長先鋒基金的單位凈值為2.0214元,,自去年9月設(shè)立以來,總回報(bào)率達(dá)到102.14%,,今年以來的總回報(bào)率為57.70%,。
  “我們希望投資者不用擔(dān)心基金的業(yè)績�,!蓖貘檵逭f,。
  怎樣防止類似事件發(fā)生?王鴻嬪說,,公司正從這一事件中虛心汲取教訓(xùn),,進(jìn)一步加強(qiáng)和完善對從業(yè)人員的管理,從各個(gè)方面完善加強(qiáng)業(yè)務(wù)流程和制度建設(shè),,特別是要進(jìn)一步完善三套體系,,即科學(xué)的估值體系、系統(tǒng)的交易體系與統(tǒng)一制衡的交易執(zhí)行體系,,充分發(fā)揮團(tuán)隊(duì)的力量,,防止和減少個(gè)人的道德風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí),公司將進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)控管理,,嚴(yán)防類似事件發(fā)生,。

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