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�,。翟拢保啡�,，對(duì)于上投摩根基金公司而言，是個(gè)尷尬的日子。
在公眾關(guān)切的目光中,，該公司宣布決定：免去唐建擔(dān)任的成長(zhǎng)先鋒基金經(jīng)理及其他一切職務(wù)，并予以辭退,，公司保留進(jìn)一步追究其法律責(zé)任的權(quán)利,。
唐建是誰？他做了什么讓上投摩根如此難堪,？對(duì)他的查處對(duì)基金本身又有多大影響,？
唐建私建“老鼠倉” 中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查
唐建，原任上投摩根成長(zhǎng)先鋒股票型證券投資基金經(jīng)理,，３３歲,，是基金業(yè)的一名新秀。出任成長(zhǎng)先鋒基金經(jīng)理之前,，為阿爾法基金經(jīng)理助理,。
上投摩根的多只基金持有“新疆眾和”股票，包括上投摩根雙息平衡混合型基金,、阿爾法股票型基金,、中國優(yōu)勢(shì)基金，及２００６年９月２０日成立的成長(zhǎng)先鋒基金等,�,？墒牵诔鋈位鸾�(jīng)理助理時(shí),，在公司基金持有“新疆眾和”之前,，唐建便以其父親和第三人賬戶，先于基金買入新疆眾和的股票,。
據(jù)某媒體了解,，唐父的賬戶買入近６萬股，獲利近２９萬元,，另一賬戶買入２０多萬股,，獲利１２０多萬元，總共獲利逾１５０萬元,。一面為公司投資股票,，一面私下建倉賺錢，這即是民間俗稱的“老鼠倉”,。
�,。玻埃埃赌辏保痹拢平ㄔ谀橙瘴脖P突然拉升“新疆眾和”,，引起上證所的警惕,，監(jiān)管當(dāng)局因此向上投摩根發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)提示函，并由上海證監(jiān)部門對(duì)公司進(jìn)行了有關(guān)內(nèi)部管理的現(xiàn)場(chǎng)檢查，一度暫停業(yè)務(wù)審批,。
近日,，上投摩根收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的正式通知，對(duì)唐建個(gè)人涉嫌利用內(nèi)幕信息從事違規(guī)投資活動(dòng)進(jìn)行立案調(diào)查,。上投摩根在積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查的同時(shí),，對(duì)唐建的問題也作了進(jìn)一步查證，發(fā)現(xiàn)唐建涉嫌利用掌握的信息進(jìn)行違規(guī)投資活動(dòng),，也未按照公司制度如實(shí)申報(bào)個(gè)人及家屬的投資行為,。唐建也承認(rèn)，其過去的個(gè)人行為違反了公司規(guī)定及相關(guān)法律法規(guī),。
上投摩根在公開告示中稱,，唐建欺騙公司，嚴(yán)重違反了公司制度,，決定免去唐建擔(dān)任的成長(zhǎng)先鋒基金經(jīng)理及其他一切職務(wù),，并予以辭退。
證券監(jiān)管提速加強(qiáng) “老鼠倉”將被嚴(yán)查
中國證監(jiān)會(huì)基金部近日發(fā)出《關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)基金投資風(fēng)險(xiǎn)管理及有關(guān)問題的通知》,，嚴(yán)禁基金公司進(jìn)行投機(jī)操作,，并稱將嚴(yán)肅查處“老鼠倉”。
唐建的被調(diào)查,，符合監(jiān)管的有關(guān)條例,。
值得關(guān)注的是，目前,，中國的股票賬戶達(dá)９３００余萬個(gè),，幾個(gè)賬戶異動(dòng)就立即被監(jiān)管，這是一個(gè)新的動(dòng)向,。“這表明,，中國對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管加強(qiáng)了,，而且反應(yīng)快了�,！睂＜曳Q,。
針對(duì)近期市場(chǎng)交投活躍，尤其是一些公布資產(chǎn)重組或者重大合同等利好信息的個(gè)股異�,；钴S,，上證所已予以高度關(guān)注，并根據(jù)規(guī)則對(duì)一些異�,；钴S的大額交易賬戶及其營(yíng)業(yè)部進(jìn)行了非現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查,。今年１—３月，上證所已經(jīng)進(jìn)行異常交易調(diào)查逾百起，涉及證券營(yíng)業(yè)部近２００家次,，并就“杭蕭鋼構(gòu)”,、“三普藥業(yè)”等股票交易中涉嫌違法違規(guī)行為提請(qǐng)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。這是上海證券交易所“關(guān)口前移”,、“三及時(shí)”的自律監(jiān)管所取得的最新成果,。
