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中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令
第43號(hào)
《期貨公司管理辦法》已經(jīng)2007年3月28日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第203次主席辦公會(huì)議審議通過(guò),，現(xiàn)予發(fā)布，自2007年4月15日起施行�,！ �
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：尚福林
二○○七年四月九日
《期貨公司管理辦法》
第一章 總 則
第一條
為了規(guī)范期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展,，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī),，制定本辦法,。
第二條
在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的期貨公司，適用本辦法,。
第三條
期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守法律,、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）的規(guī)定，審慎經(jīng)營(yíng),，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù),。
第四條
期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人不得濫用權(quán)利，不得占用期貨公司的資產(chǎn)或者挪用客戶保證金和其他資產(chǎn),，不得損害期貨公司,、客戶的合法權(quán)益。
第五條
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理,。
中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì),、期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理。
期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依法對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控,。
第二章 設(shè)立,、變更與業(yè)務(wù)終止
第六條
申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外,，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
�,。ㄒ唬┚哂衅谪洀臉I(yè)人員資格的人員不少于15人；
�,。ǘ┚邆淙温氋Y格的高級(jí)管理人員不少于3人,。
第七條
申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格,，持有5％以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬(wàn)元,，持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度,，在最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利；或者實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元,；
�,。ǘ﹥糍Y產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%,，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn),；
（三）包括對(duì)期貨公司的出資在內(nèi)的累計(jì)對(duì)外長(zhǎng)期股權(quán)投資不超過(guò)自身凈資產(chǎn),；
�,。ㄋ模](méi)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；
�,。ㄎ澹┙�3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰,；
（六）未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施,；
�,。ㄆ撸┰诮�3年內(nèi)作為金融機(jī)構(gòu)的股東或者實(shí)際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人,，沒(méi)有濫用股東權(quán)利,、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為；
（八）其自然人股東,、法定代表人或者高級(jí)管理人員沒(méi)有被采取證券,、期貨市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期限屆滿已逾2年,；沒(méi)有被撤銷證券,、期貨高級(jí)管理人員任職資格或者從業(yè)人員資格，或者自被撤銷之日起已逾2年,；不存在《公司法》第一百四十七條第一款所列情形,；
（九）不存在中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合參股期貨公司的情形,。
第八條
設(shè)立期貨公司,，持有100％股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元,；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的,，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。
第九條
期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5％的,，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件,。
期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到
100％的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條規(guī)定的條件,。
第十條
申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：
（一） 設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書(shū),；
�,。ǘ�
公司章程草案；
�,。ㄈ� 經(jīng)營(yíng)計(jì)劃,；
（四） 發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告,；
�,。ㄎ澹�
擬任用高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單、簡(jiǎn)歷和相關(guān)資格證明,；
�,。�
擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本,；
�,。ㄆ撸� 場(chǎng)地、設(shè)備,、資金證明文件,；
�,。ò耍�
律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；
�,。ň牛� 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料,。
第十一條
按照本辦法設(shè)立的期貨公司，可以從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),；從事其他期貨業(yè)務(wù)的,，還應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格。
第十二條
期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
�,。ㄒ唬┥暾�(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；
�,。ǘ┚哂薪∪墓局卫�,、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行,；
�,。ㄈ┓现袊�(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；
�,。ㄋ模┚哂袕氖陆鹑谄谪浗�(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃,；
（五）業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好,；
�,。└呒�(jí)管理人員近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰,，無(wú)不良信用記錄,，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形,；
�,。ㄆ撸┎淮嬖诒恢袊�(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款,、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形,；
�,。ò耍┎淮嬖谝蛏嫦舆`法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被行政,、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形；
�,。ň牛┙�2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或者行政處罰,。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，高級(jí)管理人員變更比例超過(guò)50％，對(duì)出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職,，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的,，可不受此限制；
�,。ㄊ┛毓晒蓶|凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元,；
�,。ㄊ唬┛毓晒蓶|和實(shí)際控制人近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰,，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰,，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形；
�,。ㄊ┲袊�(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件,。
第十三條
期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：
