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中國證券業(yè)協(xié)會會長黃湘平日前在《中國證券業(yè)協(xié)會第四屆四次理事會工作報告》中表示,，去年全國106家證券公司共實現(xiàn)凈利潤932..71億元，同比增長93.51%,。全市場機構(gòu)持股比重已超過50%,，行業(yè)規(guī)模實力顯著提高。
他透露,，協(xié)會正在考慮適時制定融資融券和股指期貨交易等自律規(guī)則,，研究推動證券分析師和投資顧問考試辦法和注冊登記辦法，探索在中關(guān)村股份報價系統(tǒng)引入做市商制度,。同時提出,，應(yīng)從三個方面入手深化行業(yè)自律管理和服務(wù)工作。
“2010年將是中國經(jīng)濟最為復雜的一年,，各種不確定,、不穩(wěn)定的因素增多，我們應(yīng)當從3個方面深化行業(yè)自律管理和服務(wù)工作,�,！秉S湘平說。
一是適應(yīng)資本市場運行機制和模式轉(zhuǎn)變的需要,，在行業(yè)自律管理與服務(wù)的基礎(chǔ)性制度建設(shè)上有新的進展,。考慮適時制定融資融券和股指期貨交易等自律規(guī)則,，積極為場外市場建設(shè)獻計獻策,。二是適應(yīng)證券行業(yè)持續(xù)發(fā)展和業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的需要，在行業(yè)自律管理與服務(wù)的方式方法上有新的改進,，在市場細分,、專業(yè)評價、行業(yè)風險揭示,、投資者教育方面進行創(chuàng)新,。三是適應(yīng)資本市場監(jiān)管理念和監(jiān)管方式改革的需要，在行業(yè)自律管理與服務(wù)的職能拓展上有新的突破,。在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng),、新股發(fā)行詢價,、基金評價、基金經(jīng)理注冊登記和有序流動等方面提供公共管理服務(wù),。
針對市場普遍關(guān)注的新三板建設(shè)問題,，黃湘平表示，中關(guān)村股份報價系統(tǒng)融資功能不斷增強,，支持科技型中小企業(yè)發(fā)展的功能初步顯現(xiàn),。新三板試點辦法推出以來，未發(fā)生一起自然人投資者違規(guī)買入掛牌公司股份情形,。根據(jù)新的股東限售制度,，已對21家掛牌公司的8774萬股進行了一次性解除限售，增加了市場中可轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量,。目前有2家新三板公司正在做增資備案,，計劃增資股份3044萬股，募集資金1.2億元,，另有11家掛牌公司正在籌劃定向增資有關(guān)工作,。
黃湘平說，代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)目前交易雖然還不夠活躍,，但為擴大試點和建立統(tǒng)一的場外市場積累了經(jīng)驗,，提供了制度設(shè)計準備，目前協(xié)會正在探索在報價系統(tǒng)引入做市商制度,。
黃湘平還透露,，中國證券業(yè)協(xié)會結(jié)合分類監(jiān)管的要求，對證券公司申報專業(yè)評價事項進行了初步評估,，擬訂完善了證券公司主動申請專業(yè)評價工作受理和評價標準以及流程,，并向監(jiān)管部門建議對三家會員單位給予2009年分類監(jiān)管評價加分。
去年全年,，協(xié)會共受理24家申請成為詢價對象機構(gòu),、112家詢價對象就599個證券投資產(chǎn)品申請新增網(wǎng)下配售對象資格的申請材料。截至年底,，在協(xié)會網(wǎng)站公示的詢價對象機構(gòu)共計264家,，公示網(wǎng)下配售對象1379個。年中協(xié)會還向監(jiān)管部門提交了《關(guān)于IPO詢價對象備案工作相關(guān)問題的函》,，反映網(wǎng)下配售對象備案程序緩慢的問題,。
針對基金公司會員，協(xié)會去年實施基金經(jīng)理注冊登記制,，截至年底已完成存量461名已任基金經(jīng)理和127名投資經(jīng)理登記工作,，同時組織了52次基金經(jīng)理法規(guī)考試，參加考試182人次,；完成了144名新任基金經(jīng)理注冊,、143名基金經(jīng)理變更和182名基金經(jīng)理注銷手續(xù)�,；鸾�(jīng)理頻繁變動工作單位和無序流動的現(xiàn)象在一定程度上得到抑制,。
2009年，證券資信評級機構(gòu)納入行業(yè)自律管理,，證券資信評級機構(gòu)自律機制初步建立,。黃湘平表示，協(xié)會正在積極研究和探討證券研究,、投資咨詢機構(gòu)新的業(yè)務(wù)模式和盈利模式,，目前證券研究機構(gòu)發(fā)布研究報告業(yè)務(wù)規(guī)則和投資顧問業(yè)務(wù)規(guī)則已日漸成熟。與此相適應(yīng),，協(xié)會正在研究推動證券分析師和投資顧問考試辦法和注冊登記辦法,，以及與注冊國際投資分析（CIAA）考試相結(jié)合的問題。 |