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隨著香港立法會雷曼事件調(diào)查小組委員會六傳香港金管局總裁任志剛出席聆訊,，雷曼迷債事件的處理近日也進展飛速,。香港金管局周末公布，該局現(xiàn)正就111宗雷曼迷債相關個案考慮采取紀律行動,。這是去年10月香港金管局調(diào)查雷曼案以來首次大規(guī)模采取行動。而香港金管局自分銷銀行所收集的最新數(shù)字也顯示,，截至5月13日,，有關銀行已就6736宗涉及雷曼兄弟相關產(chǎn)品的個案與客戶達成或即將達成自愿和解，其中涉及部分或全數(shù)賠償,。
香港金管局近日公布的報告顯示,，在香港，由零售銀行向投資者銷售的雷曼相關結構性產(chǎn)品大致上可分為5
類,，分別為不以雷曼兄弟控股公司為參考機構的信貸掛鉤票據(jù)（俗稱迷你債）,、股票掛鉤票據(jù)、基金掛鉤票據(jù),、以雷曼兄弟控股公司為參考機構的信貸掛鉤票據(jù),，以及私人配售分銷的其他雷曼相關機構性產(chǎn)品,。涉及金額共約200億港元，于零售銀行開設持有該等產(chǎn)品的投資戶口超過4.8萬個,。
香港金管局作為注冊機構證券業(yè)務的前線監(jiān)管機構,，自去年10月起開始調(diào)查指稱注冊機構及其有關人士行為失當?shù)氖录ㄏM者的投訴,。根據(jù)香港金管局公布的資料顯示,，截至上周五，共收到20999宗涉及雷曼兄弟相關產(chǎn)品的投訴,，其中20834宗已完成初步評估,。金管局現(xiàn)正調(diào)查6074宗個案，并就13594宗個案收集進一步資料,。至今共有1055宗投訴已經(jīng)完結,，原因是經(jīng)過初步評估后被發(fā)現(xiàn)表面證據(jù)不足，或在詳細調(diào)查后被確定缺乏足夠理據(jù)及證據(jù),。此外,，該局由去年10月17日起共轉(zhuǎn)介457宗雷曼兄弟相關個案至證監(jiān)會，當中涉及16間銀行,，以采取進一步行動,。
在調(diào)查過程中，香港政府和金管局也力促雷曼相關金融產(chǎn)品的分銷銀行與投資者和解,。根據(jù)香港金管局自分銷銀行所收集的最新數(shù)字顯示,，截至5月13日，有關銀行已就6736宗涉及雷曼兄弟相關產(chǎn)品的個案與客戶達成或即將達成自愿和解,，其中涉及部分或全數(shù)賠償,。自愿和解個案中，4970宗已經(jīng)完成,，其余1766宗仍在商討中,。但金管局總裁任志剛指出，分銷銀行往往會在和解協(xié)議中加入要求客戶撤銷投訴的條款,，而金管局無權就銀行與客戶之間的和解條款進行干預,，也不能以影響調(diào)查為由，在當中施加規(guī)定,，以免對投資者在和解后取回全部或部分資金造成不公平,，所以增加了調(diào)查的難度。
但任志剛承諾,，金管局會進一步探討如何優(yōu)化有關監(jiān)管安排,，香港金管局發(fā)言人也就此事件表示，無論投訴人與銀行達成了什么和解條款,，若有證據(jù)顯示涉及不當銷售,，金管局都會繼續(xù)調(diào)查有關個案,。 |