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隨著香港立法會雷曼事件調查小組委員會六傳香港金管局總裁任志剛出席聆訊,，雷曼迷債事件的處理近日也進展飛速。香港金管局周末公布,，該局現正就111宗雷曼迷債相關個案考慮采取紀律行動,。這是去年10月香港金管局調查雷曼案以來首次大規(guī)模采取行動。而香港金管局自分銷銀行所收集的最新數字也顯示,，截至5月13日,，有關銀行已就6736宗涉及雷曼兄弟相關產品的個案與客戶達成或即將達成自愿和解，其中涉及部分或全數賠償,。
香港金管局近日公布的報告顯示,，在香港，由零售銀行向投資者銷售的雷曼相關結構性產品大致上可分為5
類,，分別為不以雷曼兄弟控股公司為參考機構的信貸掛鉤票據（俗稱迷你債）,、股票掛鉤票據、基金掛鉤票據,、以雷曼兄弟控股公司為參考機構的信貸掛鉤票據,，以及私人配售分銷的其他雷曼相關機構性產品。涉及金額共約200億港元,，于零售銀行開設持有該等產品的投資戶口超過4.8萬個,。
香港金管局作為注冊機構證券業(yè)務的前線監(jiān)管機構，自去年10月起開始調查指稱注冊機構及其有關人士行為失當的事件,，包括消費者的投訴,。根據香港金管局公布的資料顯示，截至上周五,，共收到20999宗涉及雷曼兄弟相關產品的投訴,，其中20834宗已完成初步評估。金管局現正調查6074宗個案,，并就13594宗個案收集進一步資料,。至今共有1055宗投訴已經完結，原因是經過初步評估后被發(fā)現表面證據不足,，或在詳細調查后被確定缺乏足夠理據及證據,。此外，該局由去年10月17日起共轉介457宗雷曼兄弟相關個案至證監(jiān)會,，當中涉及16間銀行,，以采取進一步行動,。
在調查過程中，香港政府和金管局也力促雷曼相關金融產品的分銷銀行與投資者和解,。根據香港金管局自分銷銀行所收集的最新數字顯示,，截至5月13日，有關銀行已就6736宗涉及雷曼兄弟相關產品的個案與客戶達成或即將達成自愿和解,，其中涉及部分或全數賠償,。自愿和解個案中，4970宗已經完成,，其余1766宗仍在商討中,。但金管局總裁任志剛指出，分銷銀行往往會在和解協(xié)議中加入要求客戶撤銷投訴的條款,，而金管局無權就銀行與客戶之間的和解條款進行干預，也不能以影響調查為由,，在當中施加規(guī)定,，以免對投資者在和解后取回全部或部分資金造成不公平，所以增加了調查的難度,。
但任志剛承諾,，金管局會進一步探討如何優(yōu)化有關監(jiān)管安排，香港金管局發(fā)言人也就此事件表示,，無論投訴人與銀行達成了什么和解條款,，若有證據顯示涉及不當銷售，金管局都會繼續(xù)調查有關個案,。 |