�,。ㄒ唬┙鹑谄谪浗�(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū),；
（二）加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件,；
�,。ㄈ┕蓶|會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件,；
�,。ㄋ模┥暾�(qǐng)日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,，及申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書(shū)面保證；
�,。ㄎ澹┕局卫�,、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報(bào)告,；
（六）從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計(jì)劃書(shū),；
（七）業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告,；
�,。ò耍陡呒�(jí)管理人員情況表》,、《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》,；
�,。ň牛┙�(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前1年度財(cái)務(wù)報(bào)告,；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告,；
�,。ㄊ┛毓晒蓶|的經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告；
�,。ㄊ唬┞蓭熓聞�(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第十二條第（六）項(xiàng),、第（八）項(xiàng)、第（九）項(xiàng)和第（十一）項(xiàng)規(guī)定的條件,，以及股東會(huì)或者董事會(huì)決議是否合法出具的法律意見(jiàn)書(shū),；
�,。ㄊ┤舸嬖诒巨k法第十二條第（九）項(xiàng)規(guī)定的情形的,，還應(yīng)提供期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)出具的整改驗(yàn)收合格的專項(xiàng)意見(jiàn)書(shū),；
�,。ㄊ┲袊�(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料,。
第十四條
期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的,，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：
（一）單個(gè)股東的持股比例增加到5％以上,，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5％以上,；
（二）持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。
第十五條
期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十四條所列情形的,，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形；
�,。ǘ┢谪浌九c股東之間不存在交叉持股的情形,，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形；
�,。ㄈ┥婕暗墓蓶|符合本辦法第七條,、第八條、第九條規(guī)定的條件,。
第十六條
期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十四條所列情形的,，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：
（一）變更股權(quán)申請(qǐng)書(shū),；
�,。ǘ┕蓶|會(huì)關(guān)于變更股權(quán)的決議文件；
�,。ㄈ┕蓹�(quán)轉(zhuǎn)讓合同,，以及其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的承諾書(shū)；
�,。ㄋ模┳兏笃谪浌竟蓶|股權(quán)背景情況圖,；
（五）間接持有期貨公司5％及以上股權(quán)的自然人情況申報(bào)表；
�,。┢谪浌娟P(guān)于變更后股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系,、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情況說(shuō)明；
�,。ㄆ撸⿺M增加出資額的股東的股東會(huì)或者董事會(huì)做出的相關(guān)決議,；
（八）擬增加出資額的股東以及符合本辦法第九條規(guī)定的股東的基本情況報(bào)告,；
�,。ň牛⿺M增加出資額的股東以及符合本辦法第九條規(guī)定的股東的審計(jì)報(bào)告；
�,。ㄊ⿺M增加出資額的股東以及符合本辦法第九條規(guī)定的股東關(guān)于投資期貨公司的可行性報(bào)告和計(jì)劃,；
（十一）律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū),；
�,。ㄊ┲袊�(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第十七條
期貨公司變更注冊(cè)資本,，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
�,。ㄒ唬┳兏笞�(cè)資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本最低限額；
�,。ǘ┠M計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的凈資本和其他財(cái)務(wù)指標(biāo)滿足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),；
（三）增加注冊(cè)資本的,，擬增加出資或者受讓股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條,、第八條、第九條的規(guī)定,。
第十八條
期貨公司變更注冊(cè)資本,，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：
�,。ㄒ唬┳兏�(cè)資本申請(qǐng)書(shū),；
（二）股東會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文件,；
�,。ㄈ┕蓶|變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的承諾書(shū),；
�,。ㄋ模┳兏�(cè)資本的詳細(xì)方案；
�,。ㄎ澹┠M計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的資產(chǎn)負(fù)債表,、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,；
（六）本辦法第十六條第（四）項(xiàng)至第（十一）項(xiàng)規(guī)定的材料,；
�,。ㄆ撸┲袊�(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第十九條
期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本,，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100％股權(quán)的,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定,。
第二十條
期貨公司變更法定代表人,，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：
�,。ㄒ唬┳兏ǘù砣松暾�(qǐng)書(shū)；
�,。ǘ┕蓶|會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件,。公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定,；
�,。ㄈ⿺M任法定代表人任職資格證明；
�,。ㄋ模┲袊�(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料,。
第二十一條
期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉(cāng),，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要,。期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
�,。ㄒ唬┓铣掷m(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則,；
（二）近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄,，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件,；
（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件,。
第二十二條
期貨公司變更住所,，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：
（一）變更住所申請(qǐng)書(shū),；
�,。ǘ┳兏∷脑敿�(xì)計(jì)劃；
�,。ㄈ⿺M變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明,；
�,。ㄋ模┩咨铺幚砜蛻舯ＷC金和持倉(cāng)的報(bào)告；
�,。ㄎ澹┲袊�(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料,。
第二十三條
期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
�,。ㄒ唬┪匆蛏嫦舆`法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查,，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰；
�,。ǘ┥暾�(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),；
（三）符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定,；
�,。ㄋ模┕局卫砗蛢�(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行；
