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與中國(guó)證監(jiān)會(huì)同樓“辦公”,，號(hào)稱和監(jiān)管部門關(guān)系非同一般，非法銷售“即將赴美上市公司”原始股,，致近百人遭受近2000萬(wàn)元的損失……2008年11月10日,，北京市西城區(qū)人民法院做出判決，“第一聯(lián)邦案”被告人錢勇,、張政軍,、郭允若因非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，犯非法經(jīng)營(yíng)罪,，分別被判處7年,、6年、2年有期徒刑,，并處罰金,。
“鼠穴”建在監(jiān)管機(jī)構(gòu)旁
“這個(gè)樓就是證監(jiān)會(huì)的樓。我們是證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的合法單位,。證監(jiān)會(huì)的房子是不賣的,，我們租了20年——你見(jiàn)過(guò)在公安局門口銷贓的么？有什么好擔(dān)心的,？”
“我們和證監(jiān)會(huì)一起辦公,，關(guān)系很好，證監(jiān)會(huì)也有人買了這只原始股,；我們和北京工商局關(guān)系也很好,，這是通過(guò)關(guān)系拿到的項(xiàng)目�,！�
2006年春夏時(shí)節(jié),，幾乎每位被“請(qǐng)”到北京金融街富凱大廈B座612室的人，都要接受如上的洗腦教育,。在這處名為“美國(guó)第一聯(lián)邦集團(tuán)公司北京代表處”（以下稱“第一聯(lián)邦”）的寫字間內(nèi),，電話聲此起彼伏，業(yè)務(wù)員西裝革履,，投資者絡(luò)繹不絕,，不時(shí)還有老外和據(jù)說(shuō)是擬上市企業(yè)老板的各色人等來(lái)往不斷,，一片事業(yè)騰飛的景象。
第一聯(lián)邦的主業(yè),，就是非法代理銷售陜西西安交大長(zhǎng)天股份有限公司（以下稱“西安長(zhǎng)天”）的“原始股票”,。
2005年8月，西安長(zhǎng)天與第一聯(lián)邦簽訂所謂“赴美上市輔導(dǎo)協(xié)議”,，在此之后,，第一聯(lián)邦于2006年春在富凱大廈租下辦公室，以“購(gòu)買即將在美國(guó)上市的內(nèi)部原始股,，確保半年內(nèi)增值5倍以上”等名義,，開(kāi)始向不明就里的投資者銷售西安長(zhǎng)天的所謂“原始股”。
“那個(gè)大樓滿氣派的,�,！笔芎θ死钅郴貞浾f(shuō)，很多投資者都被第一聯(lián)邦的辦公地址蒙蔽,，從而放松了警惕,。第一聯(lián)邦甚至在其網(wǎng)站所留的公司地址中赫然寫著“北京市金融街19號(hào)富凱大廈B612室（中國(guó)證監(jiān)會(huì)）”。
多數(shù)受害人所不知的是,，富凱大廈有A,、B兩座，其中A座是中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦公地,，B座業(yè)主卻并非證監(jiān)會(huì),，在B座租賃房屋，根本無(wú)需經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì),，更遑論與證監(jiān)會(huì)的密切關(guān)系了。
顯然,，第一聯(lián)邦的中國(guó)區(qū)總裁錢勇和運(yùn)營(yíng)總監(jiān)張政軍,，是深知險(xiǎn)處生財(cái)這個(gè)道理的。其下屬銷售人員頻繁地向受害人渲染與監(jiān)管部門的密切關(guān)系,，借監(jiān)管部門提升受害人的信任度,，已是輕車熟路的伎倆——此局既設(shè)在金融街、設(shè)在監(jiān)管部門旁,，料定愿者上鉤并非難事,。
兜售西安長(zhǎng)天“原始股”
