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證監(jiān)發(fā)[2007]54號
各期貨公司：
根據(jù)《期貨交易管理條 例》的規(guī)定,，我會制定了《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》,，現(xiàn)予發(fā)布,，請遵照執(zhí)行,。
中國證券監(jiān)督管理委員會
二○○七年四月十九日
《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，維護期貨市場秩序,，防范風險，根據(jù)《期貨交易管理條 例》,，制定本辦法,。
第二條
本辦法所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實行會員分級結(jié)算制度的金融期貨交易所（以下簡稱期貨交易所）的結(jié)算會員,，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動,。
第三條
期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）批準,，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,。
第四條
期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守本辦法,。
第五條
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理,。
中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理。
第二章 資格的取得與終止
第六條 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格,。
第七條 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,，應(yīng)當具備下列基本條
件：
(一)取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格；
(二)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細計劃,，包括部門設(shè)置,、人員配置、崗位責任,、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和風險管理制度等,；
(三)結(jié)算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結(jié)算或者風險管理部門或者崗位負責人2年以上經(jīng)歷,；
(四)具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員,；
(五)高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰,，無不良信用記錄,，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形；
(六)不存在被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取《期貨交易管理條
例》第五十九條 第二款,、第六十條
規(guī)定的監(jiān)管措施的情形,；
(七)不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機關(guān)立案調(diào)查的情形,；
(八)近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰,。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50％,，對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負責人已不在公司任職,，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格的,，可不受此限制；
(九)近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易,、結(jié)算風險事件,。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50％,，對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負責人已不在公司任職,，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格的，可不受此限制,；
(十)控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度,；控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu)，在最近2年成立或者重組的,，應(yīng)當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營,；
(十一)控股股東和實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰,，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的情形,。
第八條
期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當具備本辦法第七條 規(guī)定的基本條 件外,，還應(yīng)當具備下列條
件：
�,。ㄒ唬┒麻L、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中,，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上,，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上,；
�,。ǘ┳再Y本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準,；
�,。ㄈ┥暾埲涨�3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元,，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元,；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的,，凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣8億元,；
（四）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條
件,。
第九條 期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格,，除應(yīng)當具備本辦法第七條 規(guī)定的基本條 件外，還應(yīng)當具備下列條
件：
�,。ㄒ唬┒麻L,、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中,，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格,、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上,；
（二）注冊資本不低于人民幣1億元,，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準,；
（三）申請日前3個會計年度連續(xù)盈利,、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元,；或者申請日前3個會計年度中,，至少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣1億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元,，控股股東不適用凈資本或者類似指標的,，凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣15億元；
�,。ㄋ模┲袊C監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條
件,。
第十條
期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：
�,。ㄒ唬┙鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書,；
（二）加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格證明文件,；
�,。ㄈ┕蓶|會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件；
�,。ㄋ模⿵氖陆鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書,；
（五）《高級管理人員情況表》,、《主要部門負責人情況表》和《從業(yè)人員情況表》,；
（六）申請日前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表,，及申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證,；
（七）經(jīng)具有證券,、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前3個會計年度財務(wù)報告,；申請日在下半年的，還應(yīng)當提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告,；
�,。ò耍┥暾埲涨�3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表,；
（九）經(jīng)具有證券,、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的控股股東最近一期的財務(wù)報告,；
（十）律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第七條
第（五）項,、第（七）項至第（十一）項規(guī)定的條 件,，以及股東會或者董事會決議是否合法出具的法律意見書；
�,。ㄊ唬┐嬖诒巨k法第七條
第（八）項或者第（九）項規(guī)定情形的,，還應(yīng)當提供期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)出具的整改驗收合格的專項意見書；
�,。ㄊ┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他材料,。
第十一條
中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)，作出批準或者不批準的決定,。
第十二條
期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后,，應(yīng)當向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格。
期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個月內(nèi),，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的,，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。
第十三條
只取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的期貨公司,，可以向期貨交易所申請非結(jié)算會員資格,。
第十四條
取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù),，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn),。受托為非結(jié)算會員結(jié)算的，還應(yīng)當返還非結(jié)算會員的保證金和其他資產(chǎn),。
第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則
第十五條
取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司（以下簡稱交易結(jié)算會員期貨公司）可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。
第十六條
取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司（以下簡稱全面結(jié)算會員期貨公司）,，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),。
第十七條
全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當簽訂結(jié)算協(xié)議,。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當包括下列內(nèi)容：
