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關(guān)于發(fā)布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的通知
證監(jiān)發(fā)[2007]56號

各證券公司,，各期貨公司：
　　根據(jù)《期貨交易管理條例》的有關(guān)規(guī)定,，我會制定了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，現(xiàn)予發(fā)布,，請遵照執(zhí)行,。

中國證券監(jiān)督管理委員會
二○○七年四月二十日

《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》

第一章 總則

　　第一條 為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動，防范和隔離風(fēng)險,，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展,，根據(jù)《期貨交易管理條例》,，制定本辦法。
　　第二條 本辦法所稱證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)（以下簡稱介紹業(yè)務(wù)）,，是指證券公司接受期貨公司委托,，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。
　　第三條 證券公司從事介紹業(yè)務(wù),，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格,，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理,。   
　　第四條 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動實(shí)行監(jiān)督管理,。     
    相關(guān)自律性組織依法對介紹業(yè)務(wù)活動實(shí)行自律管理,。

第二章 資格條件與業(yè)務(wù)范圍

　　第五條 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
　　（一）申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),；
　�,。ǘ�）已按��(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；
　�,。ㄈ�）全資擁有或者控股一家期貨公司,，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格,、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),；
　　（四）配備必要的業(yè)務(wù)人員,，公司總部至少有5名,、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員；
　�,。ㄎ澹┮寻匆�(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則,、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度,；
　�,。�六）具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)；
　�,。ㄆ撸┲袊�證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件,。
　　第六條 本辦法第五條第（一）項所稱風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指：
　　（一）凈資本不低于12億元,；
　�,。ǘ�）流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150％；
　�,。ㄈ�）對外��(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％,，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外,；
　　（四）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％,。
　　中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對前款標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整,。
　　第七條 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：
　�,。ㄒ唬┙榻B業(yè)務(wù)資格申請書,；
　　（二）董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議,，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的,，應(yīng)提供股東會或者股東大會的決議；
　�,。ㄈ�）凈資本等指標(biāo)的計算表及相關(guān)說明,；
　　（四）客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本,；
　�,。ㄎ澹┓止芙榻B業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷,、期貨從業(yè)人員資格證明,；
　　 （六）關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制,、風(fēng)險隔離和合規(guī)檢查等制度文本,；
　　（七）關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況的說明,；
　�,。ò耍┤�資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明,，該期貨公司在申請日前2個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表,；
　　（九）與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本,。
　　第八條 中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi),，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
　　第九條 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：
　�,。ㄒ唬﹨f(xié)助辦理開戶手續(xù)；
　�,。ǘ�）提供期貨行情信��,、交易設(shè)施；
　�,。ㄈ�）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù),。
　　證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易,、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司,、客戶收付期貨保證金,，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金,。
　　第十條 證券公司從事介紹業(yè)務(wù),，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項：
　�,。ㄒ唬┙榻B業(yè)務(wù)的范圍,；
　　（二）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施,；
　�,。ㄈ�）介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則；
　�,。ㄋ模┛蛻敉对V的接待處理方式,；
　�,。ㄎ澹﹫蟪曛Ц都跋嚓P(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式,；
　　（六）違約責(zé)任,；
　�,。ㄆ撸┲袊�證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
　　雙方可以在委托協(xié)議中約定前款規(guī)定以外的其他事項,，但不得違反法律,、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，不得損害客戶的合法權(quán)益,。
　　證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任,。基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對客戶承擔(dān),。
　　第十一條     證券公司與期貨公司簽訂,、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案,。

第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則

　　第十二條 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的,、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù),。
　　第十三條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī),、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則,、內(nèi)部控制,、合規(guī)檢查等制度,，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。
　　第十四條 期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則,，明確辦理開戶,、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則,。
　　第十五條 證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營,，保持財務(wù)、人員,、經(jīng)營場所等分開隔離,。   
　　第十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理,。
　　證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員,，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。
　　證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易,。
　　第十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站,，公開下列信息：
　　（一）受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍,；
　�,。ǘ�）從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；
　�,。ㄈ�）期貨公司期貨保證金賬戶信息,、期貨保證金安全存管方式；
　�,。ㄋ模┛蛻糸_戶和交易流程,、出入金流程；
　�,。ㄎ澹┙灰捉Y(jié)算結(jié)果查詢方式,；
　　（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息,。
　　中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則,，要求證券公司調(diào)整相關(guān)信息的公開方式。
　　第十八條 證券公司為期貨公司介紹客戶時,，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系,，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險,，不得作獲利保證,、共擔(dān)風(fēng)險等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶,。
　　第十九條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度,，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險,，解釋期貨公司,、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,，告知期貨保證金安全存管要求,。
　　證券公司應(yīng)當(dāng)及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,，辦理開戶手續(xù),。
　　第二十條 證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的,，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案,，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
　　第二十一條 證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令,，不得利用客戶的交易編碼,、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收,、保管或者修改交易密碼,。
　　第二十二條 證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。
　　第二十三條 期貨,、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時,，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險,。
　　第二十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行,，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立。
　　第二十五條 證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證,、單據(jù),、賬簿、報表,、合同,、數(shù)據(jù)信息等資料。
　　證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年,。
　　第二十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度,。
　　證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制,、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查,，每半年向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。
　　發(fā)生重大事項的,，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告,。

第四章 監(jiān)督管理

　　第二十七條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則,，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。
　　第二十八條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定披露介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)信息,，報送介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)文件,、資料及數(shù)據(jù)信息。
　　第二十九條 證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合本辦法第五條,、第六條規(guī)定條件的,，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期整改；經(jīng)限期整改仍不符合條件的,，中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格,。
　　第 三十 條 證券公司違反本辦法第三章業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改,、監(jiān)管談話,、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正,，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行,、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系,。
　　第三十一條  證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被暫停,、限制業(yè)務(wù)或者撤銷業(yè)務(wù)資格的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系,。
　　第三十二條 證券公司有下列行為之一的,，按照《期貨交易管理條例》第七十條進(jìn)行處罰：
　　（一）未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù),；
　�,。ǘ�）對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進(jìn)行虛假宣傳,，誤導(dǎo)客戶,；
　　（三）代理客戶進(jìn)行期貨交易,、結(jié)算或者交割,；
　　（四）收付,、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金,；
　　（五）為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保,；
　�,。�六）未按��(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實(shí)性；
　　（七）代客戶下達(dá)交易指令,；
　�,。ò耍├�用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易,；
　�,。ň牛┪磳⒔榻B業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營業(yè)務(wù)分開或者有效隔離；
　�,。ㄊ�）未將財��(wù),、人員、經(jīng)營場所與期貨公司分開隔離,；
　�,。ㄊ�一）拒絕、阻礙中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),。

第五章 附則

　　第三十三條  本辦法自發(fā)布之日起施行,。