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作為證券公司融資融券業(yè)務試點穩(wěn)步推出的重要一環(huán),，融資融券業(yè)務試點實施方案專業(yè)評價規(guī)程正式明確,，評審專家組21人名單也一并公布。
中國證券業(yè)協(xié)會昨日發(fā)布實施《證券公司融資融券業(yè)務試點實施方案專業(yè)評價工作規(guī)程》（下稱《規(guī)程》）、《證券公司融資融券業(yè)務試點實施方案專業(yè)評價申請材料內容與格式》（下稱《格式》）,、《證券公司融資融券業(yè)務試點實施方案專業(yè)評價專家工作守則》（下稱《守則》）等三項規(guī)則及專業(yè)評價專家小組名單,，即日起專業(yè)評價專家小組將對券商試點實施方案進行評價,，其評價意見,、表決結果和排名情況則將成為監(jiān)管部門審核券商融資融券業(yè)務試點申請時的重要考慮因素,。根據(jù)《規(guī)程》，融資融券業(yè)務試點實施方案專業(yè)評價的主要內容包括業(yè)務決策與授權體系設置,、業(yè)務開展計劃與主要業(yè)務環(huán)節(jié),、業(yè)務隔離與風險監(jiān)控等。
專家小組成員共21名,，包括證監(jiān)會相關部門專家6名,、證券交易所專家4名、證券登記結算公司專家5名,、證券業(yè)協(xié)會專家2名,，以及證券公司專家4名。評價工作小組將采用工作會議方式,，集中對各證券公司申報的試點實施方案進行評價,，每次工作會議由9到11名左右的專家參與評價，參評專家需填寫工作底稿和表決意見,，并獨立發(fā)表個人評價意見,、獨立表決,。
為保證評價工作的公正與公平,，相關規(guī)則細化出十六大項指標，200個左右的要點進行評價,，同時統(tǒng)一掌握評價標準和尺度,，盡量避免人為因素影響。在此基礎上,，建立了以問責制為核心的評價制度,。同時，融資融券專業(yè)評價還建立了評價專家回避制度,。
證券業(yè)協(xié)會有關負責人表示,，對各券商試點實施方案進行科學、專業(yè)的評估,，不僅可以通過比較達到將優(yōu)秀試點實施方案挑選出來的目的,，不斷優(yōu)化、細化融資融券業(yè)務操作規(guī)程,，也能夠通過評價及時發(fā)現(xiàn)問題,，采取措施，降低試點過程中可能產(chǎn)生的風險和問題,，確保試點工作順利進行,。 |