(一)交易指令下達方式及審查或者驗證措施,；
(二)保證金標準；
(三)非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額,；
(四)風險管理措施,、條
件及程序；
(五)結(jié)算流程；
(六)通知事項,、方式及時限,；
(七)不可歸責于協(xié)議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式；
(八)協(xié)議變更和解除,；
(九)違約責任,；
(十)爭議處理方式；
(十一)雙方約定且不違反法律,、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項,。
第十八條
非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理,。
第十九條
非結(jié)算會員下達的交易指令應(yīng)當經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗證后進入期貨交易所,。全面結(jié)算會員期貨公司可以按照結(jié)算協(xié)議的約定對非結(jié)算會員的指令采取必要的限制措施。
第二十條
非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后,，期貨交易所應(yīng)當及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員,。
非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當及時向全面結(jié)算會員期貨公司和期貨交易所提出,。
第二十一條
全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非結(jié)算會員的保證金,。
全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當與其自有資金賬戶相互獨立,、分別管理。
全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當為每個非結(jié)算會員開立一個內(nèi)部專門賬戶,，明細核算,。
第二十二條
非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來,，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理,。
非結(jié)算會員的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員的期貨保證金賬戶辦理,。
第二十三條
全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金除用于非結(jié)算會員的期貨交易外,，任何機構(gòu)或者個人不得占用、挪用,。
非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于客戶所有,，除用于客戶的期貨交易外，任何機構(gòu)或者個人不得占用,、挪用,。
第二十四條
全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應(yīng)當符合中國證監(jiān)會,、期貨交易所的有關(guān)規(guī)定,。結(jié)算準備金最低余額應(yīng)當由非結(jié)算會員以自有資金向全面結(jié)算會員期貨公司繳納。
第二十五條
全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標準向非結(jié)算會員收取保證金。
全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金,，不得低于期貨交易所向全面結(jié)算會員期貨公司收取的保證金標準,。
第二十六條
全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當建立并執(zhí)行當日無負債結(jié)算制度。
期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后,，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算,，并出具交易結(jié)算報告。
全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的所有結(jié)算科目的內(nèi)容,、格式,、處理方式和處理日期應(yīng)當與期貨交易所保持一致。
全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當確保交易結(jié)算報告真實,、準確和完整,。
第二十七條
非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥,。
第二十八條
除下列情形外,，全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金：
(一)依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金；
(二)收取非結(jié)算會員應(yīng)當交存的保證金,；
(三)收取非結(jié)算會員應(yīng)當支付的手續(xù)費,、稅款及其他費用；
(四)雙方約定且不違反法律,、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形,。
第二十九條
非結(jié)算會員應(yīng)當按照結(jié)算協(xié)議約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。
第三十條
非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的,，應(yīng)當在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議,；非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當按照結(jié)算協(xié)議約定的方式確認,。非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認,，也未提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認,。
非結(jié)算會員有異議的,，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)予以核實。
第三十一條
全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會,、期貨交易所的規(guī)定,，建立對非結(jié)算會員的保證金管理制度。
全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整保證金標準,。
第三十二條
全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照期貨交易所的規(guī)定,，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。
第三十三條
非結(jié)算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的,，客戶應(yīng)當通過非結(jié)算會員向期貨交易所報告,。客戶未報告的，非結(jié)算會員應(yīng)當向期貨交易所報告,。
第三十四條
非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的,，應(yīng)當及時追加保證金或者自行平倉。非結(jié)算會員未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的,，全面結(jié)算會員期貨公司有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉,。
第三十五條
非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉,。
除前款規(guī)定外,，全面結(jié)算會員期貨公司可以與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定應(yīng)予強行平倉的其他情形。
第三十六條
期貨交易所開市前,，非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的,，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當禁止其開倉。
第三十七條
非結(jié)算會員在期貨交易中違約的,，應(yīng)當承擔違約責任,。
全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔該非結(jié)算會員的違約責任；保證金不足的,，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任,，并由此取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)。
第三十八條
全面結(jié)算會員期貨公司認為必要的,，可以對非結(jié)算會員進行風險提示,。
第四章 監(jiān)督管理
第三十九條
全面結(jié)算會員期貨公司、交易結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照《期貨交易所管理辦法》和期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的規(guī)定行使結(jié)算會員的權(quán)利,，履行結(jié)算會員的義務(wù)。
第四十條
全面結(jié)算會員期貨公司,、交易結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔保金,。
全面結(jié)算會員期貨公司不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。
第四十一條
期貨公司被期貨交易所接納為會員,、暫�,；蛘呓K止會員資格的，應(yīng)當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告,。
第四十二條
全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂,、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當在簽訂,、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu),、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。
第四十三條
全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當建立并實施風險管理,、內(nèi)部控制等制度,，保證金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)正常進行，確保非結(jié)算會員及其客戶資金安全。
第四十四條
全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當謹慎,、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),，控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風險；建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風險隔離機制和保密制度,，平等對待本公司客戶,、非結(jié)算會員及其客戶，防范利益沖突,，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益,。
非結(jié)算會員應(yīng)當謹慎、勤勉地控制其客戶交易風險,，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系損害為其結(jié)算的全面結(jié)算會員期貨公司及其客戶的合法權(quán)益,。
第四十五條
全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告下列事項：
（一）非結(jié)算會員名單及其變化情況,；
�,。ǘ┙鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況；
�,。ㄈ┙鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況,；
（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項,。
第四十六條
全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的,，應(yīng)當在當日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。
第四十七條
全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關(guān)信息,。
第五章 附則
第四十八條 本辦法自發(fā)布之日起施行,。 |