從做局者錢勇、張政軍的角度看,，當(dāng)“在哪賣”的問(wèn)題解決后,，“賣什么”的問(wèn)題就異常重要了——賣什么？賣的就是西安長(zhǎng)天的所謂“原始股”,。
檢察機(jī)關(guān)提供的工商登記資料顯示,，西安長(zhǎng)天主要從事研制,、開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)軟硬件，環(huán)保技術(shù)研發(fā)及環(huán)保工程,、系統(tǒng)集成業(yè)務(wù),。
第一聯(lián)邦選擇非法銷售西安長(zhǎng)天原始股也有玄機(jī)。檢方和受害人提供的資料顯示,，第一聯(lián)邦在非法銷售的過(guò)程中,，大肆渲染西安長(zhǎng)天所在行業(yè)和公司本身的發(fā)展前景和投資價(jià)值，煞有介事地炮制了投資報(bào)告,，廣泛利用2006年前后上市的高科技公司案例進(jìn)行誤導(dǎo)性對(duì)比,，利用投資者一夜暴富的心理，一舉摧毀了眾多投資者的心理防線,。
第一聯(lián)邦炮制的一份《購(gòu)買即將在美國(guó)上市的內(nèi)部原始股,，確保半年內(nèi)增值5倍以上》的宣傳資料稱，西安長(zhǎng)天具有環(huán)保和軟件雙重概念,，測(cè)算2004年至2007年的每股稅后利潤(rùn)分別為0.126元,、0.32元、0.41元和0.552元,�,！叭绨吹谝宦�(lián)邦設(shè)定的流程和時(shí)間運(yùn)作在美上市，最低價(jià)格在4美元左右,；以第一聯(lián)邦控盤和資本市場(chǎng)資源判斷,，保守估計(jì)上市價(jià)格15美元不是問(wèn)題�,！鄙踔龄秩疚靼查L(zhǎng)天“很有可能成為中國(guó)環(huán)保產(chǎn)業(yè)的微軟”,。
另一份宣傳資料中，則將東軟股份,、億陽(yáng)新通,、網(wǎng)易、攜程,、搜狐,、盛大等在境內(nèi)外市場(chǎng)上市的著名公司股票表現(xiàn)一一列舉，以期讓投資者得出西安長(zhǎng)天同具波瀾壯闊發(fā)展前景的錯(cuò)誤結(jié)論,。
同時(shí),，為了在持續(xù)非法銷售原始股的過(guò)程中蒙蔽和“穩(wěn)住”投資者，避免投資者舉報(bào),，第一聯(lián)邦在后期的宣傳資料中,，還煞有介事地勸誡說(shuō)：“我們作為投資者應(yīng)具有健全、理性的投資意識(shí)，不能一味追逐快速的資金回籠……國(guó)內(nèi)二級(jí)市場(chǎng)上,，多數(shù)投資者心態(tài)畸形,，看重一點(diǎn)點(diǎn)利潤(rùn)空間，然后出貨……”云云,。
事實(shí)證明,，上述宣傳中的結(jié)論及重要論據(jù)，均為第一聯(lián)邦編造的謊言,。而最令人惋惜的局面,，則出現(xiàn)在謊言遇到貪心的那一刻。
受害人占某被騙33.6萬(wàn)元,，她回憶說(shuō),，自己最清晰的一個(gè)印象是看到第一聯(lián)邦提供的西安長(zhǎng)天與百度對(duì)比的宣傳資料�,！澳菚r(shí)候所有媒體都在宣傳百度上市,，說(shuō)百度公司掃地的大媽都成了百萬(wàn)富翁，報(bào)紙上天天都是納斯達(dá)克,。我就通知自己的親戚朋友湊錢,。”2006年6月,，占某在第一聯(lián)邦購(gòu)買西安長(zhǎng)天“原始股”4萬(wàn)股,。
據(jù)了解，有一位投資股市多年的受害人,，盡管對(duì)于證券知識(shí)有較為全面系統(tǒng)的掌握,，但在與錢勇深談多次后，竟也認(rèn)為錢勇的上市思路是可行的,，他說(shuō)：“我確實(shí)被錢勇說(shuō)服了,。”
頗具諷刺以為的是,，錢勇在接受訊問(wèn)時(shí)承認(rèn)“西安長(zhǎng)天這個(gè)項(xiàng)目從一開(kāi)始就是違法的”,。
假戲真做大手筆收購(gòu)股權(quán)