�,。ㄎ澹⿺M任負(fù)責(zé)人具備任職資格條件,，業(yè)務(wù)崗位工作人員具備期貨從業(yè)人員資格；
�,。I(yè)務(wù)崗位職責(zé)明確,、分工合理，與營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃相適應(yīng),；
�,。ㄆ撸┚哂蟹掀谪洏I(yè)務(wù)需要的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施；
�,。ò耍┲袊�(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件,。
第二十四條
期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：
�,。ㄒ唬┰O(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)書(shū),；
（二）擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件；
�,。ㄈ┥暾�(qǐng)日前3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,；
（四）營(yíng)業(yè)部的管理制度文本,；
�,。ㄎ澹⿺M任負(fù)責(zé)人任職資格申請(qǐng)材料或證明；
�,。⿺M任用從業(yè)人員名冊(cè),、期貨從業(yè)人員資格證書(shū)復(fù)印件；
�,。ㄆ撸I(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明,；
�,。ò耍┲袊�(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第二十五條
期貨公司營(yíng)業(yè)部變更負(fù)責(zé)人的,，擬任負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的任職資格,。
期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交關(guān)于變更負(fù)責(zé)人申請(qǐng)書(shū)和擬任負(fù)責(zé)人任職資格證明。
第二十六條
期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的,，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉(cāng),，擬遷入的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)滿足期貨業(yè)務(wù)的需要。
期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：
�,。ㄒ唬┳兏鼱I(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所申請(qǐng)書(shū),；
（二）變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的詳細(xì)計(jì)劃,；
�,。ㄈ⿲�(duì)客戶保證金和持倉(cāng)妥善處理的情況報(bào)告；
�,。ㄋ模⿺M變更后的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明,；
（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料,。
本辦法所稱期貨公司變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所僅限于在中國(guó)證監(jiān)會(huì)同一派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)內(nèi)變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。
第二十七條
期貨公司營(yíng)業(yè)部終止的,，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該營(yíng)業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn),，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：
�,。ㄒ唬┙K止?fàn)I業(yè)部申請(qǐng)書(shū),；
（二）擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件,；
�,。ㄈ╆P(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情況報(bào)告,；
�,。ㄋ模┲袊�(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第二十八條
期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請(qǐng)停業(yè)的,，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn),，清退或轉(zhuǎn)移客戶。
期貨公司恢復(fù)營(yíng)業(yè)的,，應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則,。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)或者仍不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則的,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條第一款的規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證,�,！�
第二十九條
期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：
�,。ㄒ唬┩I(yè)申請(qǐng)書(shū),；
（二）停業(yè)決議文件,；
�,。ㄈ╆P(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告,；
�,。ㄋ模┲袊�(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第三十條
期貨公司解散,、破產(chǎn)的,，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù),。
期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務(wù)許可的,，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù),；公司繼續(xù)存續(xù)的,，應(yīng)當(dāng)依法辦理名稱、營(yíng)業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記,，存續(xù)公司不得繼續(xù)以期貨公司名義從事期貨業(yè)務(wù),，其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣。
第三十一條
期貨公司設(shè)立,、變更,、解散、破產(chǎn),、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立,、變更、終止的,，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告,。
第三十二條
期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的,，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢,，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。
第三章 公司治理
第三十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé),、強(qiáng)化制衡,、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善公司治理,。
第三十四條
期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù),、人員,、資產(chǎn)、財(cái)務(wù),、場(chǎng)所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi),，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算,。
期貨公司的控股股東,、實(shí)際控制人不得超越期貨公司股東會(huì)、董事會(huì)任免期貨公司的董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)客戶保證金存管,、交易,、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理,、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和營(yíng)業(yè)部管理等經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng),。
期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾,；期貨公司向股東,、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求,。
第三十五條
期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程,，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決。股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議,。
期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)。
第三十六條
期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的,，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司：
�,。ㄒ唬┧钟械钠谪浌竟蓹�(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行,；
�,。ǘ┵|(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)；
�,。ㄈQ定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán),；
（四）不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù),，可能造成期貨公司治理的重大缺陷,；
