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證券從業(yè)人員不允許炒股是監(jiān)管層的明文規(guī)定，而證券經(jīng)紀(jì)人個(gè)個(gè)都是炒股高手又是業(yè)界盛行的“潛規(guī)則”,。
4月8日,，證監(jiān)會(huì)公布了一系列關(guān)于證券公司分公司監(jiān)管和規(guī)范營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等問(wèn)題的征求意見(jiàn)稿。上海某券商營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人告訴記者,，由于證監(jiān)會(huì)對(duì)于規(guī)范證券營(yíng)業(yè)部的一系列規(guī)定,，他們正在積極整頓營(yíng)業(yè)部的所有業(yè)務(wù)與人員。而其中,，證券經(jīng)紀(jì)人的聘用和管理中存在問(wèn)題成為此次整頓的難點(diǎn),。
經(jīng)紀(jì)人身份尷尬
廣發(fā)證券經(jīng)紀(jì)人李先生在接受記者采訪(fǎng)時(shí)表示，證券經(jīng)紀(jì)人炒股由來(lái)已久,，根本原因在于證券經(jīng)紀(jì)人的身份背景的復(fù)雜多樣,。在李先生所在的營(yíng)業(yè)部中，包括他在內(nèi)的一些享有正式員工待遇,、工資提成較高的經(jīng)紀(jì)人,，都是“老股民”，所謂的老股民是指原本是該營(yíng)業(yè)部的大戶(hù)或者中戶(hù)的職業(yè)股民,，營(yíng)業(yè)部發(fā)現(xiàn)這個(gè)群體中的部分客戶(hù)能夠通過(guò)自身的炒股經(jīng)歷吸引新增客戶(hù),，于是，從這些客戶(hù)中精選一批年輕力壯的股民,，搖身一變成為證券經(jīng)紀(jì)人,。
從這個(gè)環(huán)節(jié)上來(lái)說(shuō)，證券經(jīng)紀(jì)人炒股也就成為了避無(wú)可避的問(wèn)題,。
國(guó)泰君安經(jīng)紀(jì)人周先生對(duì)記者透露,，證券經(jīng)紀(jì)人炒股在行業(yè)內(nèi)相當(dāng)普遍，很多經(jīng)紀(jì)人上任前的首要課程就是自己先開(kāi)戶(hù)炒股，而且現(xiàn)在經(jīng)紀(jì)人為了留住客戶(hù),，定時(shí)定期利用公司的研究部門(mén)向客戶(hù)提供炒股資料,，“擁有這些資源，如果不利用會(huì)很浪費(fèi)”,。
由于采用實(shí)名制開(kāi)戶(hù),，為規(guī)避管理，一般證券經(jīng)紀(jì)人都是利用家人或者朋友的賬戶(hù)在操作,。
管理制度不完善
此前曾在上海某大型證券公司做過(guò)經(jīng)紀(jì)人的沈先生告訴記者,，證券經(jīng)紀(jì)人炒股，一方面是歷史遺留問(wèn)題,；另一方面則在于證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的管理缺乏規(guī)范,。
此外，在近兩年牛市的號(hào)召下,，證券公司通過(guò)各種途徑招聘人員進(jìn)入營(yíng)業(yè)部,，這些人中有應(yīng)屆畢業(yè)生，也有待業(yè)人員,，文化背景和知識(shí)結(jié)構(gòu)參差不齊,。
據(jù)沈先生透露，他之前所在的證券公司是上海本地較大的券商之一,，在券商IPO的浪潮中呼聲也很高,，其投行、自營(yíng),、資管方面的能力都很強(qiáng),，但經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面實(shí)力卻較為薄弱。為了彌補(bǔ)這方面缺陷,，該證券公司在去年招聘了很多經(jīng)紀(jì)人，其中有很多應(yīng)屆畢業(yè)生,，沈先生就是其中之一,。
在工作中，證券營(yíng)業(yè)部對(duì)年輕經(jīng)紀(jì)人的要求也非常嚴(yán)苛,�,！拔覀兠總�(gè)月有一定量的業(yè)績(jī)定額，不能完成月定額連底薪都保不住,，所以也就只能炒股,，一方面加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)，一方面補(bǔ)貼點(diǎn)家用,�,！鄙蛳壬H感無(wú)奈地說(shuō)。
由于進(jìn)入證券公司之時(shí)，公司并沒(méi)有與沈先生簽訂任何勞動(dòng)合同,，從法律角度來(lái)說(shuō),，他并不算證券公司的正式員工。這就“規(guī)避”了《證券法》關(guān)于證券從業(yè)人員不能炒股的規(guī)定,。
健全機(jī)制勢(shì)在必行
針對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人炒股的問(wèn)題,，法律專(zhuān)家表示，按照新的勞動(dòng)法,，證券經(jīng)紀(jì)人只要與證券公司建立事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系,，在法律上就已經(jīng)承認(rèn)是證券公司的員工，應(yīng)接受《證券法》的約束,。
上述上海某券商營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人表示,，證監(jiān)會(huì)現(xiàn)在將原有營(yíng)業(yè)部的規(guī)范作為未來(lái)建立分公司或新?tīng)I(yíng)業(yè)部開(kāi)閘的先決條件。因此,，雖然證券經(jīng)紀(jì)人管理辦法尚未出臺(tái),，但在營(yíng)業(yè)部下一階段的管理工作中，證券經(jīng)紀(jì)人納入公司員工隊(duì)伍管理的目標(biāo)已經(jīng)很明確,。因此,，證券經(jīng)紀(jì)人作為證券公司員工，就必須遵守“證券從業(yè)人員不能炒股”的相關(guān)規(guī)定,。 |