與同期發(fā)生的非法證券活動(dòng)相比，第一聯(lián)邦在“無(wú)中生有”一節(jié)上并無(wú)二致,，但在“假戲真做”一節(jié)上，卻稱得上是大手筆了,。在靠出售并未取得的西安長(zhǎng)天原始股獲得大量非法收入之后,，第一聯(lián)邦竟然真的掏出1200萬(wàn)元真金白銀，用于購(gòu)買西安長(zhǎng)天的股份,。
2006年6月2日,，西安長(zhǎng)天第三次臨時(shí)股東大會(huì)決議，同意西安長(zhǎng)天大股東西安交大產(chǎn)業(yè)集團(tuán)總公司將所持39.88％股權(quán)以每股1.6元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給第一聯(lián)邦,，雙方于5日后簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,，第一聯(lián)邦將1200萬(wàn)元匯入交大集團(tuán)賬戶,。
談到第一聯(lián)邦此舉的動(dòng)機(jī)，偵辦此案的北京市公安局經(jīng)偵處寧警官分析說(shuō),，這是因?yàn)椤熬譀](méi)做完”,。他認(rèn)為，在手中沒(méi)有西安長(zhǎng)天股票的情況下,，第一聯(lián)邦已經(jīng)大賺特賺,，如果39.88％的股權(quán)到手，第一聯(lián)邦成為西安長(zhǎng)天第一大股東,，則可以附加更多概念在其之上,，基于西安長(zhǎng)天原始股的炒作空間將加大，再行出手時(shí),，“就不止這些錢了”,。
由于執(zhí)法機(jī)關(guān)的及時(shí)介入，第一聯(lián)邦的“局后局”沒(méi)有變成現(xiàn)實(shí),，但后續(xù)發(fā)生的事情說(shuō)明,，這39.88％的股權(quán)，確實(shí)成為第一聯(lián)邦閃轉(zhuǎn)騰挪的有力武器,。
2006年10月15日,，第一聯(lián)邦發(fā)布有關(guān)說(shuō)明，偽稱上述股權(quán)已于當(dāng)年8月末辦完產(chǎn)權(quán)過(guò)戶手續(xù),，在2007年初上市的計(jì)劃不變,。第一聯(lián)邦一方面提高了西安長(zhǎng)天原始股的銷售價(jià)格，同時(shí)在對(duì)已購(gòu)買原始股的投資者的宣傳中,，稱西安長(zhǎng)天美國(guó)上市取得積極進(jìn)展,。
然而，事實(shí)再次說(shuō)明,，這只是第一聯(lián)邦在演繹最后的瘋狂,。第一聯(lián)邦對(duì)西安長(zhǎng)天發(fā)起的收購(gòu)，根本沒(méi)有取得商務(wù)部,、外管局,、工商部門的批準(zhǔn)，1200萬(wàn)元的匯款,，也系人民幣而并非外幣,，根本不符合外資收購(gòu)程序。這一切,，不過(guò)是一場(chǎng)鬧劇而已,。
此后，西安長(zhǎng)天就收購(gòu)一事反水，與第一聯(lián)邦陷入糾紛,。本案案犯郭允若等銷售人員又將此糾紛作為西安長(zhǎng)天不能如期上市的原因,，對(duì)有所警覺(jué)的受害人祭起拖字訣。而第一聯(lián)邦幕后老板——持美國(guó)綠卡的臺(tái)灣人查爾斯·辛,，則在美國(guó)注冊(cè)了一家與西安長(zhǎng)天同名的公司,，并于2006年11月向購(gòu)買西安長(zhǎng)天原始股的受害人發(fā)放了美國(guó)長(zhǎng)天的股票，對(duì)受害人予以安撫和拖延,。事后查明,，美國(guó)長(zhǎng)天股票也未在美國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，對(duì)于受害人而言,，并無(wú)實(shí)際意義,。
非法證券活動(dòng)與傳銷手段結(jié)合
查閱本案判決書可以發(fā)現(xiàn)，作證的受害人中,，有不少都曾在第一聯(lián)邦工作,。本案審判長(zhǎng)介紹說(shuō)，此案受害人中第一聯(lián)邦員工所占比例較高,，很多原始股是以員工名義購(gòu)買,，但資金多是員工親戚朋友湊齊。