（五）涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng),，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查,、采取強(qiáng)制措施,；
（六）變更名稱,；
�,。ㄆ撸┖喜ⅰ⒎至⒒蛘哌M(jìn)行重大資產(chǎn),、債務(wù)重組,；
（八）被撤銷,、接管,、托管、關(guān)閉,，或者解散,、破產(chǎn)；
�,。ň牛┢渌赡苡绊懫谪浌竟蓹�(quán)變更的情形,。
期貨公司股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告,；期貨公司實(shí)際控制人發(fā)生前款第（五）項(xiàng)至第（八）項(xiàng)所列情形的,，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。
第三十七條
期貨公司有下列情形之一的,，應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知全體股東,并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：
�,。ㄒ唬┕净蚱涠隆⒈O(jiān)事,、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施,；
（二）擬更換董事長(zhǎng),、總經(jīng)理,；
（三）財(cái)務(wù)狀況惡化,，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),；
（四）客戶發(fā)生重大透支,、穿倉(cāng),；
（五）發(fā)生突發(fā)事件,，對(duì)期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響,；
（六）其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部作出的整改通知,、監(jiān)管措施和行政處罰等,，期貨公司應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知全體股東。
第三十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì),。董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)兩次會(huì)議,。董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確,、完整,。
第三十九條
期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
�,。ㄒ唬⿲徸h并決定客戶保證金安全存管制度,，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求,；
�,。ǘ�
審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度,。
第四十條
具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事,。
獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù),，不得與期貨公司及其控股股東,、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系。
獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)遵守法律,、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,，遵守公司章程，對(duì)期貨公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù),，維護(hù)客戶,、期貨公司和全體股東的合法權(quán)益。期貨公司的其他董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)積極配合,、協(xié)助獨(dú)立董事履行職責(zé)。
第四十一條
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事,，切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)。監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程的規(guī)定履行其職責(zé),。
第四十二條
期貨公司章程應(yīng)當(dāng)就法定代表人對(duì)外代表公司進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí),，違反董事會(huì)決定的公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和期貨保證金安全存管、風(fēng)險(xiǎn)管理,、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會(huì)決議的行為,，規(guī)定法定代表人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任與相應(yīng)的責(zé)任追究程序。
第四十三條
期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性,、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督,、檢查。
首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用,、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的,，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。
期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的,，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,。首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令更換,。
第四十四條
期貨公司的董事長(zhǎng),、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系,。董事長(zhǎng)和總經(jīng)理不得由一人兼任,。
第四十五條
期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，建立交易,、結(jié)算,、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)等崗位責(zé)任制度,，對(duì)關(guān)鍵崗位及業(yè)務(wù)實(shí)施重點(diǎn)控制,，確保前、中,、后臺(tái)業(yè)務(wù)分開(kāi),。
期貨公司交易、結(jié)算,、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由不同部門和人員分開(kāi)辦理,。
第四十六條
期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),。
期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位,，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核,。
第四十七條
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算,、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥,、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算,，建立規(guī)范、完善的營(yíng)業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程,。
期貨公司不得與他人合資,、合作經(jīng)營(yíng)管理營(yíng)業(yè)部，不得將營(yíng)業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理,。
第四章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則
第四十八條
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則,，建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制,、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程,，保持財(cái)務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，確�,？蛻舻慕灰装踩唾Y產(chǎn)安全,。
第四十九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，以專業(yè)的技能,，勤勉盡責(zé)地執(zhí)行客戶的委托,，維護(hù)客戶的合法權(quán)益。
期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突,，當(dāng)無(wú)法避免時(shí),，應(yīng)當(dāng)確保客戶利益優(yōu)先,。
第五十條
除《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六規(guī)定的情形外,，下列人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易：
（一）無(wú)民事行為能力人或者限制民事行為能力人,；
�,。ǘ┢谪浌镜墓ぷ魅藛T及其配偶；
�,。ㄈ┲袊�(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu),、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶,。
第五十一條
客戶開(kāi)立賬戶,，必須出具中國(guó)公民身份證明或者中國(guó)法人資格或者其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外,。
第五十二條
期貨公司在為客戶開(kāi)立賬戶前,，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，由客戶簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》的內(nèi)容,，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,。期貨公司不得為未簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》的客戶開(kāi)立賬戶。