去年，上證所先后全面修訂了兩大基本業(yè)務(wù)規(guī)則《上市規(guī)則》和《交易規(guī)則》,，并完善了中國證監(jiān)會(huì)正在審批中的第三大基本業(yè)務(wù)規(guī)則《會(huì)員管理規(guī)則》,，新近又出臺(tái)了加強(qiáng)基金投資風(fēng)險(xiǎn)管理及有關(guān)問題的通知，這為監(jiān)管工作創(chuàng)造了良好的制度環(huán)境,。
可以說,，唐建是撞在了槍口上。
公司增聘新基金經(jīng)理 對(duì)基金沒有實(shí)質(zhì)影響
從唐建涉嫌利用內(nèi)幕信息進(jìn)行違規(guī)投資活動(dòng)的行為來看,，其作為雖屬于個(gè)人行為,，但性質(zhì)與影響惡劣。上投摩根公司總經(jīng)理王鴻嬪１７日在書面答記者問中稱,，唐建嚴(yán)重違反了基金從業(yè)人員應(yīng)有的行為操守和職業(yè)道德,，損害了公司聲譽(yù)，公司予以嚴(yán)厲譴責(zé),。
�,。玻埃埃赌辏乖鲁砷L(zhǎng)先鋒基金成立以來，基金規(guī)模迅速增長(zhǎng),，最高曾超過１５０億元人民幣,，為基金運(yùn)作帶來較大壓力，唐建的業(yè)績(jī)平平,。如何減輕這種規(guī)模壓力,，成為基金經(jīng)理人的現(xiàn)實(shí)問題。此時(shí),，公司發(fā)現(xiàn)了基金經(jīng)理本人唐建在投資上有一些不成熟做法,，例如在宏觀布局上缺乏明確理念、過于強(qiáng)調(diào)個(gè)股投資,、價(jià)值投資重視不夠,、買賣較為頻繁等現(xiàn)象。
據(jù)稱,，公司監(jiān)察稽核部與投資決策委員會(huì)等多次提醒過唐建,，敦促其盡快糾正與改善。去年９月中國證監(jiān)會(huì)基金部曾對(duì)公司作過提醒,，希望能進(jìn)一步完善對(duì)基金經(jīng)理的權(quán)限管理,。同年１０月,，上海證券交易所曾對(duì)成長(zhǎng)先鋒基金經(jīng)理的投資行為給予了電話提醒。
為確保成長(zhǎng)先鋒基金的穩(wěn)健運(yùn)作,，今年２月,，公司管理層經(jīng)過討論，決定增聘公司研究總監(jiān)趙梓峰為基金經(jīng)理,。此后,，公司又增派楊安樂先生為該基金經(jīng)理助理。根據(jù)晨星統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),，截止到２００７年５月１１日,，成長(zhǎng)先鋒基金的單位凈值為２．０２１４元，自去年９月設(shè)立以來,，總回報(bào)率達(dá)到１０２．１４％,，今年以來的總回報(bào)率為５７．７０％。
“我們希望投資者不用擔(dān)心基金的業(yè)績(jī),�,！蓖貘檵逭f。
怎樣防止類似事件發(fā)生,？王鴻嬪說,，公司正從這一事件中虛心汲取教訓(xùn)，進(jìn)一步加強(qiáng)和完善對(duì)從業(yè)人員的管理,，從各個(gè)方面完善加強(qiáng)業(yè)務(wù)流程和制度建設(shè),，特別是要進(jìn)一步完善三套體系，即科學(xué)的估值體系,、系統(tǒng)的交易體系與統(tǒng)一制衡的交易執(zhí)行體系,，充分發(fā)揮團(tuán)隊(duì)的力量，防止和減少個(gè)人的道德風(fēng)險(xiǎn),。同時(shí),，公司將進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)控管理，嚴(yán)防類似事件發(fā)生,。
[鏈接]什么是“老鼠倉”
所謂“老鼠倉”,，是指相關(guān)內(nèi)部人員在使用公有資金拉升某只股票之前，先用個(gè)人資金在低位買入該股票,，待用公有資金將股價(jià)拉升到高位后，率先賣出個(gè)人倉位進(jìn)而獲利的行為,�,！袄鲜髠}”本質(zhì)上是一種內(nèi)幕交易，為各國證券市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)所不容,。
上投摩根基金管理有限公司
成立于２００４年５月,，由上海國際集團(tuán)旗下的上海國際信托投資有限公司和摩根富林明資產(chǎn)管理(英國)有限公司共同組建,，中方持股５１％。目前公司旗下?lián)碛形逯蛔C券投資基金以及一只貨幣基金,。 |