受害人占某回憶,，2006年3月,，她被一個(gè)鄰居三番五次地以介紹工作的名義帶到這里�,！皝�(lái)了以后發(fā)現(xiàn)不是招聘,，而是聽(tīng)講座�,！迸c此同時(shí),，第一聯(lián)邦在網(wǎng)絡(luò)上發(fā)布了招聘信息，亦曾參加北京多場(chǎng)現(xiàn)場(chǎng)招聘活動(dòng)——招聘搭臺(tái),，售股唱戲,。
偵辦此案的西城區(qū)人民檢察院董檢察官介紹說(shuō)，成為第一聯(lián)邦銷售成員的前提條件是購(gòu)買原始股,，施害者往往也是受害者,。本案案犯郭允若組織的10余人的銷售團(tuán)隊(duì)成員，不少人都購(gòu)買了原始股,，郭本人也不例外,。
原來(lái)，第一聯(lián)邦管理層為原始股出售價(jià)格設(shè)定了不同標(biāo)準(zhǔn)：?jiǎn)T工購(gòu)買價(jià)格為6元/股,，員工親友購(gòu)買價(jià)格為9.6元/股,，其間亦有7元/股、8元/股等購(gòu)買價(jià)格,，不一而足,。總之,，在員工購(gòu)買價(jià)格之上的銷售價(jià)格,，可以作為銷售提成發(fā)放員工。
同時(shí),，第一聯(lián)邦也為員工傭金和晉升制定了詳盡標(biāo)準(zhǔn),。檢方提供的證據(jù)顯示，員工當(dāng)月銷售數(shù)量區(qū)分6檔,，可享受從1500元/萬(wàn)股至7000元/萬(wàn)股的提成,，達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)還可得到500至2000元不等的底薪以及補(bǔ)助。某人下轄業(yè)務(wù)員5人,，且小組月度銷售達(dá)到10萬(wàn)股,，次月可以晉升為主任；如下轄3個(gè)小組,，累計(jì)業(yè)績(jī)達(dá)到20萬(wàn)股,，次月則可晉升經(jīng)理。
第一聯(lián)邦做出的局中局,，給偵辦和審判工作帶來(lái)了一定麻煩,。董檢察官回憶說(shuō)，在提審及法庭辯論的過(guò)程中,，錢勇,、張政軍等均稱未對(duì)外向不特定對(duì)象銷售原始股，所售股份均為內(nèi)部員工購(gòu)買,，試圖規(guī)避相關(guān)法律規(guī)定,。在起訴和審理過(guò)程中，如何界定施害者和受害者也是一個(gè)問(wèn)題,。
董檢察官介紹說(shuō),，“受害人普遍忽略了一個(gè)問(wèn)題，即第一聯(lián)邦雖然工商登記注冊(cè)沒(méi)有問(wèn)題,，但經(jīng)營(yíng)范圍并不包括證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng),，銷售股權(quán)是非法的�,！倍瓩z察官說(shuō),。
“在親戚中我已經(jīng)成了騙子——50歲，我成了騙子了,！”面對(duì)記者,，年屆五旬的占某情緒激動(dòng),，她用于購(gòu)買原始股的資金中，有相當(dāng)一部分是從親屬處籌集而來(lái),。
此案中損失最大的受害人楊某,，則將本人及父母的房屋拆遷款等款項(xiàng)301萬(wàn)元用于購(gòu)買原始股，案情大白后遭受重大打擊,，至今已無(wú)法取得聯(lián)系,。
受害人余某被騙54萬(wàn)元，資金也多來(lái)自親戚朋友,，她目前正在北京打工籌錢,。另一受害人李某去年曾見(jiàn)到余某，余說(shuō)：如果錢要不回來(lái),，就一直待在北京不走,。
反思整個(gè)受騙過(guò)程，李某坦言,，“我們買到原始股的可能性基本為0,，大家都知道原始股肯定是賺錢的——上市就變現(xiàn)，不上市就吃紅利,�,？墒侨绻鲜校思覟槭裁磿�(huì)轉(zhuǎn)讓呢,？”
“99％以上的原始股都是騙局,。”李某說(shuō),，語(yǔ)氣中透露出無(wú)奈和心酸,。 |