《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》,、《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》的內(nèi)容和格式由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定,。
期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》及時(shí)更新《期貨經(jīng)紀(jì)合同》格式文本，報(bào)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)審查備案,，并報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案,。
期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案,。
第五十三條
期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn),，在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所備置期貨交易相關(guān)法規(guī)、期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,，并公開(kāi)相關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程,、相關(guān)從業(yè)人員資格證明等資料供客戶查閱。
期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同,、本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息,。
第五十四條
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)交易編碼。期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí),，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼,。
第五十五條
客戶需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的,，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中指定受托人及明確其受托權(quán)限,，約定聯(lián)絡(luò)方式、指令下達(dá)方式并預(yù)留受托人簽字,。
第五十六條
客戶可以通過(guò)書(shū)面,、電話、計(jì)算機(jī),、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令,。以書(shū)面方式下達(dá)交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫書(shū)面交易指令單,；以電話方式下達(dá)交易指令的,，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音；以計(jì)算機(jī),、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的,，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶睢?BR> 第五十七條
期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度,，并對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示,。
第五十八條
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。
第五十九條
期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險(xiǎn)管理的標(biāo)準(zhǔn),、條件及處置措施,。
第六十條
期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告�,？蛻魬�(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容,。
期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所或者有結(jié)算業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行當(dāng)日結(jié)算，結(jié)算科目的內(nèi)容,、格式,、處理方式和處理日期應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致,。
期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng),，查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的其他信息,。
第六十一條
客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出書(shū)面異議,；客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無(wú)異議的,，應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式確認(rèn)�,？蛻艏任磳�(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn),，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn),。
客戶有異議的,，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)予以核實(shí)。
第六十二條
期貨公司應(yīng)當(dāng)制定并執(zhí)行錯(cuò)單處理業(yè)務(wù)規(guī)則,。
第六十三條
期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案,，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密,。
第六十四條
期貨公司應(yīng)當(dāng)建立,、健全客戶投訴處理制度。期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔,。
第六十五條
期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的,，可以提請(qǐng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所調(diào)解處理,。
第六十六條
客戶與期貨公司的委托關(guān)系終止的,，應(yīng)當(dāng)辦理相關(guān)的銷戶手續(xù)。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號(hào),、交易編碼借給他人使用,。
第六十七條
期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算,、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度,。
有關(guān)開(kāi)戶、變更,、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年,；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄,、錯(cuò)單記錄,、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。
期貨公司以電子數(shù)據(jù)方式保存或者備份相關(guān)資料的,，應(yīng)當(dāng)確保電子數(shù)據(jù)的真實(shí),、可靠,，采取有效措施防止電子數(shù)據(jù)被篡改、損毀,，保存的電子數(shù)據(jù)資料應(yīng)當(dāng)能隨時(shí)轉(zhuǎn)化為紙質(zhì)形式,。
第六十八條
期貨公司可以委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)。
第五章 客戶資產(chǎn)保護(hù)
第六十九條
期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有,，除依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條劃轉(zhuǎn)客戶保證金外，禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式占用,、挪用,。期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn),。非因客戶本身的債務(wù)或者法律,、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封,、凍結(jié),、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)。
客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立,、分別管理,。
第七十條
期貨公司應(yīng)當(dāng)在依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管銀行開(kāi)立期貨保證金賬戶。
期貨公司開(kāi)立,、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的,，應(yīng)在當(dāng)日向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過(guò)規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開(kāi)立,、變更或者撤銷情況,。
客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶。
期貨保證金賬戶是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開(kāi)立的用于存放和管理客戶保證金的專用存款賬戶,，包括期貨公司在期貨交易所所在地開(kāi)立的,、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金往來(lái)的專用資金賬戶。
第七十一條
期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi),，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金,。
第七十二條
客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。
