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| 2007-09-03 記者:趙曉輝 陶俊潔 來源:經(jīng)濟(jì)參考報 |
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新華社北京9月2日電
記者2日從中國證監(jiān)會獲悉,，今后一個階段,，證券公司監(jiān)管要在堅持現(xiàn)行各項有效措施的前提下，重點抓好五個方面工作,。
證監(jiān)會主席尚福林說,，當(dāng)前我國資本市場改革發(fā)展正進(jìn)入一個新階段。隨著各項基礎(chǔ)性制度建設(shè)的穩(wěn)步推進(jìn),，市場發(fā)生了轉(zhuǎn)折性變化,。與此同時,，市場的波動性加大，違法違規(guī)活動呈現(xiàn)出新的特點,，促進(jìn)市場健康發(fā)展的任務(wù)艱巨,。
他說，針對當(dāng)前的市場形勢,，證監(jiān)會在大力加強市場監(jiān)管,、努力維護(hù)市場穩(wěn)定運行的同時，正積極推進(jìn)建設(shè)多層次市場體系,、發(fā)展公司債券市場,、推出股指期貨等重點工作。資本市場的改革與發(fā)展為證券公司創(chuàng)新發(fā)展提供了良好機(jī)遇,，也對證券公司的綜合素質(zhì)提出了更高要求。
尚福林指出,，應(yīng)從以下五個方面對證券公司進(jìn)行監(jiān)管：
一要狠抓法規(guī)體系的完善和基礎(chǔ)性制度的落實,。配合《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司風(fēng)險處置條例》的出臺，盡快修改或制定配套的部門規(guī)章和規(guī)范性文件,。
二要著力強化證券公司日常監(jiān)管,。對行業(yè)新動向、新情況,，監(jiān)管系統(tǒng)要密切關(guān)注,、持續(xù)跟蹤，及時作出分析判斷,、主動采取合理的監(jiān)管措施,。
三要大力督促證券公司改善治理與內(nèi)控。指導(dǎo)公司從自身實際出發(fā)建立健全切實有效的合規(guī)管理制度和內(nèi)部責(zé)任追究機(jī)制,，進(jìn)一步改善公司治理,。
四要積極推動證券公司創(chuàng)新發(fā)展。增強公司自主創(chuàng)新能力,，提高核心競爭能力,，改善盈利模式。
五要認(rèn)真做好風(fēng)險處置收口工作,。協(xié)調(diào)相關(guān)各方共同堅持風(fēng)險處置工作的統(tǒng)一政策和既定原則,，嚴(yán)防后期出現(xiàn)重大反復(fù)。 |
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