中國證監(jiān)會主席尚福林10月23日在“證券公司規(guī)范發(fā)展座談會”上指出，鼓勵證券公司實行差異化經(jīng)營,，支持證券公司市場化并購重組，不斷優(yōu)化行業(yè)格局,，進(jìn)一步加強與改善對創(chuàng)新活動的監(jiān)管,，支持證券公司發(fā)揮創(chuàng)新主體作用，依法自主開展創(chuàng)新,。
尚福林表示,，總體上看，證券公司專業(yè)水平不高和創(chuàng)新能力不足的問題仍較突出,。各公司要深刻認(rèn)識提高專業(yè)水平和創(chuàng)新能力的重要性和緊迫性,，重視基礎(chǔ)，尊重人才,，下大力氣,、用苦功夫做好這項工作。
尚福林要求,，證券公司要加強行業(yè)內(nèi)部的交流,、研討，互相學(xué)習(xí)借鑒,、取長補短,；認(rèn)真分析國際同行開展金融創(chuàng)新的經(jīng)驗教訓(xùn)，結(jié)合我國實際加以吸收借鑒,；深入開展市場調(diào)研,，堅持以市場為導(dǎo)向、以客戶為中心開展創(chuàng)新活動,；轉(zhuǎn)變創(chuàng)新觀念,，拓寬創(chuàng)新視野，著力挖掘傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的深度和廣度,，善于圍繞提高經(jīng)營管理效率開展創(chuàng)新,。
尚福林強調(diào)，開展創(chuàng)新活動,，要做到管理有制度,、操作有流程、過程能監(jiān)測,、風(fēng)險可承擔(dān),，事先制定應(yīng)對各種不測情況的預(yù)案，同時還要充分考慮外部監(jiān)管的需要,。開展任何創(chuàng)新都應(yīng)牢牢把握住創(chuàng)新和風(fēng)控的均衡關(guān)系,，始終把風(fēng)險控制放在突出位置。
在談到正確處理鼓勵創(chuàng)新與加強監(jiān)管的關(guān)系時,，尚福林提出,，創(chuàng)新是證券公司職責(zé)與活力所在,，對證券公司的創(chuàng)新活動，證監(jiān)會一直持支持和鼓勵的態(tài)度,。但是,，創(chuàng)新往往也伴隨著風(fēng)險，監(jiān)管脫節(jié)就會釀成大禍,。要充分吸收借鑒國內(nèi)外金融創(chuàng)新的經(jīng)驗教訓(xùn),，積極探索完善有效的監(jiān)管機制和方法，引導(dǎo)證券公司在有效控制風(fēng)險的前提下合法有序地進(jìn)行創(chuàng)新,。
尚福林表示,，今后，在創(chuàng)新方面,，只要與法律法規(guī)不沖突,，證券公司都可以根據(jù)市場需要、客戶需求和自身能力,，在風(fēng)險可測,、可控、可承受的前提下去嘗試,。屬于行政許可范圍內(nèi)的,，由證監(jiān)會依法進(jìn)行審批；沒有列入行政許可范圍且監(jiān)管規(guī)則未予明確的,，在充分論證和評價,、認(rèn)定其合理性和可行性的前提下，經(jīng)證監(jiān)會允許后,，可進(jìn)行個案試點,；屬于在現(xiàn)行監(jiān)管制度框架內(nèi)進(jìn)行的服務(wù)方式、管理方法,、業(yè)務(wù)流程等方面的創(chuàng)新事項,，由證券公司在證監(jiān)會派出機構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督下自主開展。
尚福林指出,，所有創(chuàng)新,，都要按照“先試點、后推開”,、內(nèi)控與監(jiān)管同步落實的原則進(jìn)行,。評價證券公司的創(chuàng)新方案，要充分發(fā)揮行業(yè)專家的作用,，重點關(guān)注主體是否具備條件,、與法律法規(guī)是否沖突、風(fēng)險論證是否充分,、內(nèi)部控制是否配套,、客戶權(quán)益是否得到充分保護,、外部監(jiān)管安排是否適當(dāng)可行。 |
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