期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過(guò)備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金,。
第七十三條
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定,，及時(shí)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息。
第七十四條
期貨保證金存管銀行未能按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)期貨保證金信息的,，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的要求將期貨保證金轉(zhuǎn)存至其他符合規(guī)定的期貨保證金存管銀行,。
第七十五條
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金,、結(jié)算準(zhǔn)備金,，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金,，確保客戶期貨交易的正常進(jìn)行和客戶保證金的安全,。
第七十六條
客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的,，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶的保證金,。
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取,、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪作他用,。
第六章 監(jiān)督管理
第七十七條
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期報(bào)送年度報(bào)告,、月度報(bào)告等有關(guān)資料。
期貨公司的董事,、高級(jí)管理人員,、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)；法定代表人,、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn),。
在期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員,，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí),、準(zhǔn)確、完整,；對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的,，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見(jiàn)和理由。
第七十八條
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求下列機(jī)構(gòu)或者個(gè)人,，在指定的期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料：
�,。ㄒ唬┢谪浌炯捌涠隆⒈O(jiān)事,、高級(jí)管理人員及其他工作人員,；
（二）期貨公司的股東,、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人,；
（三）為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所,、律師事務(wù)所,、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。
第七十九條
期貨公司的股東,、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的,，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，定期向全體股東,、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況,，并定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況,。
第八十條
發(fā)生下列事項(xiàng)之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告：
�,。ㄒ唬┳兏Q,、公司章程；
�,。ǘ┌l(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更,；
（三）作出終止業(yè)務(wù)等重大決議,；
�,。ㄋ模┤蚊舛隆⒈O(jiān)事,、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人,、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人,，或者高級(jí)管理人員的分工發(fā)生變更；
�,。ㄎ澹┍挥袡�(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施,；
（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng),。
發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營(yíng)管理,、財(cái)務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,，說(shuō)明事件的起因,、目前的狀態(tài)、可能發(fā)生的后果以及應(yīng)對(duì)方案或者措施,。
第八十一條
期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的,，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的,，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由,。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有理由認(rèn)為會(huì)計(jì)師事務(wù)所不適合從事期貨公司審計(jì)業(yè)務(wù)的，可以要求期貨公司予以更換,。
第八十二條
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定公開(kāi)披露其基本情況,、經(jīng)營(yíng)管理狀況等有關(guān)信息。
第八十三條
有關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人報(bào)送,、提供或者披露的資料,、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確,、完整,，不得有虛假記載,、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
第八十四條
中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以組織派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司或者營(yíng)業(yè)部實(shí)施定期或者不定期的現(xiàn)場(chǎng)檢查,。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司或者營(yíng)業(yè)部實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查,。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于2人,，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書(shū),，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。
第八十五條
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施,，對(duì)期貨公司或者營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理,、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查：
�,。ㄒ唬┰儐�(wèn)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員,，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說(shuō)明,；
�,。ǘ┎殚啞�(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件,、資料,；
（三）查詢期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶,；
�,。ㄋ模z查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng),。
第八十六條
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在下列情形之一的,，可以要求其聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見(jiàn)：
�,。ㄒ唬┢谪浌镜哪甓葓�(bào)告,、月度報(bào)告或者臨時(shí)報(bào)告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,；
�,。ǘ┻`反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定；
�,。ㄈ┲袊�(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他重大情形,。
期貨公司應(yīng)當(dāng)配合有關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)工作，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料,。
第八十七條
期貨公司及其股東,、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所,、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反本辦法有關(guān)規(guī)定的,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話，責(zé)令改正,，出具警示函,。
第八十八條
期貨公司或其營(yíng)業(yè)部有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條的規(guī)定,，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施：
