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7月15日,，證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》將正式實(shí)施,，投資者當(dāng)日起可以申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板交易。昨日,，記者從東方證券獲悉,，根據(jù)創(chuàng)業(yè)板的要求,，該公司已經(jīng)建立風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)體系，按照不同的測(cè)評(píng)結(jié)果,，將要求投資者簽署不同的風(fēng)險(xiǎn)揭示書,。
“如果風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果比較高，只用簽署含普通條款的風(fēng)險(xiǎn)揭示書,。如果測(cè)評(píng)結(jié)果是中等,，則需簽署含有承諾條款的風(fēng)險(xiǎn)揭示書。如果結(jié)果非常低,，我們則不建議他參與,�,！睎|方證券經(jīng)紀(jì)總部相關(guān)負(fù)責(zé)人在接受記者采訪時(shí)表示，“風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)采用網(wǎng)上問卷的方式,，只要客戶申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板服務(wù),，就必須進(jìn)行測(cè)評(píng)，問卷內(nèi)容包括一些市場(chǎng)知識(shí)和心理問題,�,！�
券商忙定細(xì)則
按照深交所與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱“中國結(jié)算”）7月2日聯(lián)合發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)操作指南》，中國結(jié)算將于7月15日前向證券公司提供客戶首次交易日期查詢數(shù)據(jù),。證券公司自7月15日起可自行辦理其客戶的首次交易日期查詢工作,。投資者也可通過中國結(jié)算網(wǎng)站對(duì)本人證券賬戶的首次交易日期進(jìn)行參考性查詢。
據(jù)了解,，中國證券登記結(jié)算公司昨日已經(jīng)將存量客戶的相關(guān)資料打包發(fā)送給各個(gè)券商技術(shù)部門,，待一定技術(shù)處理之后，券商便可于7月15日后在公司系統(tǒng)中查詢客戶首次交易記錄,。
記者從多家大型券商處了解到,，在證監(jiān)會(huì)和交易所頒布創(chuàng)業(yè)板投資者有關(guān)規(guī)定之后，券商也開始制定相關(guān)細(xì)則,�,！斑@次細(xì)則的東西還不少，我們召開了一個(gè)專門的會(huì)議根據(jù)有關(guān)規(guī)定細(xì)化,，盡量提高客戶開戶的效率,，為客戶提供便利�,！睆V發(fā)證券相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)記者表示,。
風(fēng)險(xiǎn)教育待加強(qiáng)
該負(fù)責(zé)人表示，針對(duì)創(chuàng)業(yè)板投資者申請(qǐng)和風(fēng)險(xiǎn)揭示問題,，各大券商所做的準(zhǔn)備基本相同,，但就效果來說，卻并不令人滿意,。
上海某大型券商營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人也對(duì)記者表示,，盡管券商就創(chuàng)業(yè)板基本知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)做了充分的介紹，但投資者對(duì)這個(gè)問題仍然沒有“上心”,�,！拔覀冋匍_了幾場(chǎng)創(chuàng)業(yè)板的投資者教育座談會(huì)，到場(chǎng)的人并不多,。在對(duì)投資者的調(diào)研中發(fā)現(xiàn),，對(duì)于創(chuàng)業(yè)板上市公司的退市風(fēng)險(xiǎn)，絕大多數(shù)投資者都沒有正確認(rèn)識(shí),，他們按照主板市場(chǎng)的慣例,，認(rèn)為會(huì)有‘重組’出現(xiàn),。”
一位炒股10年的老股民吳先生在和記者交流時(shí)表示,，盡管管理層和券商對(duì)創(chuàng)業(yè)板的風(fēng)險(xiǎn)給予了相當(dāng)多的提示,，但就如同新股上市首日被爆炒一樣，“只要有利可圖,，不管風(fēng)險(xiǎn)多大,，股民都會(huì)撲上去。更何況創(chuàng)業(yè)板沒有推出,，大家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)還沒有直觀的認(rèn)識(shí),。”
上述東方證券相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,，不同文化程度、投資習(xí)慣的投資者存在不同的風(fēng)險(xiǎn)偏好,，僅券商單方面進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)教育很難達(dá)到創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險(xiǎn)教育的理想狀態(tài),。 |