�,。ㄒ唬┕局卫聿唤∪蛘呶从行�(zhí)行，部門或者崗位設(shè)置存在較大缺陷,，關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位或者人員缺位或者未履行應(yīng)有職責(zé)等情況,，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)；
�,。ǘ┢谪浗�(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行,，風(fēng)險(xiǎn)管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營(yíng)管理混亂,，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)或者客戶交易安全,；
（三）期貨結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行,，可能損害其他期貨公司或者客戶的合法權(quán)益,；
�,。ㄋ模┎环嫌嘘P(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)或者期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定,，可能影響客戶資產(chǎn)安全；
�,。ㄎ澹┪窗匆�(guī)定實(shí)行營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一管理制度,，經(jīng)營(yíng)管理存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患；
�,。┪窗匆�(guī)定委托中間介紹業(yè)務(wù),，業(yè)務(wù)活動(dòng)存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患；
�,。ㄆ撸┙灰�,、結(jié)算或者財(cái)務(wù)系統(tǒng)存在重大缺陷的，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益,；
�,。ò耍┕蓶|、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人出現(xiàn)停業(yè),、重大風(fēng)險(xiǎn)或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)等重大情況,，可能影響期貨公司治理或者持續(xù)經(jīng)營(yíng)；
（九）存在可能影響財(cái)務(wù)穩(wěn)健狀況的糾紛,、仲裁,、訴訟；
�,。ㄊ﹫�(bào)送,、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假,、誤導(dǎo)或者遺漏,；
（十一）
不符合其他持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則規(guī)定或者出現(xiàn)其他經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的情形,。
對(duì)經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到經(jīng)營(yíng)條件的期貨公司營(yíng)業(yè)部,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)依法關(guān)閉該營(yíng)業(yè)部。
第八十九條
未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權(quán),，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán),。
該股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前,，不具有表決權(quán)、分紅權(quán),。
第九十條
期貨公司的股東,、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改：
�,。ㄒ唬┱加闷谪浌镜馁Y產(chǎn),，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)；
�,。ǘ┲苯尤蚊馄谪浌镜亩�,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng),；
（三）股東未按照出資比例行使表決權(quán),；
�,。ㄋ模﹫�(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告,、材料或者信息等存在虛假,、誤導(dǎo)或者遺漏。
因前款情形致使期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條的規(guī)定責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制其行使股東權(quán)利,。
第七章 法律責(zé)任
第九十一條
未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東,，情節(jié)嚴(yán)重的,，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款,。
第九十二條
期貨公司及其營(yíng)業(yè)部接受未辦理開(kāi)戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易,，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的,，給予警告,，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。
第九十三條
會(huì)計(jì)師事務(wù)所,、律師事務(wù)所,、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告,、材料,、意見(jiàn)不完整，責(zé)令改正,，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入,，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告,，并處3萬(wàn)元以下罰款,。
第九十四條
期貨公司及其營(yíng)業(yè)部有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰：
�,。ㄒ唬�
未按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立,、分別管理；
�,。ǘ�
未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金,、結(jié)算準(zhǔn)備金,，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金,；
（三）
對(duì)股東,、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求,，侵害其他客戶合法權(quán)益；
�,。ㄋ模�
以合資,、合作、聯(lián)營(yíng)方式設(shè)立營(yíng)業(yè)部,，或者將營(yíng)業(yè)部承包,、出租給他人，或者違反營(yíng)業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定；
�,。ㄎ澹�
在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金,；
（六）
向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送的信息存在虛假,、誤導(dǎo)或者重大遺漏,；
（七）
占用客戶保證金,；
�,。ò耍�
違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)管理規(guī)定，利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系損害其他期貨公司及其客戶合法權(quán)益,；
�,。ň牛�
違反規(guī)定委托中間介紹業(yè)務(wù)，損害客戶合法權(quán)益,；
�,。ㄊ�
違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定；
�,。ㄊ唬�
拒不配合,、阻礙或者破壞中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理；
�,。ㄊ� 違反有關(guān)期貨投資者保障基金管理規(guī)定,；
（十三）
違反有價(jià)證券充抵保證金的有關(guān)規(guī)定,。
第九十五條
期貨公司及其營(yíng)業(yè)部有下列情形之一的,，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十一條處罰：
（一）
發(fā)布虛假?gòu)V告或者進(jìn)行虛假宣傳,，誘騙客戶參與期貨交易,；
（二）
不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶,，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息,。
第八章 附 則
第九十六條 香港、澳門服務(wù)提供者參股期貨公司的,，適用中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,。
第九十七條
本辦法自2007年4月15日起施行。2002年5月17日發(fā)布的《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第7號(hào)）,、中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部設(shè)立,、變更、終止有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)期貨字[2004]41號(hào)）,、《關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司變更法定代表人,、注冊(cè)資本,、股東或者股權(quán)結(jié)構(gòu)、住所有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)期貨字[2004]42號(hào)）,、《關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立,、解散、合并有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)期貨字[2004]46號(hào)）,、《關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司股東資格及相關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)期貨字[2005]155號(hào)）同時(shí)廢止,。 |